單項選擇題
1、在首次公開發(fā)行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據(jù)此確認參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計投標詢價開始前1個交易日（ ）前，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
2、 各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身隋況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。（ ?。?BR> 3、 保險公司次級債務募集人在無法按時支付利息或補償還本金時，債權(quán)人可以向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％
B．任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元
C．中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在銀行間市場交易商協(xié)會注冊，注冊，發(fā)行
D．只能在銀行間市場發(fā)行
5、 申請股票在交易所上市，總股本不超過4億元的，向社會公開發(fā)行的股份應達公司股份總數(shù)的25％以上。（ ?。?BR> 6、 初步詢價只能有，而且不能修改。（ ?。?BR> 7、 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
多項選擇題
8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦機構(gòu)的職責包括（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件
B．保薦機構(gòu)應對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C．保薦機構(gòu)應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦機構(gòu)應負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市持續(xù)督導責任
9、 泛歐金融監(jiān)管體系將從宏觀和微觀兩方面人手，通過在歐盟層面上新設四大監(jiān)管機構(gòu)，加強對整個歐盟金融市場尤其是對跨國金融巨頭的監(jiān)管，更好地監(jiān)測和防范金融風險，及時掐滅金融危機的“苗頭”。從微觀方面來看，歐盟將新設三個監(jiān)管局，分別負責對（ ）實施監(jiān)管。
A．證券業(yè)
B．銀行業(yè)
C．保險業(yè)
D．金融市場交易活動
10、 保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應對發(fā)行人進行輔導，具體包括（ ?。?BR> A．系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓
B．發(fā)行上市、規(guī)范運作等相關(guān)法律、法規(guī)
C．信息披露和履行等方面的責任和義務
D．對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有10％以上股份的股東和實際控制人進行輔導
1、在首次公開發(fā)行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據(jù)此確認參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計投標詢價開始前1個交易日（ ）前，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
2、 各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身隋況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。（ ?。?BR> 3、 保險公司次級債務募集人在無法按時支付利息或補償還本金時，債權(quán)人可以向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％
B．任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元
C．中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在銀行間市場交易商協(xié)會注冊，注冊，發(fā)行
D．只能在銀行間市場發(fā)行
5、 申請股票在交易所上市，總股本不超過4億元的，向社會公開發(fā)行的股份應達公司股份總數(shù)的25％以上。（ ?。?BR> 6、 初步詢價只能有，而且不能修改。（ ?。?BR> 7、 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
多項選擇題
8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦機構(gòu)的職責包括（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件
B．保薦機構(gòu)應對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C．保薦機構(gòu)應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦機構(gòu)應負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市持續(xù)督導責任
9、 泛歐金融監(jiān)管體系將從宏觀和微觀兩方面人手，通過在歐盟層面上新設四大監(jiān)管機構(gòu)，加強對整個歐盟金融市場尤其是對跨國金融巨頭的監(jiān)管，更好地監(jiān)測和防范金融風險，及時掐滅金融危機的“苗頭”。從微觀方面來看，歐盟將新設三個監(jiān)管局，分別負責對（ ）實施監(jiān)管。
A．證券業(yè)
B．銀行業(yè)
C．保險業(yè)
D．金融市場交易活動
10、 保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應對發(fā)行人進行輔導，具體包括（ ?。?BR> A．系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓
B．發(fā)行上市、規(guī)范運作等相關(guān)法律、法規(guī)
C．信息披露和履行等方面的責任和義務
D．對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有10％以上股份的股東和實際控制人進行輔導