單項選擇題
1、目前我國基金管理公司的業(yè)務不包括（ ?。?。
A．QFII業(yè)務
B．QDII 業(yè)務
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務
D．作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務
2、 下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D．為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
3、 證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)？（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
4、 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
5、 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或類似變量的變動而變動的衍生工具。（ ）
6、 封閉式基金的封閉期通常（ ?。?BR> A．無固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
7、 證券交易市場又稱為證券一級市場或者初級市場。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 恒生流通精選指數(shù)系列由（ ?。┙M成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中國內(nèi)地25
9、 機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（ ?。┑奶攸c。
A．可通過適當?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風險
B．收集和分析信息的能力強
C．投資資金來源分散而量小
D．只強調(diào)盈利
10、 在下列表述中，有關股票風險性表述正確的是（ ?。?BR> A．股票的風險性和收益性是彼此獨立的
B．股票的風險性和收益性是并存的
C．股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D．股東能否獲得預期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
1、目前我國基金管理公司的業(yè)務不包括（ ?。?。
A．QFII業(yè)務
B．QDII 業(yè)務
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務
D．作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務
2、 下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D．為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
3、 證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)？（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
4、 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
5、 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或類似變量的變動而變動的衍生工具。（ ）
6、 封閉式基金的封閉期通常（ ?。?BR> A．無固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
7、 證券交易市場又稱為證券一級市場或者初級市場。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 恒生流通精選指數(shù)系列由（ ?。┙M成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中國內(nèi)地25
9、 機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（ ?。┑奶攸c。
A．可通過適當?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風險
B．收集和分析信息的能力強
C．投資資金來源分散而量小
D．只強調(diào)盈利
10、 在下列表述中，有關股票風險性表述正確的是（ ?。?BR> A．股票的風險性和收益性是彼此獨立的
B．股票的風險性和收益性是并存的
C．股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D．股東能否獲得預期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況