單項(xiàng)選擇題
1、 客戶最多可以與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
2、 全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)回購期限（ ?。?BR> A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
D．含首次交收日，含到期交收日
3、 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ?。?BR> 4、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。（ ?。?BR> 5、 趙先生對(duì)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?BR> A．停損指令
B．停損限價(jià)委托指令
C．限價(jià)委托指令
D．觸價(jià)指令
6、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管
C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理
7、 基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司不得接受本公司（ ?。┏蔀槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A．董事
B．監(jiān)事
C．從業(yè)人員
D．從業(yè)人員配偶
9、 以下（ ?。儆诳蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A．與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C．操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
判斷題
10、在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 客戶最多可以與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
2、 全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)回購期限（ ?。?BR> A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
D．含首次交收日，含到期交收日
3、 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ?。?BR> 4、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。（ ?。?BR> 5、 趙先生對(duì)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?BR> A．停損指令
B．停損限價(jià)委托指令
C．限價(jià)委托指令
D．觸價(jià)指令
6、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管
C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理
7、 基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司不得接受本公司（ ?。┏蔀槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A．董事
B．監(jiān)事
C．從業(yè)人員
D．從業(yè)人員配偶
9、 以下（ ?。儆诳蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A．與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C．操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
判斷題
10、在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A．正確
B．錯(cuò)誤