單項選擇題
1、證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經（ ?。┡鷾?。
A．中國證券登記結算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
2、回轉交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內反向買入已賣出但未交收的證券。（ ?。?BR> 3、 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為（ ?。?。
A．申報數(shù)量最多的一次申購
B．第一次申購
C．最后一次申購
D．全部申購
4、 我國目前在賣出和買人證券時，均有零數(shù)委托。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、關于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B．投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
C．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票
D．對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3．01元代表第一位候選人
6、 從事證券代理業(yè)務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有（ ?。┑?。
A．投資者應履行的交收責任
B．證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限
C．證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D．遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾
7、 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（ ?。?。
A．請客戶出示委托書
B．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
C．請客戶出示公證書
D．仔細核對客戶身份
8、 從事證券代理業(yè)務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾
B．證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
C．證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限
D．投資者應履行的交收責任
9、 我國證券交易所的職能有（ ）。
A．提供證券交易的場所和設施
B．制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D．對上市公司進行監(jiān)管
10、 以下說法中正確的有（ ?。?BR> A．在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺差價
B．在證券經紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金
C．在證券經紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金
D．在證券經紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費
1、證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經（ ?。┡鷾?。
A．中國證券登記結算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
2、回轉交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內反向買入已賣出但未交收的證券。（ ?。?BR> 3、 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為（ ?。?。
A．申報數(shù)量最多的一次申購
B．第一次申購
C．最后一次申購
D．全部申購
4、 我國目前在賣出和買人證券時，均有零數(shù)委托。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、關于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B．投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
C．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票
D．對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3．01元代表第一位候選人
6、 從事證券代理業(yè)務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有（ ?。┑?。
A．投資者應履行的交收責任
B．證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限
C．證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D．遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾
7、 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（ ?。?。
A．請客戶出示委托書
B．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
C．請客戶出示公證書
D．仔細核對客戶身份
8、 從事證券代理業(yè)務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾
B．證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
C．證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限
D．投資者應履行的交收責任
9、 我國證券交易所的職能有（ ）。
A．提供證券交易的場所和設施
B．制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D．對上市公司進行監(jiān)管
10、 以下說法中正確的有（ ?。?BR> A．在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺差價
B．在證券經紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金
C．在證券經紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金
D．在證券經紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費