單項(xiàng)選擇題
1、證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)（ ?。?。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
4、 記名股票的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．安全性較差
B．可以一次或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
5、 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。
A．10％
B．33％
C．20％
D．49％
6、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
7、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r(jià)值。
A．基金負(fù)債
B．證券基金的費(fèi)用
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
多項(xiàng)選擇題
8、 證券是指（ ?。?。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
9、 下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（ ）。
A．期權(quán)合約
B．OTC交易的衍生工具
C．期貨合約
D．股票期權(quán)產(chǎn)品
10、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的有（ ?。?。
A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
1、證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)（ ?。?。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
4、 記名股票的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．安全性較差
B．可以一次或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
5、 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。
A．10％
B．33％
C．20％
D．49％
6、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
7、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r(jià)值。
A．基金負(fù)債
B．證券基金的費(fèi)用
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
多項(xiàng)選擇題
8、 證券是指（ ?。?。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
9、 下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（ ）。
A．期權(quán)合約
B．OTC交易的衍生工具
C．期貨合約
D．股票期權(quán)產(chǎn)品
10、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的有（ ?。?。
A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率