單項(xiàng)選擇題
1、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近（ ?。┠陜?nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A．3
B．2
C．1
D．4
2、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
3、境外上市外資股主要由H股、N股、S股和B股等構(gòu)成。（ ?。?BR> 4、 除了交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型的期權(quán)通常叫作（ ?。?。
A．修正的美式期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．奇異期權(quán)
D．買人期權(quán)
5、 證券公司在經(jīng)營活動中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)可以混合操作。（ ?。?BR> 6、 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
7、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．股票股息
多項(xiàng)選擇題
8、 發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有（ ?。?BR> A．市場利率的變化
B．籌集資金數(shù)額
C．債券變現(xiàn)能力
D．資金使用方向
9、 債券按照其券面形態(tài)可分為（ ?。?。
A．附息債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．實(shí)物債券
判斷題
10、 封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。（ ?。?BR>
1、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近（ ?。┠陜?nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A．3
B．2
C．1
D．4
2、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
3、境外上市外資股主要由H股、N股、S股和B股等構(gòu)成。（ ?。?BR> 4、 除了交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型的期權(quán)通常叫作（ ?。?。
A．修正的美式期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．奇異期權(quán)
D．買人期權(quán)
5、 證券公司在經(jīng)營活動中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)可以混合操作。（ ?。?BR> 6、 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
7、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．股票股息
多項(xiàng)選擇題
8、 發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有（ ?。?BR> A．市場利率的變化
B．籌集資金數(shù)額
C．債券變現(xiàn)能力
D．資金使用方向
9、 債券按照其券面形態(tài)可分為（ ?。?。
A．附息債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．實(shí)物債券
判斷題
10、 封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。（ ?。?BR>