2015年證券從業(yè)資格考試試題:證券交易每日一練(10月21日)

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單項(xiàng)選擇題
    1、 從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿(mǎn)足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( ?。?。
    A.政策風(fēng)險(xiǎn)
    B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    C.管理風(fēng)險(xiǎn)
    D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    2、 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法( ?。┦钦_的。
    A.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金
    B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定
    C.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間,交易雙方可以換券
    D.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間,交易雙方不得提前贖回
    3、 某證券公司如不具有證券交易所的會(huì)員資格,則不能提出申請(qǐng)席位。(  )
    4、2004年以前,我國(guó)開(kāi)放式基金通過(guò)( ?。┻M(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
    A.證券交易所交易系統(tǒng)
    B.證券交易所上市交易
    C.金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
    D.基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
    5、 根據(jù)深圳證券交易所交易證券托管制度的規(guī)定,投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管,營(yíng)業(yè)部報(bào)盤(pán)至證券交易所,證券交易所在當(dāng)天(T日)進(jìn)行處理,投資者當(dāng)天也就可以在轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出證券。( ?。?BR>    6、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金,但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。( ?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    7、 證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算、記錄( ?。┑膶?zhuān)用賬戶(hù)。
    A.資金幣種
    B.資金余額
    C.資金變動(dòng)情況
    D.保證金余額
    8、 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(  )。
    A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”
    B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
    C.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
    D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
    9、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是( ?。?BR>    A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
    B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
    C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
    D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
    10、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( ?。?。
    A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
    B.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
    C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來(lái)、
    D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定的其他事項(xiàng)