單項(xiàng)選擇題
1、 在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為（ ）。
A．一致行動(dòng)人
B．股份持有人
C．中介機(jī)構(gòu)參與人員
D．股份控制人
2、公開發(fā)行證券并在主板上市，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑（ ）以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
3、 招股說明書的有效期為（ ?。﹤€(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、 發(fā)行次級(jí)債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán)，承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。（ ?。?BR> 5、 公司債券采取分期發(fā)行的，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行量的（ ?。?。
A．50％
B．25％
C．60％
D．30％
6、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書應(yīng)披露發(fā)行后的股利分配政策。（ ?。?BR> 7、 某保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過8％，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。（ ?。?BR> 8、向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不需回避。
不定項(xiàng)選擇題
9、 下列說法正確的是（ ?。?BR> A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%
B．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券3年的利息
10、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。?BR> A．最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
1、 在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為（ ）。
A．一致行動(dòng)人
B．股份持有人
C．中介機(jī)構(gòu)參與人員
D．股份控制人
2、公開發(fā)行證券并在主板上市，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑（ ）以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
3、 招股說明書的有效期為（ ?。﹤€(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、 發(fā)行次級(jí)債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán)，承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。（ ?。?BR> 5、 公司債券采取分期發(fā)行的，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行量的（ ?。?。
A．50％
B．25％
C．60％
D．30％
6、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書應(yīng)披露發(fā)行后的股利分配政策。（ ?。?BR> 7、 某保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過8％，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。（ ?。?BR> 8、向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不需回避。
不定項(xiàng)選擇題
9、 下列說法正確的是（ ?。?BR> A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%
B．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券3年的利息
10、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。?BR> A．最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為