單項選擇題
1、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ?。┰嗣駧?。
A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億
2、 我國證券交易所單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過1000萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。權(quán)證買人申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（ ）。
A．時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D．價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
5、 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5％，并且不得超過1億元。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進入的一個買入有效委托，（ ?。?。
A．進行集中撮合處理
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待機會
D．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
7、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
8、 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ā 。┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關(guān)系
C．廣告促銷
D．營業(yè)推廣
9、 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的（ ）。
A．詢價時間
B．集合競價交易時問
C．撮合交易時間
D．大宗交易時問
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的（ ）等內(nèi)容。
A．特點
B．盈利預(yù)期
C．投資目標
D．風險揭示
1、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ?。┰嗣駧?。
A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億
2、 我國證券交易所單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過1000萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。權(quán)證買人申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（ ）。
A．時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D．價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
5、 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5％，并且不得超過1億元。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進入的一個買入有效委托，（ ?。?。
A．進行集中撮合處理
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待機會
D．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
7、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
8、 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ā 。┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關(guān)系
C．廣告促銷
D．營業(yè)推廣
9、 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的（ ）。
A．詢價時間
B．集合競價交易時問
C．撮合交易時間
D．大宗交易時問
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的（ ）等內(nèi)容。
A．特點
B．盈利預(yù)期
C．投資目標
D．風險揭示