單項選擇題
1、對指數(shù)基金認識正確的是（ ）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
2、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．投資銀行業(yè)務(wù)
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、投資咨詢機構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（ ）
A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失
D．利用媒體傳播虛假信息
5、 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ）。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
6、 股票投資的收益由（ ）組成。
A．股息收入
B．資本利得
C．利息
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
7、 下列表述正確的是（ ?。?。
A．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加
B．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少
C．一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低
D．公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一
8、 金融期貨的結(jié)算方式有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．實物交割
C．對沖平倉
D．延期交收
9、 關(guān)于不同投資工具籌集資金的投向，下列說法錯誤的有（ ）。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
10、 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ）。
A．只能用留存收益支付
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
1、對指數(shù)基金認識正確的是（ ）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
2、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．投資銀行業(yè)務(wù)
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、投資咨詢機構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（ ）
A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失
D．利用媒體傳播虛假信息
5、 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ）。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
6、 股票投資的收益由（ ）組成。
A．股息收入
B．資本利得
C．利息
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
7、 下列表述正確的是（ ?。?。
A．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加
B．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少
C．一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低
D．公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一
8、 金融期貨的結(jié)算方式有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．實物交割
C．對沖平倉
D．延期交收
9、 關(guān)于不同投資工具籌集資金的投向，下列說法錯誤的有（ ）。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
10、 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ）。
A．只能用留存收益支付
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利