單項選擇題
1、 上市公司應當在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)
2、 （ ）在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．國家開發(fā)銀行和中國銀行
B．進出口銀行和中國建設(shè)銀行
C．國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行
D．國家開發(fā)銀行和中國工商銀行
3、定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ?。?BR> A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
4、 推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是（ ）。
A．中介機構(gòu)盡職盡責
B．中介機構(gòu)自律
C．中介機構(gòu)信息披露
D．中國證監(jiān)會的監(jiān)督
5、 外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資，取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％，商務(wù)部在頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書上加注“（ ?。薄?BR> A．外商投資股份公司
B．外商投資股份公司(A股并購)
C．外商投資股份公司(A股并購25％或以上)
D．外商投資股份公司(A股并購10年且25％或以上)
6、 可交換公司的債券持有人申請換股的，應當通過其托管證券公司向證券交易所發(fā)出換股指令，該指令不視同為債券受托管理人與發(fā)行人認可的解除擔保指令。（ ）
7、 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申請文件的同時，應報送一份相應的標準電子文件。（ ）
多項選擇題
8、 發(fā)行人存在高危險、重污染情況的，應（ ?。?。
A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護原因受到處罰的情況
C．披露近1年相關(guān)費用成本支出及未來支出情況
D．說明是否符合國家關(guān)于環(huán)境保護的要求
9、保薦機構(gòu)中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ?。?BR> A．保薦機構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負責人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負責人
D．項目協(xié)辦人
不定項選擇題
10、 招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以（ ?。閱挝弧?BR> A．元
B．千元
C．萬元
D．億元
1、 上市公司應當在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)
2、 （ ）在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．國家開發(fā)銀行和中國銀行
B．進出口銀行和中國建設(shè)銀行
C．國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行
D．國家開發(fā)銀行和中國工商銀行
3、定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ?。?BR> A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
4、 推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是（ ）。
A．中介機構(gòu)盡職盡責
B．中介機構(gòu)自律
C．中介機構(gòu)信息披露
D．中國證監(jiān)會的監(jiān)督
5、 外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資，取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％，商務(wù)部在頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書上加注“（ ?。薄?BR> A．外商投資股份公司
B．外商投資股份公司(A股并購)
C．外商投資股份公司(A股并購25％或以上)
D．外商投資股份公司(A股并購10年且25％或以上)
6、 可交換公司的債券持有人申請換股的，應當通過其托管證券公司向證券交易所發(fā)出換股指令，該指令不視同為債券受托管理人與發(fā)行人認可的解除擔保指令。（ ）
7、 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申請文件的同時，應報送一份相應的標準電子文件。（ ）
多項選擇題
8、 發(fā)行人存在高危險、重污染情況的，應（ ?。?。
A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護原因受到處罰的情況
C．披露近1年相關(guān)費用成本支出及未來支出情況
D．說明是否符合國家關(guān)于環(huán)境保護的要求
9、保薦機構(gòu)中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ?。?BR> A．保薦機構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負責人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負責人
D．項目協(xié)辦人
不定項選擇題
10、 招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以（ ?。閱挝弧?BR> A．元
B．千元
C．萬元
D．億元