單項選擇題
1、 目前銀行問市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（ ）
2、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30％時，不得繼續(xù)收購。（ ?。?BR> 3、 在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。（ ?。?BR> 4、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（ ）
5、 證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
6、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
多項選擇題
7、 證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券資產(chǎn)管理
C．證券承銷與保薦
D．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
8、 客戶從事融券交易的，可以選擇（ ?。┑姆绞?，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買券還券
D．直接還券
9、 下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30％
D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動
10、 標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為（ ）。
A．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)
B．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤價／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價)
C．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價／除息前一日標(biāo)的證券收盤價)
D．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前-日標(biāo)的證券收盤價／標(biāo)的證券除息日參考價)
1、 目前銀行問市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（ ）
2、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30％時，不得繼續(xù)收購。（ ?。?BR> 3、 在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。（ ?。?BR> 4、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（ ）
5、 證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
6、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
多項選擇題
7、 證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券資產(chǎn)管理
C．證券承銷與保薦
D．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
8、 客戶從事融券交易的，可以選擇（ ?。┑姆绞?，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買券還券
D．直接還券
9、 下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30％
D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動
10、 標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為（ ）。
A．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)
B．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤價／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價)
C．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價／除息前一日標(biāo)的證券收盤價)
D．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前-日標(biāo)的證券收盤價／標(biāo)的證券除息日參考價)