單項選擇題
1、 關(guān)于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯誤的有（ ?。?BR> A．招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告
B．發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告
C．詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容
D．股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
2、 （ ）是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用。
A．招股說明書
B．認(rèn)購申請書
C．信息備忘錄
D．招股章程
3、 公司債券上市交易后，公司最近（ ?。┠赀B續(xù)虧損，證券交易所對該債券停牌，并在7個交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 （ ?。﹪鴤l(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承購包銷
C．公開招標(biāo)
D．銀行發(fā)售
5、 上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的增發(fā)方式，是網(wǎng)上通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價確定發(fā)行價格配售，同時網(wǎng)下對公眾投資者定價發(fā)行。（ ?。?BR> 6、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其近 1 期截止日后（ ?。﹤€月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（ ?。﹤€月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6 ，1
多項選擇題
7、 關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的
B．次級債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)
C．除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失
D．次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后
8、 證券公司債券的發(fā)行人可聘請（ ?。?dān)任債權(quán)代理人。
A．信托投資公司
B．基金管理公司
C．證券公司
D．律師事務(wù)所
9、 發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄包括（ ）。
A．相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書。
B．公司債券受托協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則
C．發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
D．評級機(jī)構(gòu)出具的債券資信評級報告
10、 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（ ?。┦马棥?BR> A．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方
B．交易價格或者價格區(qū)間
C．定價方式或者定價依據(jù)
D．決議的有效期
1、 關(guān)于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯誤的有（ ?。?BR> A．招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告
B．發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告
C．詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容
D．股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
2、 （ ）是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用。
A．招股說明書
B．認(rèn)購申請書
C．信息備忘錄
D．招股章程
3、 公司債券上市交易后，公司最近（ ?。┠赀B續(xù)虧損，證券交易所對該債券停牌，并在7個交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 （ ?。﹪鴤l(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承購包銷
C．公開招標(biāo)
D．銀行發(fā)售
5、 上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的增發(fā)方式，是網(wǎng)上通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價確定發(fā)行價格配售，同時網(wǎng)下對公眾投資者定價發(fā)行。（ ?。?BR> 6、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其近 1 期截止日后（ ?。﹤€月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（ ?。﹤€月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6 ，1
多項選擇題
7、 關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的
B．次級債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)
C．除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失
D．次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后
8、 證券公司債券的發(fā)行人可聘請（ ?。?dān)任債權(quán)代理人。
A．信托投資公司
B．基金管理公司
C．證券公司
D．律師事務(wù)所
9、 發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄包括（ ）。
A．相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書。
B．公司債券受托協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則
C．發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
D．評級機(jī)構(gòu)出具的債券資信評級報告
10、 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（ ?。┦马棥?BR> A．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方
B．交易價格或者價格區(qū)間
C．定價方式或者定價依據(jù)
D．決議的有效期