單項(xiàng)選擇題
1、 公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)國(guó)有公司組建。（ ）
2、 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行業(yè)主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。（ ）
3、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（ ?。?。
A．暫停其股票上市交易
B．對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C．對(duì)其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
4、 公司實(shí)際分配的股息總是（ ?。┒惡髢衾麧?rùn)。
A．大于
B．等于
C．不確定
D．小于
5、 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．國(guó)家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓須經(jīng)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批
B．國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)
6、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（ ?。┮陨系馁Y產(chǎn)投資于股票。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％
7、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f(wàn)元。
A．100
B．200
C．300
D．500
8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（ ?。?BR> A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
多項(xiàng)選擇題
9、 用于參加網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的股票數(shù)量，其限量為（ ?。?。
A．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的50％
B．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50％
C．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的30％
D．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20％
10、 按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。┑确N類(lèi)。
A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
1、 公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)國(guó)有公司組建。（ ）
2、 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行業(yè)主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。（ ）
3、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（ ?。?。
A．暫停其股票上市交易
B．對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C．對(duì)其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
4、 公司實(shí)際分配的股息總是（ ?。┒惡髢衾麧?rùn)。
A．大于
B．等于
C．不確定
D．小于
5、 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．國(guó)家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓須經(jīng)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批
B．國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)
6、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（ ?。┮陨系馁Y產(chǎn)投資于股票。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％
7、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f(wàn)元。
A．100
B．200
C．300
D．500
8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（ ?。?BR> A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
多項(xiàng)選擇題
9、 用于參加網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的股票數(shù)量，其限量為（ ?。?。
A．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的50％
B．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50％
C．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的30％
D．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20％
10、 按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。┑确N類(lèi)。
A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品