單項選擇題
1、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（ ）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
2、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．投資銀行業(yè)務(wù)
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（ ）
多項選擇題
4、投資咨詢機構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（ ?。?BR> A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失
D．利用媒體傳播虛假信息
5、 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
6、 股票投資的收益由（ ?。┙M成。
A．股息收入
B．資本利得
C．利息
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
7、 下列表述正確的是（ ?。?BR> A．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加
B．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少
C．一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低
D．公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一
8、 金融期貨的結(jié)算方式有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．實物交割
C．對沖平倉
D．延期交收
9、 關(guān)于不同投資工具籌集資金的投向，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
10、 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ）。
A．只能用留存收益支付
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
1、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（ ）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
2、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．投資銀行業(yè)務(wù)
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（ ）
多項選擇題
4、投資咨詢機構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（ ?。?BR> A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失
D．利用媒體傳播虛假信息
5、 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
6、 股票投資的收益由（ ?。┙M成。
A．股息收入
B．資本利得
C．利息
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
7、 下列表述正確的是（ ?。?BR> A．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加
B．一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少
C．一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低
D．公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一
8、 金融期貨的結(jié)算方式有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．實物交割
C．對沖平倉
D．延期交收
9、 關(guān)于不同投資工具籌集資金的投向，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
10、 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ）。
A．只能用留存收益支付
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利