2015年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(11月30日)

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單項選擇題
    1、 資產(chǎn)評估報告的有效期為( ?。┢鸬?年。
    A.評估基準日
    B.評估報告出具日
    C.評估工作開始日
    D.評估報告生效日
    2、 國際推介的對象主要是中小投資者。( ?。?BR>    3、 記賬式國債承銷團成員原則上不超過(  )家,其中甲類成員不超過20家。
    A.20
    B.40
    C.60
    D.80
    4、( ?。┦侵腹善卑l(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息,申請注冊,并對信息的完整性、真實性負責(zé)。
    A.核準制
    B.注冊制
    C.額度制
    D.輔導(dǎo)制
    5、股份有限公司的派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司,原公司不再存在。 (  )
    6、上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時,如相關(guān)事項存在不確定性,可以不履行信息披露義務(wù)。(  )
    7、 首次公開發(fā)行股票要求上市公司募集資金投資項目實施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響。(  )
    多項選擇題
    8、發(fā)行人的(  )應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認意見,并簽名、蓋章。
    A.保薦機構(gòu)
    B.保薦代表人
    C.控股股東
    D.實際控制人
    9、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,不能存在( ?。┑扔绊懓l(fā)行人持續(xù)盈利能力的情形。
    A.發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化,并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
    B.發(fā)行人近1年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在嚴重依賴
    C.發(fā)行人近1年的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益
    D.發(fā)行在用的商標、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險
    10、 申請首次公開發(fā)行的股票上市時,發(fā)行人的控股和實際控制人應(yīng)當(dāng)自股票上市之日起36個月內(nèi)( ?。?。
    A.不轉(zhuǎn)讓其持有公開發(fā)行前已發(fā)行的股份
    B.不通過二級市場增持該公司流通股
    C.不由上市公司回購其持有的公開發(fā)行前發(fā)行的股份
    D.不通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持法人股