單項選擇題
1、證券市場的形成與（ ?。o關(guān)。
A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B．市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
C．股份制的發(fā)展
D．信用制度的發(fā)展
2、 我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A．中國人民銀行
B．財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會
3、 證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。目前，儲蓄國債(電子式)通過政策性銀行面向個人投資者銷售。（ ）
6、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給合法受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ）
7、一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。（ ）
8、 債券票面上有四個基本要素，這四個要素都會在債券上印制出來。（ ）
多項選擇題
9、 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（ ?。?BR> A．認(rèn)購權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證
C．備兌權(quán)證
D．認(rèn)沽權(quán)證
10、 金融債券的發(fā)行目的是（ ?。?。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C．提高主動負(fù)債
D．增加核心資本
1、證券市場的形成與（ ?。o關(guān)。
A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B．市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
C．股份制的發(fā)展
D．信用制度的發(fā)展
2、 我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A．中國人民銀行
B．財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會
3、 證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。目前，儲蓄國債(電子式)通過政策性銀行面向個人投資者銷售。（ ）
6、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給合法受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ）
7、一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。（ ）
8、 債券票面上有四個基本要素，這四個要素都會在債券上印制出來。（ ）
多項選擇題
9、 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（ ?。?BR> A．認(rèn)購權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證
C．備兌權(quán)證
D．認(rèn)沽權(quán)證
10、 金融債券的發(fā)行目的是（ ?。?。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C．提高主動負(fù)債
D．增加核心資本