單項(xiàng)選擇題
1、 依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)申請(qǐng)注銷。
A．15
B．20
C．10
D．5
2、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（ ?。?BR> 3、 人民幣特種股票(B股)于（ ?。┠暝谏虾ＷC券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．19901
D．1992
4、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
多項(xiàng)選擇題
5、（ ?。┛梢允够刭?gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A．買斷式回購(gòu)
B．封閉式回購(gòu)
C．抵押式回購(gòu)
D．開放式回購(gòu)
6、在上海交易所大宗交易中，成交申報(bào)包括以下內(nèi)容（ ?。?。
A．證券代碼
B．成交價(jià)格
C．成交數(shù)量
D．買賣方向
7、債券質(zhì)押式正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ）。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方
C．出質(zhì)債券的一方
D．獲得債券抵押權(quán)的一方
8、關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C．我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場(chǎng)
9、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣；
A．A股
B．基金大宗交易
C．國(guó)債
D．債券回購(gòu)
判斷題
10、在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)申請(qǐng)注銷。
A．15
B．20
C．10
D．5
2、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（ ?。?BR> 3、 人民幣特種股票(B股)于（ ?。┠暝谏虾ＷC券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．19901
D．1992
4、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
多項(xiàng)選擇題
5、（ ?。┛梢允够刭?gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A．買斷式回購(gòu)
B．封閉式回購(gòu)
C．抵押式回購(gòu)
D．開放式回購(gòu)
6、在上海交易所大宗交易中，成交申報(bào)包括以下內(nèi)容（ ?。?。
A．證券代碼
B．成交價(jià)格
C．成交數(shù)量
D．買賣方向
7、債券質(zhì)押式正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ）。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方
C．出質(zhì)債券的一方
D．獲得債券抵押權(quán)的一方
8、關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C．我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場(chǎng)
9、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣；
A．A股
B．基金大宗交易
C．國(guó)債
D．債券回購(gòu)
判斷題
10、在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A．正確
B．錯(cuò)誤