單項選擇題
1、 有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（ ?。┤f元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
A．100，50
B．500，300
C．200，50
D．300，100
2、 套期保值者通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益。（ ?。?BR> 3、目前在我國，證券公司設(shè)立子公司的形式只能是全資子公司。（ ?。?BR> 4、 托管滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過18個月。（ ）
多項選擇題
5、 對證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識正確的是（ ）。
A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益
C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制定投資策略和投資組合方案
D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量
6、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。
A．獨(dú)立
B．健全
C．制衡
D．合理
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（ ）。
A．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
B．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
C．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
8、 證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
9、 詢價對象包括（ ?。?。
A．證券投資基金管理公司
B．信托投資公司
C．保險機(jī)構(gòu)投資者
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
判斷題
10、 證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。（ ?。?BR>
1、 有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（ ?。┤f元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
A．100，50
B．500，300
C．200，50
D．300，100
2、 套期保值者通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益。（ ?。?BR> 3、目前在我國，證券公司設(shè)立子公司的形式只能是全資子公司。（ ?。?BR> 4、 托管滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過18個月。（ ）
多項選擇題
5、 對證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識正確的是（ ）。
A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益
C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制定投資策略和投資組合方案
D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量
6、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。
A．獨(dú)立
B．健全
C．制衡
D．合理
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（ ）。
A．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
B．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
C．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
8、 證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
9、 詢價對象包括（ ?。?。
A．證券投資基金管理公司
B．信托投資公司
C．保險機(jī)構(gòu)投資者
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
判斷題
10、 證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。（ ?。?BR>