單項選擇題
1、 《中華人民共和國證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。（ ?。?BR> 2、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?BR> A．牛市套期保值
B．空頭套期保值
C．熊市套期保值
D．多頭套期保值
3、 以科學(xué)的投資組合降低風險是證券投資基金的（ ）特點。
A．風險共擔
B．收益共享
C．集合投資
D．分散風險
4、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（ ?。?BR> 5、 核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。（ ）
6、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
多項選擇題
7、關(guān)于證券公司的說法正確的是（ ?。?。
A．在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C．在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
8、下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷
9、 國際證券市場上的股價指數(shù)有（ ?。?。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價指數(shù)
C．金融時報100指數(shù)
D．道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
10、關(guān)于股票的風險性，下列說法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風險
B．股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D．實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風險性
1、 《中華人民共和國證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。（ ?。?BR> 2、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?BR> A．牛市套期保值
B．空頭套期保值
C．熊市套期保值
D．多頭套期保值
3、 以科學(xué)的投資組合降低風險是證券投資基金的（ ）特點。
A．風險共擔
B．收益共享
C．集合投資
D．分散風險
4、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（ ?。?BR> 5、 核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。（ ）
6、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
多項選擇題
7、關(guān)于證券公司的說法正確的是（ ?。?。
A．在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C．在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
8、下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷
9、 國際證券市場上的股價指數(shù)有（ ?。?。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價指數(shù)
C．金融時報100指數(shù)
D．道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
10、關(guān)于股票的風險性，下列說法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風險
B．股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D．實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風險性