單項選擇題
1、 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列入法定盈余公積金。（ ?。?BR> 2、 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。（ ?。?BR> 3、 在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。（ ?。?BR> 4、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。（ ?。?BR> 5、 下列選項中，屬于開放式基金可以提前終止運行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過
D．基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
6、 基金管理費費率的大小，通常（ ?。?。
A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
7、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應的風險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
多項選擇題
8、 債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
9、 管理型投資公司ETF的特點是（ ）。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對較大
B．可以進行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對外融資
10、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應當具備的基本條件包括（ ?。?BR> A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后1年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D．應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)
范，恪守誠信，勤勉盡責，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力
1、 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列入法定盈余公積金。（ ?。?BR> 2、 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。（ ?。?BR> 3、 在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。（ ?。?BR> 4、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。（ ?。?BR> 5、 下列選項中，屬于開放式基金可以提前終止運行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過
D．基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
6、 基金管理費費率的大小，通常（ ?。?。
A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
7、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應的風險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
多項選擇題
8、 債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
9、 管理型投資公司ETF的特點是（ ）。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對較大
B．可以進行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對外融資
10、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應當具備的基本條件包括（ ?。?BR> A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后1年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D．應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)
范，恪守誠信，勤勉盡責，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力