單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
4、 （ ?。┲缸C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
5、 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是（ ?。?。
A．融資專用資金賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
6、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
7、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)13下午（ ?。┲皩①Y金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
8、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。?R為股權(quán)登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
9、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
判斷題
10、
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
4、 （ ?。┲缸C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
5、 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是（ ?。?。
A．融資專用資金賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
6、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
7、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)13下午（ ?。┲皩①Y金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
8、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。?R為股權(quán)登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
9、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
判斷題
10、
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。
A．正確
B．錯(cuò)誤