單項選擇題
1、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方價格申報是指（ ?。?。
A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
B．以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的價格為其申報價格
D．以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
2、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧拧?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
3、 （ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
A．經(jīng)營風險
B．政策風險
C．市場風險
D．法律風險
4、 證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質
C．證券種類
D．證券數(shù)量
5、 證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ）
6、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式 。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 關于限價委托，以下說法正確的是（ ?。?。
A．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券
B．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券
D．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
8、 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，（ ?。嵭蟹謽I(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
A．保險業(yè)
B．信托業(yè)
C．銀行業(yè)
D．證券業(yè)
9、 國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（ ?。?BR> A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
10、下列有關銀貨對付的表述中，正確的有（ ）；
A．貨銀對付就是一手交錢一手交貨
B．目前我國A股、基金、債券等已經(jīng)實現(xiàn)貨銀對付
C．貨銀對付又稱款券兩訖
D．可以有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險
1、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方價格申報是指（ ?。?。
A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
B．以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的價格為其申報價格
D．以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
2、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧拧?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
3、 （ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
A．經(jīng)營風險
B．政策風險
C．市場風險
D．法律風險
4、 證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質
C．證券種類
D．證券數(shù)量
5、 證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ）
6、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式 。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 關于限價委托，以下說法正確的是（ ?。?。
A．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券
B．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券
D．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
8、 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，（ ?。嵭蟹謽I(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
A．保險業(yè)
B．信托業(yè)
C．銀行業(yè)
D．證券業(yè)
9、 國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（ ?。?BR> A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
10、下列有關銀貨對付的表述中，正確的有（ ）；
A．貨銀對付就是一手交錢一手交貨
B．目前我國A股、基金、債券等已經(jīng)實現(xiàn)貨銀對付
C．貨銀對付又稱款券兩訖
D．可以有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險