單項(xiàng)選擇題
1、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶(hù)資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
2、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ）
3、基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。（ ）
4、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買(mǎi)賣(mài)其他基金份額。（ ?。?BR> 5、 在投資實(shí)踐中，投資者按“宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況——行業(yè)前景——公司經(jīng)營(yíng)狀況”先后順序的分析，被稱(chēng)為自上而下的分析。（ ?。?BR> 6、 基金管理費(fèi)可以從基金資產(chǎn)中扣除。（ ?。?BR> 7、 我國(guó)的基金指數(shù)是（ ?。?。
A．由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成
B．由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
C．由上證指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
D．由上證基金指數(shù)、深證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成
多項(xiàng)選擇題
8、 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括（?。?BR> A．恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)
B．恒生中資企業(yè)指數(shù)
C．恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
D．恒生中國(guó)內(nèi)地25
9、 下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（ ?。?。
A．保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)
B．保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查
C．保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段
D．僅首次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦
10、2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)化試點(diǎn)銀行，（ ?。┓謩e以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國(guó)建設(shè)銀行
B．中國(guó)工商銀行
C．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D．中國(guó)人民銀行
1、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶(hù)資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
2、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ）
3、基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。（ ）
4、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買(mǎi)賣(mài)其他基金份額。（ ?。?BR> 5、 在投資實(shí)踐中，投資者按“宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況——行業(yè)前景——公司經(jīng)營(yíng)狀況”先后順序的分析，被稱(chēng)為自上而下的分析。（ ?。?BR> 6、 基金管理費(fèi)可以從基金資產(chǎn)中扣除。（ ?。?BR> 7、 我國(guó)的基金指數(shù)是（ ?。?。
A．由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成
B．由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
C．由上證指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
D．由上證基金指數(shù)、深證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成
多項(xiàng)選擇題
8、 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括（?。?BR> A．恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)
B．恒生中資企業(yè)指數(shù)
C．恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
D．恒生中國(guó)內(nèi)地25
9、 下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（ ?。?。
A．保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)
B．保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查
C．保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段
D．僅首次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦
10、2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)化試點(diǎn)銀行，（ ?。┓謩e以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國(guó)建設(shè)銀行
B．中國(guó)工商銀行
C．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D．中國(guó)人民銀行