單項(xiàng)選擇題
1、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（ ?。?BR> 2、 （ ?。钲谧C券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
3、 經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ?。?BR> A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬元
4、 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 5、 全國(guó)銀行問債券買斷式回購是以（ ?。┙灰?，（ ?。┙Y(jié)算。
A．凈價(jià)，凈價(jià)
B．凈價(jià)，全價(jià)
C．全價(jià)，全價(jià)
D．全價(jià)，凈價(jià)
6、 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)（ ?。?shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A．債券
B．基金
C．A股
D．B股
多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
8、 證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
9、關(guān)于回購標(biāo)準(zhǔn)品種，下面說法正確的是（ ）。
A．不分回購期限，只分券種
B．不分券種，只分回購期限
C．按不同券種，根據(jù)折算率計(jì)算的
D．按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種
判斷題
10、董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（ ?。?BR> 2、 （ ?。钲谧C券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
3、 經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ?。?BR> A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬元
4、 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 5、 全國(guó)銀行問債券買斷式回購是以（ ?。┙灰?，（ ?。┙Y(jié)算。
A．凈價(jià)，凈價(jià)
B．凈價(jià)，全價(jià)
C．全價(jià)，全價(jià)
D．全價(jià)，凈價(jià)
6、 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)（ ?。?shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A．債券
B．基金
C．A股
D．B股
多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
8、 證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
9、關(guān)于回購標(biāo)準(zhǔn)品種，下面說法正確的是（ ）。
A．不分回購期限，只分券種
B．不分券種，只分回購期限
C．按不同券種，根據(jù)折算率計(jì)算的
D．按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種
判斷題
10、董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．正確
B．錯(cuò)誤