單項(xiàng)選擇題
1、 如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，應(yīng)采取的債權(quán)組合管理策略是（ ?。?。
A．利率預(yù)期策略
B．指數(shù)化投資策略
C．債券互換策略
D．水平分析策略
2、 凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響或有助于其作出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書中予以充分披露。（ ?。?BR> 3、 基金資產(chǎn)（ ?。┮陨贤顿Y于債券的為債券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%
4、 審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例是投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)。（ ?。?BR> 5、 目前，我國(guó)以股票為主要投資對(duì)象的封閉式基金管理費(fèi)年費(fèi)率為（ ?。?。
A．1%
B．0．05%
C．1．5%
D．2．5%
6、 道氏對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)三種趨勢(shì)的劃分為以后的（ ）打下了基礎(chǔ)。
A．K線理論
B．波浪理論
C．切線理論
D．指標(biāo)理論
7、 （ ?。┎捎霉乐导夹g(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
多項(xiàng)選擇題
8、 以下市場(chǎng)異?，F(xiàn)象中，屬于事件異常的是（ ）。
A．沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
B．市盈率較低的股票往往有較高的收益率
C．推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌
D．股票人選指數(shù)成份股，引起股票上漲
9、 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ ?。?。
A．基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式
B．基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C．基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D．基金運(yùn)作方式
10、 以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金贖回金額的5%
B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除
C．基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額和數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
1、 如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，應(yīng)采取的債權(quán)組合管理策略是（ ?。?。
A．利率預(yù)期策略
B．指數(shù)化投資策略
C．債券互換策略
D．水平分析策略
2、 凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響或有助于其作出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書中予以充分披露。（ ?。?BR> 3、 基金資產(chǎn)（ ?。┮陨贤顿Y于債券的為債券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%
4、 審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例是投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)。（ ?。?BR> 5、 目前，我國(guó)以股票為主要投資對(duì)象的封閉式基金管理費(fèi)年費(fèi)率為（ ?。?。
A．1%
B．0．05%
C．1．5%
D．2．5%
6、 道氏對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)三種趨勢(shì)的劃分為以后的（ ）打下了基礎(chǔ)。
A．K線理論
B．波浪理論
C．切線理論
D．指標(biāo)理論
7、 （ ?。┎捎霉乐导夹g(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
多項(xiàng)選擇題
8、 以下市場(chǎng)異?，F(xiàn)象中，屬于事件異常的是（ ）。
A．沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
B．市盈率較低的股票往往有較高的收益率
C．推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌
D．股票人選指數(shù)成份股，引起股票上漲
9、 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ ?。?。
A．基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式
B．基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C．基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D．基金運(yùn)作方式
10、 以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金贖回金額的5%
B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除
C．基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額和數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)