單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括（ ?。?BR> A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
2、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
A．轉(zhuǎn)賬
B．托管
C．交割
D．變更
3、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 4、 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR> 5、 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按（ ?。┯?jì)收，債券以外的其他證券品種按（ ）計(jì)收。
A．5％，20％
B．10％，20％
C．20％，30％
D．20％，40％
6、 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 7、 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 8、 （ ?。┌l(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A．2006年8月10日
B．2006年10月4日
C．2007年2月20日
D．2007年4月20日
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（ ?。?。
A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B．操縱市場(chǎng)
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．內(nèi)幕交易
10、 （ ?。┮呀?jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括（ ?。?BR> A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
2、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
A．轉(zhuǎn)賬
B．托管
C．交割
D．變更
3、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 4、 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR> 5、 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按（ ?。┯?jì)收，債券以外的其他證券品種按（ ）計(jì)收。
A．5％，20％
B．10％，20％
C．20％，30％
D．20％，40％
6、 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 7、 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 8、 （ ?。┌l(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A．2006年8月10日
B．2006年10月4日
C．2007年2月20日
D．2007年4月20日
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（ ?。?。
A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B．操縱市場(chǎng)
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．內(nèi)幕交易
10、 （ ?。┮呀?jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》