單項(xiàng)選擇題
1、 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列入法定盈余公積金。（ ）
2、 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。（ ）
3、 在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。（ ?。?BR> 4、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。（ ?。?BR> 5、 下列選項(xiàng)中，屬于開(kāi)放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
6、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
7、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．資產(chǎn)
B．負(fù)債
C．資產(chǎn)和負(fù)債
D．資產(chǎn)或負(fù)債
多項(xiàng)選擇題
8、 債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
9、 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對(duì)較大
B．可以進(jìn)行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問(wèn)有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對(duì)外融資
10、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ）。
A．正直誠(chéng)信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
C．在任職后1年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D．應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)
范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力
1、 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列入法定盈余公積金。（ ）
2、 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。（ ）
3、 在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。（ ?。?BR> 4、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。（ ?。?BR> 5、 下列選項(xiàng)中，屬于開(kāi)放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
6、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
7、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．資產(chǎn)
B．負(fù)債
C．資產(chǎn)和負(fù)債
D．資產(chǎn)或負(fù)債
多項(xiàng)選擇題
8、 債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
9、 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對(duì)較大
B．可以進(jìn)行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問(wèn)有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對(duì)外融資
10、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ）。
A．正直誠(chéng)信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
C．在任職后1年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D．應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)
范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力