1. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn) 資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去相似，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi) 別收益。
1: 短期 [錯(cuò)]
2: 長(zhǎng)期 [對(duì)]
3: 即期 [錯(cuò)]
4: 遠(yuǎn)期 [錯(cuò)]
2. 認(rèn)購(gòu)渠道和認(rèn)購(gòu)步驟 投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
1: T [錯(cuò)]
2: T+0 [錯(cuò)]
3: T+1 [錯(cuò)]
4: T+2 [對(duì)]
3. 其他1 目前,我國(guó)開(kāi)放式基金的主要代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對(duì)]
2: B:證券公司 [錯(cuò)]
3: C:保險(xiǎn)公司 [錯(cuò)]
4: D:投資顧問(wèn)公司 [錯(cuò)]
4. 開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。
1: A：建立投資人基金份額帳戶(hù) [對(duì)]
2: B：負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記 [對(duì)]
3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯(cuò)]
4: D：保管基金投資人名冊(cè) [對(duì)
5. 基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來(lái)說(shuō),基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項(xiàng)中的().
1: A:基金投資收益權(quán) [對(duì)]
2: B:日常投資決策權(quán) [錯(cuò)]
3: C:基金份額處分權(quán) [對(duì)]
4: D:剩余基金財(cái)產(chǎn)分配權(quán) [對(duì)]
6. 投資組合構(gòu)造和有效市場(chǎng)前沿 理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出()。
1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合 [對(duì)]
2: 增長(zhǎng)型組合 [錯(cuò)]
3: 在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率的組合 [對(duì)]
4: 指數(shù)型組合 [錯(cuò)]
單選題:
1、 目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資( )不得轉(zhuǎn)讓。
A.半年內(nèi)
B.一年內(nèi)
C.二年內(nèi)
D.公司存續(xù)期內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、 按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、 一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值
B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值
D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
4、 某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( B )基金。
A.貨幣市場(chǎng)
B.債券
C.期貨
D.股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
5、 在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷(xiāo)售渠道。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.其他
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 6、 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( )。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
7、 證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
8、 目前，我國(guó)開(kāi)放式基金由( )設(shè)立。
A.基金管理人
B.基金代銷(xiāo)人
C.基金托管人
D.基金持有人大會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
9、 目前，我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起( )個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。
A.6
B.9
C.12
D.18
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
10、 基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向( )支付基金收益。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
11、 封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指( )。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
12、 根據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的( )股票明細(xì)。
A.占用資金前20名
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名
D.所有
E.無(wú)
標(biāo)準(zhǔn)答案：e 13、 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂( )。
A.注冊(cè)登記協(xié)議
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議
D.委托代理協(xié)議
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
14、 ( )在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
15、 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，( )開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是( )。
A.所有者與保管者的關(guān)系
B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托人與受托人的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、 依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，( )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開(kāi)披露的信息
B.人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買(mǎi)賣(mài)股票
D.誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
18、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
19、 目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.備案制
D.審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
20、 一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )影響。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正確
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
1: 短期 [錯(cuò)]
2: 長(zhǎng)期 [對(duì)]
3: 即期 [錯(cuò)]
4: 遠(yuǎn)期 [錯(cuò)]
2. 認(rèn)購(gòu)渠道和認(rèn)購(gòu)步驟 投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
1: T [錯(cuò)]
2: T+0 [錯(cuò)]
3: T+1 [錯(cuò)]
4: T+2 [對(duì)]
3. 其他1 目前,我國(guó)開(kāi)放式基金的主要代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對(duì)]
2: B:證券公司 [錯(cuò)]
3: C:保險(xiǎn)公司 [錯(cuò)]
4: D:投資顧問(wèn)公司 [錯(cuò)]
4. 開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。
1: A：建立投資人基金份額帳戶(hù) [對(duì)]
2: B：負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記 [對(duì)]
3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯(cuò)]
4: D：保管基金投資人名冊(cè) [對(duì)
5. 基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來(lái)說(shuō),基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項(xiàng)中的().
1: A:基金投資收益權(quán) [對(duì)]
2: B:日常投資決策權(quán) [錯(cuò)]
3: C:基金份額處分權(quán) [對(duì)]
4: D:剩余基金財(cái)產(chǎn)分配權(quán) [對(duì)]
6. 投資組合構(gòu)造和有效市場(chǎng)前沿 理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出()。
1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合 [對(duì)]
2: 增長(zhǎng)型組合 [錯(cuò)]
3: 在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率的組合 [對(duì)]
4: 指數(shù)型組合 [錯(cuò)]
單選題:
1、 目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資( )不得轉(zhuǎn)讓。
A.半年內(nèi)
B.一年內(nèi)
C.二年內(nèi)
D.公司存續(xù)期內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、 按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、 一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值
B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值
D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
4、 某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( B )基金。
A.貨幣市場(chǎng)
B.債券
C.期貨
D.股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
5、 在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷(xiāo)售渠道。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.其他
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 6、 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( )。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
7、 證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
8、 目前，我國(guó)開(kāi)放式基金由( )設(shè)立。
A.基金管理人
B.基金代銷(xiāo)人
C.基金托管人
D.基金持有人大會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
9、 目前，我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起( )個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。
A.6
B.9
C.12
D.18
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
10、 基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向( )支付基金收益。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
11、 封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指( )。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
12、 根據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的( )股票明細(xì)。
A.占用資金前20名
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名
D.所有
E.無(wú)
標(biāo)準(zhǔn)答案：e 13、 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂( )。
A.注冊(cè)登記協(xié)議
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議
D.委托代理協(xié)議
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
14、 ( )在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
15、 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，( )開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是( )。
A.所有者與保管者的關(guān)系
B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托人與受托人的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、 依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，( )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開(kāi)披露的信息
B.人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買(mǎi)賣(mài)股票
D.誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
18、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
19、 目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.備案制
D.審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
20、 一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )影響。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正確
標(biāo)準(zhǔn)答案：d