單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于（ ?。┑氖杖?。
A．國(guó)家稅收部門(mén)
B．證券公司
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
2、 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶(hù)的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（ ?。?BR> 3、 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（ ?。?BR> 4、 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（ ?。?BR> 5、 證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（ ?。?BR> 6、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
7、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ?。?。
A．1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C．5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張
8、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．15
B．10
C．51
D．3
多項(xiàng)選擇題
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
10、 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．本方交易單元代碼
C．買(mǎi)賣(mài)方向
D．證券代碼
1、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于（ ?。┑氖杖?。
A．國(guó)家稅收部門(mén)
B．證券公司
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
2、 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶(hù)的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（ ?。?BR> 3、 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（ ?。?BR> 4、 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（ ?。?BR> 5、 證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（ ?。?BR> 6、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
7、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ?。?。
A．1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C．5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張
8、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．15
B．10
C．51
D．3
多項(xiàng)選擇題
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
10、 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．本方交易單元代碼
C．買(mǎi)賣(mài)方向
D．證券代碼