單項(xiàng)選擇題
1、 按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
B．證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
C．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
D．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
2、 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．沒(méi)有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損
B．重要合同沒(méi)有按規(guī)定保管
C．印章使用不規(guī)范
D．各類(lèi)賬戶開(kāi)設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立
3、 基金管理公司的督察長(zhǎng)由董事會(huì)提名，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（ ）
4、 對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅。（ ?。?BR> 5、 下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人只需開(kāi)立基金賬戶
B．投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額
C．已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷(xiāo)
D．申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)
6、 從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（ ?。?BR> 7、 目前我國(guó)股票基金大部分按照（ ?。┑谋壤?jì)提基金管理費(fèi)。
A．1%
B．1．5%
C．2%
D．2．5%
8、 基金管理公司采取股份有限公司的組織形式，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
10、 從近年來(lái)我國(guó)開(kāi)放式基金的發(fā)展看，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．基金品種日益豐富，開(kāi)放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流
B．合資基金管理公司發(fā)展迅猛，市場(chǎng)地位不斷提高
C．營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新活躍
D．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善
1、 按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
B．證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
C．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
D．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
2、 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．沒(méi)有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損
B．重要合同沒(méi)有按規(guī)定保管
C．印章使用不規(guī)范
D．各類(lèi)賬戶開(kāi)設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立
3、 基金管理公司的督察長(zhǎng)由董事會(huì)提名，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（ ）
4、 對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅。（ ?。?BR> 5、 下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人只需開(kāi)立基金賬戶
B．投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額
C．已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷(xiāo)
D．申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)
6、 從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（ ?。?BR> 7、 目前我國(guó)股票基金大部分按照（ ?。┑谋壤?jì)提基金管理費(fèi)。
A．1%
B．1．5%
C．2%
D．2．5%
8、 基金管理公司采取股份有限公司的組織形式，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
10、 從近年來(lái)我國(guó)開(kāi)放式基金的發(fā)展看，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．基金品種日益豐富，開(kāi)放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流
B．合資基金管理公司發(fā)展迅猛，市場(chǎng)地位不斷提高
C．營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新活躍
D．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善