單項選擇題
1、 發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關聯(lián)交易。（ ?。?BR> 2、在上海證券交易所電子化網下發(fā)行程序中，發(fā)行人應按規(guī)定向登記結算平臺發(fā)送網下配售結果數(shù)據(jù)，結算平臺據(jù)此辦理網下發(fā)行股份初始登記。 （ ?。?BR> 3、配股的網上定價發(fā)行方式中價格區(qū)間通常以股權登記日前（ ）個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、收購要約約定的期限不得少于20日，并不得超過60日。（ ?。?BR> 5、 在注冊有效期內，對于已注冊但尚未發(fā)行的集合票據(jù)，債項信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，集合票據(jù)發(fā)行注冊自動失效。（ ?。?BR> 6、 有權代表國家投資的機構以部分資產(連同部分負債)改建為股份有限公司的，該資產折合的股份都應界定為國家股。（ ）
7、 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人，上一年度記賬式國債業(yè)務排名要求是（ ）。
A．前10名以內
B．前15名以內
C．前20名以內
D．前25名以內
多項選擇題
8、 資產支持證券名稱應與（ ?。┟Q有顯著區(qū)別。
A．發(fā)起機構
B．受托機構
C．貸款服務機構
D．資金保管機構
9、 在外資股發(fā)行過程中，國際推介與詢價的主要工作環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．簿記定價
B．股份登記
C．路演推介
D．預路演
10、 發(fā)行人及其主承銷商須按規(guī)定將招股說明書的書面文本置備在（ ?。?。
A．當?shù)刈C監(jiān)局
B．擬上市證券交易所
C．主承銷商住所
D．發(fā)行人住所
1、 發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關聯(lián)交易。（ ?。?BR> 2、在上海證券交易所電子化網下發(fā)行程序中，發(fā)行人應按規(guī)定向登記結算平臺發(fā)送網下配售結果數(shù)據(jù)，結算平臺據(jù)此辦理網下發(fā)行股份初始登記。 （ ?。?BR> 3、配股的網上定價發(fā)行方式中價格區(qū)間通常以股權登記日前（ ）個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、收購要約約定的期限不得少于20日，并不得超過60日。（ ?。?BR> 5、 在注冊有效期內，對于已注冊但尚未發(fā)行的集合票據(jù)，債項信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，集合票據(jù)發(fā)行注冊自動失效。（ ?。?BR> 6、 有權代表國家投資的機構以部分資產(連同部分負債)改建為股份有限公司的，該資產折合的股份都應界定為國家股。（ ）
7、 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人，上一年度記賬式國債業(yè)務排名要求是（ ）。
A．前10名以內
B．前15名以內
C．前20名以內
D．前25名以內
多項選擇題
8、 資產支持證券名稱應與（ ?。┟Q有顯著區(qū)別。
A．發(fā)起機構
B．受托機構
C．貸款服務機構
D．資金保管機構
9、 在外資股發(fā)行過程中，國際推介與詢價的主要工作環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．簿記定價
B．股份登記
C．路演推介
D．預路演
10、 發(fā)行人及其主承銷商須按規(guī)定將招股說明書的書面文本置備在（ ?。?。
A．當?shù)刈C監(jiān)局
B．擬上市證券交易所
C．主承銷商住所
D．發(fā)行人住所