單項(xiàng)選擇題
1、 在代理買賣證券過(guò)程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享；同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失需承擔(dān)責(zé)任。（ ?。?BR> 2、 下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．采取記名股票形式
B．以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C．境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放8股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
3、 貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（ ?。?BR> 4、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（ ?。?BR> A．金融期權(quán)
B．金融期貨
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
5、 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（ ?。┻M(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．發(fā)起人
C．特定目的受托人
D．承銷人
6、 在我國(guó)，（ ?。┦侵肛?cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B．財(cái)政國(guó)債
C．憑證式國(guó)債
D．特種國(guó)債
7、 下列指標(biāo)中反映證券市場(chǎng)容量的是（ ?。?。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券化率
C．證券市場(chǎng)指數(shù)
D．證券市場(chǎng)價(jià)值
8、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；對(duì)不予批準(zhǔn)的，將不再告知。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 信息披露制度的意義包括（ ?。?。
A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理
B．有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率
10、在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．財(cái)務(wù)公司
1、 在代理買賣證券過(guò)程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享；同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失需承擔(dān)責(zé)任。（ ?。?BR> 2、 下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．采取記名股票形式
B．以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C．境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放8股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
3、 貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（ ?。?BR> 4、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（ ?。?BR> A．金融期權(quán)
B．金融期貨
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
5、 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（ ?。┻M(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．發(fā)起人
C．特定目的受托人
D．承銷人
6、 在我國(guó)，（ ?。┦侵肛?cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B．財(cái)政國(guó)債
C．憑證式國(guó)債
D．特種國(guó)債
7、 下列指標(biāo)中反映證券市場(chǎng)容量的是（ ?。?。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券化率
C．證券市場(chǎng)指數(shù)
D．證券市場(chǎng)價(jià)值
8、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；對(duì)不予批準(zhǔn)的，將不再告知。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 信息披露制度的意義包括（ ?。?。
A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理
B．有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率
10、在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．財(cái)務(wù)公司