單項選擇題
1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。( )
2、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％
3、 資產管理業(yè)務的風險不包括（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．市場風險
C．聲譽風險
D．經營風險
4、 證券公司自營業(yè)務同經紀業(yè)務相比，決策自主性是其業(yè)務特點之一，下列關于自營業(yè)務決策自主性的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．自營業(yè)務的交易收益具有自主性
B．自營業(yè)務的交易風險具有自主性
C．自營業(yè)務交易的稅費具有自主性
D．自營業(yè)務具有選擇交易價格的自主性
5、 集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。（ ?。?BR> 6、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 根據自律管理的要求，證券登記結算機構為保證業(yè)務的正常進行，需要采取的措施有（ ?。?。
A．對結算數(shù)據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程
B．建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系
C．制定完善的風險防范制度和內部控制制度
D．建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范
8、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，則已計息天數(shù)是（ ）天，交易日掛牌顯示的應計利息額是（ ?。┰?。
A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
9、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊?。
A．證券市場的低風險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
10、 證券經紀業(yè)務中的禁止行為包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息
1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。( )
2、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％
3、 資產管理業(yè)務的風險不包括（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．市場風險
C．聲譽風險
D．經營風險
4、 證券公司自營業(yè)務同經紀業(yè)務相比，決策自主性是其業(yè)務特點之一，下列關于自營業(yè)務決策自主性的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．自營業(yè)務的交易收益具有自主性
B．自營業(yè)務的交易風險具有自主性
C．自營業(yè)務交易的稅費具有自主性
D．自營業(yè)務具有選擇交易價格的自主性
5、 集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。（ ?。?BR> 6、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 根據自律管理的要求，證券登記結算機構為保證業(yè)務的正常進行，需要采取的措施有（ ?。?。
A．對結算數(shù)據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程
B．建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系
C．制定完善的風險防范制度和內部控制制度
D．建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范
8、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，則已計息天數(shù)是（ ）天，交易日掛牌顯示的應計利息額是（ ?。┰?。
A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
9、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊?。
A．證券市場的低風險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
10、 證券經紀業(yè)務中的禁止行為包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息