單項選擇題
1、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的80％。（ ?。?BR> 2、 在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（ ?。?BR> 3、 中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。（ ?。?BR> 4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀商將客戶股票借給他人作擔保物。（ ）
5、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 全國銀行間市場買斷式回購的風險控制措施包括（ ?。?BR> A．保證金制度
B．保證券制度
C．倉位限制
D．期限控制
7、 在融資融券業(yè)務的決策與授權體系下，業(yè)務決策機構負責（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標準文本
C．制定融資融券業(yè)務操作流程
D．制定融資融券業(yè)務的基本管理制度
8、 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
9、 關于期貨交易與遠期交易，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
10、投資者在委托買賣證券時，需要交納（ ?。?。
A．過戶費
B．傭金
C．印花稅
D．委托手續(xù)費
1、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的80％。（ ?。?BR> 2、 在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（ ?。?BR> 3、 中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。（ ?。?BR> 4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀商將客戶股票借給他人作擔保物。（ ）
5、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 全國銀行間市場買斷式回購的風險控制措施包括（ ?。?BR> A．保證金制度
B．保證券制度
C．倉位限制
D．期限控制
7、 在融資融券業(yè)務的決策與授權體系下，業(yè)務決策機構負責（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標準文本
C．制定融資融券業(yè)務操作流程
D．制定融資融券業(yè)務的基本管理制度
8、 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
9、 關于期貨交易與遠期交易，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
10、投資者在委托買賣證券時，需要交納（ ?。?。
A．過戶費
B．傭金
C．印花稅
D．委托手續(xù)費