單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ?。?。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?BR> A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
3、 下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
4、 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（ ）
5、 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
6、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
7、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（ ）。
A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B．第一筆買入申報(bào)價(jià)
C．平均發(fā)行價(jià)
D．發(fā)行底價(jià)
多項(xiàng)選擇題
8、深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ?。┑?。
A．樣本指數(shù)類
B．綜合指數(shù)類
C．上證50指數(shù)類
D．分類指數(shù)類
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（ ?。?BR> A．履行交割清算義務(wù)
B．接受交易結(jié)果
C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
10、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
1、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ?。?。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?BR> A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
3、 下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
4、 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（ ）
5、 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
6、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
7、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（ ）。
A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B．第一筆買入申報(bào)價(jià)
C．平均發(fā)行價(jià)
D．發(fā)行底價(jià)
多項(xiàng)選擇題
8、深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ?。┑?。
A．樣本指數(shù)類
B．綜合指數(shù)類
C．上證50指數(shù)類
D．分類指數(shù)類
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（ ?。?BR> A．履行交割清算義務(wù)
B．接受交易結(jié)果
C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
10、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露