單項選擇題
1、 （ ?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
2、 在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（ ?。?BR> 3、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 4、 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。（ ）
5、 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的（ ）組織搖號抽簽。
A．第一個交易日
B．第二個交易日
C．第三個交易日
D．第四個交易日
6、 （ ?。┠?，深圳證券交易所開辦以國債為主的質(zhì)押回購。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
多項選擇題
7、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易報價，正確的說法有（ ?。?BR> A．深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
B．我國目前采取的是以年收益率作為報價方式
C．我國目前采用的是以到期回購價做為報價方式
D．申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
8、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C．中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
9、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
10、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（ ?。?BR> A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
1、 （ ?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
2、 在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（ ?。?BR> 3、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 4、 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。（ ）
5、 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的（ ）組織搖號抽簽。
A．第一個交易日
B．第二個交易日
C．第三個交易日
D．第四個交易日
6、 （ ?。┠?，深圳證券交易所開辦以國債為主的質(zhì)押回購。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
多項選擇題
7、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易報價，正確的說法有（ ?。?BR> A．深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
B．我國目前采取的是以年收益率作為報價方式
C．我國目前采用的是以到期回購價做為報價方式
D．申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
8、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C．中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
9、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
10、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（ ?。?BR> A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表