單項(xiàng)選擇題
1、 1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ?。?。
A．注冊制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
2、 目前的企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序分為先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 3、可轉(zhuǎn)換公司債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)償還本息。
A．15
B．10
C．5
D．2
4、 境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（ ）。
A．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估
B．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估
C．要求對公司所有者權(quán)益進(jìn)行評估
D．要求對公司所有資產(chǎn)進(jìn)行評估
5、 企業(yè)發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的70％。（ ）
6、 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請（ ?。?。
A．擔(dān)保人
B．經(jīng)紀(jì)人
C．信用增級機(jī)構(gòu)
D．債券受托管理人
7、 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司債券的發(fā)行人可聘請（ ）擔(dān)任債券代理人。
A．托管銀行
B．律師事務(wù)所
C．基金管理公司
D．信托投資公司
9、 發(fā)行人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循（ ）原則。
A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比
D．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比
10、 申請上市的企業(yè)在向中國證監(jiān)會(huì)申請出具監(jiān)管意見書時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的材料包括（ ?。?。
A．公司基本情況
B．公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況
C．公司合規(guī)經(jīng)營情況
D．公司法人治理情況
1、 1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ?。?。
A．注冊制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
2、 目前的企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序分為先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 3、可轉(zhuǎn)換公司債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)償還本息。
A．15
B．10
C．5
D．2
4、 境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（ ）。
A．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估
B．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估
C．要求對公司所有者權(quán)益進(jìn)行評估
D．要求對公司所有資產(chǎn)進(jìn)行評估
5、 企業(yè)發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的70％。（ ）
6、 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請（ ?。?。
A．擔(dān)保人
B．經(jīng)紀(jì)人
C．信用增級機(jī)構(gòu)
D．債券受托管理人
7、 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司債券的發(fā)行人可聘請（ ）擔(dān)任債券代理人。
A．托管銀行
B．律師事務(wù)所
C．基金管理公司
D．信托投資公司
9、 發(fā)行人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循（ ）原則。
A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比
D．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比
10、 申請上市的企業(yè)在向中國證監(jiān)會(huì)申請出具監(jiān)管意見書時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的材料包括（ ?。?。
A．公司基本情況
B．公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況
C．公司合規(guī)經(jīng)營情況
D．公司法人治理情況