單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 2、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ?。?。
A．提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C．為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D．挪用客戶交易結(jié)算資金
3、 證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ?。?BR> 4、 證券交易所的所有會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請。（ ?。?BR> 5、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30％時(shí)，不得繼續(xù)收購。（ ?。?BR> 6、 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。（ ?。?BR> 7、 假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ?。┳鳛槠浣Y(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國銀行北京分行
8、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）
9、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ?。┠?。
A．7
B．10
C．15
D．20
多項(xiàng)選擇題
10、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購報(bào)價(jià)方式的說法，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．單筆交易數(shù)量在1000手以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行
B．融資方申報(bào)買入，融券方申報(bào)賣出
C．投資金到期年收利率進(jìn)行申報(bào)
D．申報(bào)單位為1手或其整數(shù)倍
1、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 2、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ?。?。
A．提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C．為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D．挪用客戶交易結(jié)算資金
3、 證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ?。?BR> 4、 證券交易所的所有會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請。（ ?。?BR> 5、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30％時(shí)，不得繼續(xù)收購。（ ?。?BR> 6、 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。（ ?。?BR> 7、 假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ?。┳鳛槠浣Y(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國銀行北京分行
8、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）
9、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ?。┠?。
A．7
B．10
C．15
D．20
多項(xiàng)選擇題
10、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購報(bào)價(jià)方式的說法，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．單筆交易數(shù)量在1000手以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行
B．融資方申報(bào)買入，融券方申報(bào)賣出
C．投資金到期年收利率進(jìn)行申報(bào)
D．申報(bào)單位為1手或其整數(shù)倍