單項(xiàng)選擇題
1、 （ ）的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。
A．《證券投資組合原理》
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．單一指數(shù)模型
D．《證券組合選擇》
2、中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，這屬于（ ）。
A．再貼現(xiàn)政策
B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C．直接信用控制
D．間接信用控制
3、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（ ?。?。
A．降低
B．上升
C．不變
D．無(wú)規(guī)律
4、 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A．道氏理論
B．切線理論
C．波浪理論
D．K線理論
5、 （ ）保證了證券市場(chǎng)資金和證券轉(zhuǎn)換的連續(xù)性，是證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源配置最重要的前提。
A．投資者的存在
B．投資者的投資活動(dòng)
C．證券投資者之間的交易
D．活躍度證券市場(chǎng)
6、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利支付率越高，表明企業(yè)的盈利能力越高
B．資產(chǎn)凈利率越高，表明資產(chǎn)的利用效率越高
C．營(yíng)業(yè)凈利率反映每1元營(yíng)業(yè)收入帶來(lái)的凈利潤(rùn)，表示營(yíng)業(yè)收入的收益水平
D．主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率和主營(yíng)業(yè)務(wù)凈利率之間存在一定的正相關(guān)關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
7、 證券投資顧問(wèn)與證券經(jīng)紀(jì)人在法律定位上的不同主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B．證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的員工，但要向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資信息
C．證券投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢職業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的正式員工
D．證券經(jīng)紀(jì)人需要提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加入一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，成為其正式員工并通過(guò)該機(jī)構(gòu)取得證券投資咨詢職業(yè)資格
8、 VaR法來(lái)自（ ?。┑娜诤?。
A．資產(chǎn)波動(dòng)性分析方法
B．資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法
C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析
D．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性分析
9、 以下關(guān)于安全邊際的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．是任何投資活動(dòng)的基礎(chǔ)
B．就債券而言，它通常代表盈利能力超過(guò)利率或者必要紅利率的部分
C．就優(yōu)先股而言，它通常代表企業(yè)價(jià)值超過(guò)其優(yōu)先索償權(quán)的部分
D．對(duì)普通股而言，它代表了計(jì)算出的內(nèi)在價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)格的部分
10、下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的零增長(zhǎng)模型是內(nèi)部收益率增長(zhǎng)率為零的模型
B．如果D0為未來(lái)每期支付的每股股息，R為必要收益率，那么按照零增長(zhǎng)模型，股票的內(nèi)在價(jià)值V=D0／R
C．股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的零增長(zhǎng)模型對(duì)優(yōu)先股的估值優(yōu)于對(duì)普通股的估值
D．股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的零增長(zhǎng)模型意味著未來(lái)的股息按一個(gè)固定數(shù)量支付
1、 （ ）的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。
A．《證券投資組合原理》
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．單一指數(shù)模型
D．《證券組合選擇》
2、中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，這屬于（ ）。
A．再貼現(xiàn)政策
B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C．直接信用控制
D．間接信用控制
3、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（ ?。?。
A．降低
B．上升
C．不變
D．無(wú)規(guī)律
4、 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A．道氏理論
B．切線理論
C．波浪理論
D．K線理論
5、 （ ）保證了證券市場(chǎng)資金和證券轉(zhuǎn)換的連續(xù)性，是證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源配置最重要的前提。
A．投資者的存在
B．投資者的投資活動(dòng)
C．證券投資者之間的交易
D．活躍度證券市場(chǎng)
6、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利支付率越高，表明企業(yè)的盈利能力越高
B．資產(chǎn)凈利率越高，表明資產(chǎn)的利用效率越高
C．營(yíng)業(yè)凈利率反映每1元營(yíng)業(yè)收入帶來(lái)的凈利潤(rùn)，表示營(yíng)業(yè)收入的收益水平
D．主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率和主營(yíng)業(yè)務(wù)凈利率之間存在一定的正相關(guān)關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
7、 證券投資顧問(wèn)與證券經(jīng)紀(jì)人在法律定位上的不同主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B．證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的員工，但要向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資信息
C．證券投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢職業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的正式員工
D．證券經(jīng)紀(jì)人需要提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加入一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，成為其正式員工并通過(guò)該機(jī)構(gòu)取得證券投資咨詢職業(yè)資格
8、 VaR法來(lái)自（ ?。┑娜诤?。
A．資產(chǎn)波動(dòng)性分析方法
B．資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法
C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析
D．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性分析
9、 以下關(guān)于安全邊際的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．是任何投資活動(dòng)的基礎(chǔ)
B．就債券而言，它通常代表盈利能力超過(guò)利率或者必要紅利率的部分
C．就優(yōu)先股而言，它通常代表企業(yè)價(jià)值超過(guò)其優(yōu)先索償權(quán)的部分
D．對(duì)普通股而言，它代表了計(jì)算出的內(nèi)在價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)格的部分
10、下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的零增長(zhǎng)模型是內(nèi)部收益率增長(zhǎng)率為零的模型
B．如果D0為未來(lái)每期支付的每股股息，R為必要收益率，那么按照零增長(zhǎng)模型，股票的內(nèi)在價(jià)值V=D0／R
C．股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的零增長(zhǎng)模型對(duì)優(yōu)先股的估值優(yōu)于對(duì)普通股的估值
D．股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的零增長(zhǎng)模型意味著未來(lái)的股息按一個(gè)固定數(shù)量支付