單項(xiàng)選擇題
1、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?BR> A．代理客戶買賣證券
B．為營(yíng)利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券
2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（ ?。?BR> 3、 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由（ ）給出，證券交易的賣價(jià)由（ ）報(bào)出。
A．做市商投資者
B．做市商做市商
C．投資者投資者
D．投資者做市商
4、 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
5、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
多項(xiàng)選擇題
6、 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（ ?。?。
A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報(bào)告
C．協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D．向證券交易所報(bào)告
7、 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（ ?。?BR> A．請(qǐng)客戶出示委托書
B．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
C．請(qǐng)客戶出示公證書
D．仔細(xì)核對(duì)客戶身份
8、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)（ ?。?BR> A．社會(huì)安全事件
B．重大公共衛(wèi)生事件
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．嚴(yán)重自然災(zāi)害
9、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（ ?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算；
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過(guò)70％，其他股票折算率不超過(guò)65％
B．ETF折算率不超過(guò)90％
C．國(guó)債折算率不超過(guò)95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過(guò)80％
10、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ?。?BR> A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：27
D．13：00～15：30
1、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?BR> A．代理客戶買賣證券
B．為營(yíng)利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券
2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（ ?。?BR> 3、 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由（ ）給出，證券交易的賣價(jià)由（ ）報(bào)出。
A．做市商投資者
B．做市商做市商
C．投資者投資者
D．投資者做市商
4、 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
5、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
多項(xiàng)選擇題
6、 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（ ?。?。
A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報(bào)告
C．協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D．向證券交易所報(bào)告
7、 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（ ?。?BR> A．請(qǐng)客戶出示委托書
B．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
C．請(qǐng)客戶出示公證書
D．仔細(xì)核對(duì)客戶身份
8、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)（ ?。?BR> A．社會(huì)安全事件
B．重大公共衛(wèi)生事件
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．嚴(yán)重自然災(zāi)害
9、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（ ?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算；
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過(guò)70％，其他股票折算率不超過(guò)65％
B．ETF折算率不超過(guò)90％
C．國(guó)債折算率不超過(guò)95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過(guò)80％
10、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ?。?BR> A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：27
D．13：00～15：30