單項(xiàng)選擇題
1、目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A．QFII業(yè)務(wù)
B．QDII 業(yè)務(wù)
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)
D．作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
2、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
3、 證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（ ）
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
4、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?BR> A．操縱市場(chǎng)行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
5、 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。（ ?。?BR> 6、 封閉式基金的封閉期通常（ ?。?。
A．無(wú)固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
7、 證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 恒生流通精選指數(shù)系列由（ ）組成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中國(guó)內(nèi)地25
9、 機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
B．收集和分析信息的能力強(qiáng)
C．投資資金來(lái)源分散而量小
D．只強(qiáng)調(diào)盈利
10、 在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是（ ?。?。
A．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的
B．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的
C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
1、目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A．QFII業(yè)務(wù)
B．QDII 業(yè)務(wù)
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)
D．作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
2、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
3、 證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（ ）
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
4、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?BR> A．操縱市場(chǎng)行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
5、 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。（ ?。?BR> 6、 封閉式基金的封閉期通常（ ?。?。
A．無(wú)固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
7、 證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 恒生流通精選指數(shù)系列由（ ）組成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中國(guó)內(nèi)地25
9、 機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
B．收集和分析信息的能力強(qiáng)
C．投資資金來(lái)源分散而量小
D．只強(qiáng)調(diào)盈利
10、 在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是（ ?。?。
A．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的
B．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的
C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況