隨著個人素質(zhì)的提升，報告使用的頻率越來越高，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。優(yōu)秀的報告都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇一
一 政治思想方面：首先在師德上嚴格要求自己要做一個優(yōu)秀的人民教師，認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會黨的三個代表及師德師風(fēng)的重要思想，與時俱進，愛崗敬業(yè)，為人師表，熱愛學(xué)生，尊重學(xué)生，爭取讓每個學(xué)生受到最好的教育，在不同的程度上都有所發(fā)展，在工作中兢兢業(yè)業(yè)，不敢有絲毫馬虎，嚴格遵守學(xué)校的各種規(guī)章制度，工作積極主動，具有很強的事業(yè)心和高度的責任感。
三、在副班主任工作中：我做的工作主要是協(xié)助班主任把班級管理好。嚴格要求每一個學(xué)生，不管是思想還是學(xué)習(xí)上不能隨便遷就學(xué)生的缺點，否則只能讓其繼續(xù)犯錯，一旦發(fā)現(xiàn)有犯錯的苗頭，就及時引導(dǎo)教育，讓其轉(zhuǎn)化成學(xué)習(xí)的動力，但要收到預(yù)期的效果，得講究方法，耐心教育，循循善誘，批評與誘導(dǎo)相結(jié)合。
四、教研工作及繼續(xù)教育方面：
每周四的訓(xùn)練隊的教學(xué)時間認真根據(jù)學(xué)生實際情況備課，這些都是選拔出來的在計算機方面很優(yōu)秀的學(xué)生，好好引導(dǎo)他們，將會取得好成績。積極參加學(xué)習(xí)組織的青年教師優(yōu)質(zhì)競賽課，在做好本職工作的同時，認真做好繼續(xù)教育學(xué)習(xí)。
總之，在這一年的工作中我收獲非常大，我覺得這是個良好的開端。我感到壓力，但是我也有自己的進步，也有不足，在今后的工作中，我要不斷的提高和完善自己，努力使自己成長為一名新時代的學(xué)習(xí)型優(yōu)秀教師。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇二
為進一步提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水*，規(guī)范內(nèi)部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，根據(jù)*《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）〉的通知》（財會[20___]21號，以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》）、上海市《關(guān)于印發(fā)的通知》（滬財會[20___]52號）文件要求，結(jié)合本區(qū)具體情況，制定松江區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是行政事業(yè)單位治理的基石?！秲?nèi)控規(guī)范》通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控，將內(nèi)部控制的基本原理與我國行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，并將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，對于提高單位管理水*，改進公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，規(guī)范財經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，“把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里”，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，建設(shè)服務(wù)型*都具有重要意義。
（一）基本概念
內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風(fēng)險進行防范和管控。
（二）適用范圍
《內(nèi)控規(guī)范》適用于各級黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、*機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、各*機關(guān)、人民團體和事業(yè)單位經(jīng)濟活動的內(nèi)部控制。
（三）實施目標
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標主要包括：合理保證單位經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。
（四）主要內(nèi)容
根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，行政事業(yè)單位應(yīng)當從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。
單位層面的主要內(nèi)容：
1、內(nèi)部控制工作的組織情況。包括是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立單位各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動機制。
2、內(nèi)部控制機制的建設(shè)情況。包括經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實現(xiàn)有效分離；權(quán)責是否對等；是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等機制。
3、內(nèi)部管理制度的完善情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全；執(zhí)行是否有效。
4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓(xùn)、評價、輪崗等機制；工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。
5、財務(wù)信息的編報情況。包括是否按照國家統(tǒng)一的會計制度對經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項進行賬務(wù)處理；是否按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)會計報告；決算編報是否真實、完整、準確、及時等。
6、其他情況。
業(yè)務(wù)層面的主要內(nèi)容：
1、預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過程中單位內(nèi)部各部門間溝通協(xié)調(diào)是否充分，預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對應(yīng)；是否按照批復(fù)的額度和開支范圍執(zhí)行預(yù)算，進度是否合理，是否存在無預(yù)算、超預(yù)算支出等問題。
2、收支管理情況。包括收入是否實現(xiàn)歸口管理，是否按照規(guī)定及時向財會部門提供收入的有關(guān)憑據(jù)，是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等；發(fā)生支出事項時是否按照規(guī)定審核各類憑據(jù)的真實性、合法性，是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形。
3、*采購管理情況。包括是否按照預(yù)算和計劃組織*采購業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定組織*采購活動和執(zhí)行驗收程序；是否按照規(guī)定保存*采購業(yè)務(wù)相關(guān)檔案。
4、資產(chǎn)管理情況。包括是否實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責任；是否定期對資產(chǎn)進行清查盤點，對賬實不符的情況及時進行處理；是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)。
5、建設(shè)項目管理情況。包括是否按照概算投資；是否嚴格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標控制機制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項目資金的情形；是否按照規(guī)定保存建設(shè)項目相關(guān)檔案并及時辦理移交手續(xù)。
6、合同管理情況。包括是否實現(xiàn)合同歸口管理；是否明確應(yīng)簽訂合同的經(jīng)濟活動范圍和條件；是否有效監(jiān)控合同履行情況；是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機制。
7、會計控制情況。包括會計憑證、賬簿、報表審核；會計憑證填制和傳遞；會計賬簿登記；財務(wù)報表編審和披露。
8、其他情況。
（五）建立和實施內(nèi)部控制體系的步驟
1、梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
2、系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略；
3、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項內(nèi)部管理制度；
4、督促相關(guān)工作人員認真執(zhí)行。
（一）建立聯(lián)合推進的工作機制
區(qū)財政局、監(jiān)察局、審計局對本區(qū)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作負責，統(tǒng)籌部署，聯(lián)合推進，扎實做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作。各鎮(zhèn)人民*、各街道辦事處及各預(yù)算主管部門負責對本地區(qū)、本部門實施內(nèi)控規(guī)范工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，明確職責，認真組織實施，扎實做好《內(nèi)控規(guī)范》施行的各項工作。
（二）加強宣傳培訓(xùn)
各單位應(yīng)廣泛宣傳實施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義，不斷增強單位負責人對內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責任主體”意識，使風(fēng)險管控理念深入人心，為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ)，培養(yǎng)良好的內(nèi)控意識和內(nèi)控環(huán)境。開展單位內(nèi)控培訓(xùn)，使財務(wù)部門和內(nèi)控牽頭部門準確把握內(nèi)控基本原理及實施要求。同時，將《內(nèi)控規(guī)范》作為20___年及以后年度行政事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育的重點，進行普及性和持續(xù)性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
（三）有序推進內(nèi)控建設(shè)
各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》的要求，結(jié)合自身實際情況，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實施業(yè)務(wù)流程再造、強化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評價等重要環(huán)節(jié)，把《內(nèi)控規(guī)范》的各項制度要求逐項落實到位。
（四）構(gòu)建考核驗收體系
按照誰主管、誰舉辦、誰負責的原則，分層次、分級別對行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)進行考核驗收。將內(nèi)控責任目標落實到具體部門及個人，并納入崗位職責范圍進行考核。同時，強化財政、審計、專業(yè)機構(gòu)和社會公眾對內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)。
（一）前期準備階段
各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體，應(yīng)將《內(nèi)控規(guī)范》實施作為“一把手”工程，明確牽頭部門，落實職責分工，開展《內(nèi)控規(guī)范》宣傳培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，并研究規(guī)劃運用信息化手段加強內(nèi)部控制的方式方法。
（二）試點階段
為確?！秲?nèi)控規(guī)范》順利實施，選擇區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局、區(qū)教育局、方松街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、水務(wù)建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督站臺以及九亭鎮(zhèn)、新橋鎮(zhèn)率先進行試點。通過試點工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)試點經(jīng)驗，為本區(qū)全面實施《內(nèi)控規(guī)范》提供可借鑒的經(jīng)驗和模式。
（三）全面實施階段
各單位認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定風(fēng)險防控措施，進而修改相關(guān)工作程序，完善業(yè)務(wù)流程，并充分利用信息化的手段實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有效銜接，制定完善單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度。一級預(yù)算部門應(yīng)以正式文件形式通過內(nèi)控制度并嚴格執(zhí)行，同時將文件抄送同級*門備案。20___年底，區(qū)本級各行政事業(yè)單位要全部完成內(nèi)控規(guī)范推行工作，在街鎮(zhèn)進一步擴大內(nèi)控試點范圍。
（四）驗收評價總結(jié)階段
各單位要加強對內(nèi)部控制建立與實施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，定期對單位內(nèi)部控制的有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實措施，并形成單位內(nèi)部控制自我評價報告。各鎮(zhèn)人民*、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門負責對所屬單位內(nèi)控建設(shè)及執(zhí)行情況進行檢查驗收。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)
各鎮(zhèn)人民*、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門要充分認識此項工作的重要性，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的工作機制，“一把手”負總責，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并嚴格加以落實，努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無例外”的內(nèi)控工作氛圍和機制。
（二）形成制衡機制
在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機制。重大經(jīng)濟事項的內(nèi)部決策，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，防止個人獨斷專行；二是完善單位經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，筑牢干部拒腐防變的制度防線；三是建立預(yù)決算、*采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。
（三）強化內(nèi)外監(jiān)督
內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控規(guī)范的要素之一，也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機制。一是行政事業(yè)單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權(quán)限，對內(nèi)部控制建立與實施情況進行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實施部門保持相對獨立。二是財政、監(jiān)察、審計部門要對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立和實施情況進行監(jiān)督檢查，有針對性地提出檢查意見和建議，并督促單位進行整改。
（四）加強溝通協(xié)調(diào)
實施《內(nèi)控規(guī)范》是一項政策性和專業(yè)性較強的系統(tǒng)工程，各部門各單位要加強溝通協(xié)調(diào)，深入分析執(zhí)行情況，及時應(yīng)對和解決出現(xiàn)的情況和問題。一是財政、監(jiān)察、審計和預(yù)算主管部門要通過專題調(diào)研、交流座談等方式，全面系統(tǒng)了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》實施工作進展情況和制度實施情況，做好指導(dǎo)和督促工作。同時，積極探索建立時時監(jiān)控、及時核查、整改反饋、跟蹤問效的內(nèi)部控制評價工作機制，使《內(nèi)控規(guī)范》在行政事業(yè)單位內(nèi)部管理中切實有效執(zhí)行，并持續(xù)發(fā)揮作用。二是各行政事業(yè)單位要加強聯(lián)系與信息溝通，在認真領(lǐng)會《內(nèi)控規(guī)范》精髓，全面學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》內(nèi)容的同時，積極向財政、監(jiān)察、審計部門及預(yù)算主管部門反饋情況，提出意見與建議。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇三
一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20-年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇四
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我*時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認識，防范于未然。
（3）強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇五
（一）內(nèi)部控制
1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流*臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程5xx個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風(fēng)險管理
1、開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。
2、開展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3、開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風(fēng)險管理工作。
1、持續(xù)加強內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水*的提升。
2、持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3、持續(xù)靠實風(fēng)險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風(fēng)險評估。按照實用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標、措施和責任，形成風(fēng)險管理報告。規(guī)范風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4、持續(xù)加強風(fēng)險事件管理。落實風(fēng)險管理考核標準，逐條對應(yīng)一一落實。如實上報風(fēng)險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險事件分析報告，實施風(fēng)險預(yù)警和控制，進一步加強廠風(fēng)險防控能力。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇六
時間過得很快，轉(zhuǎn)眼間三個月試用期的時間就過去了，在三個月的出納工作中，對出納的崗位認識、工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)技能以及思想提高都是對我的職業(yè)生涯的填充和必不可少的彌補。
回顧三個月來的出納工作，先是失誤、還是失誤，最終才有了小的成績和經(jīng)驗。下頭，我將出納工作總結(jié)如下，敬請大家提出寶貴意見。
第一失誤就是開具支票上的錯誤。
制度要求：開具支票必須字跡工整、無連筆、不能修改等。而我的正楷書法功底實在是太弱了，筆畫不連，字就不會寫；最終把支票抬頭單位名稱寫工整了，蓋銀行預(yù)留印鑒時也是一門技巧，印鑒重壓、重影、現(xiàn)象都會被銀行退票，耽誤工作。
基于上述業(yè)務(wù)需求，根據(jù)自我在軟件公司的軟件實施經(jīng)驗和電腦知識，為自我的崗位需求開發(fā)了excel系統(tǒng)的交行票據(jù)套打系統(tǒng)，解決了在實際工作中出現(xiàn)的缺點問題，提高了工作效率。
由此可見，虛心的、進取的心態(tài)是干好一切工作的根本；學(xué)習(xí)和實踐相互融合才能產(chǎn)出成果。在大學(xué)里，學(xué)習(xí)的知識不能用在具體解決問題上，空洞無味，就是因為沒有問題擺在我們面前，成果都是應(yīng)對一個一個具體問題而存在的。
在這期間，在財務(wù)和內(nèi)勤上我作了如下具體工作。
1、嚴格按照財務(wù)制度的要求，辦理費用報銷，現(xiàn)金、支票的收付業(yè)務(wù)。
2、每月第八個工作日按時作好單位職工的薪金發(fā)放。
3、及時登記現(xiàn)金、銀行存款日記帳。月末編制銀行余額調(diào)節(jié)表。
4、起草財經(jīng)公文、人事公文并及時發(fā)放、傳閱、存檔、保管。
5、監(jiān)督人員考勤登記，辦公飲用水的安排。
6、開具日常收款業(yè)務(wù)發(fā)票，并保管好空白發(fā)票和其它支票。
7、開發(fā)了excel平臺票據(jù)套打系統(tǒng)。
8、填寫地稅申報表。
9、完成財務(wù)經(jīng)理交待的工作。
出納工作看似簡單，做起來難，成績的取得離不開單位領(lǐng)導(dǎo)的耐心教誨和無形的身教，三個月的崗位實戰(zhàn)練兵，使我的財務(wù)工作水平又向前推進了一步。明白了要作好出納工作絕不能夠用＂簡便＂來形容，絕非＂雕蟲小技＂，它是經(jīng)濟工作的第一線，財務(wù)收支的關(guān)口，占有重要的地位。
作為一個合格的出納，必須具備以下的基本要求：
1、學(xué)習(xí)、了解和掌握政策法規(guī)和公司制度，不斷提高自我的業(yè)務(wù)水平和知識技能。
2、學(xué)會制訂本職崗位工作內(nèi)部控制制度，發(fā)揮財務(wù)控制、監(jiān)督的作用。
3、出納人員要恪守良好的職業(yè)道德。
4、出納人員要有較強的安全意識，現(xiàn)金、有價證券、票據(jù)、各種印鑒，既要有內(nèi)部的保管分工，各負其責，并相互牽制。
5、很好的溝通本事。異常是和工商、稅務(wù)、社保等單位的外聯(lián)溝通本事。
以上是我近三個月工作以來的一些體會和認識，也是我不斷在工作中將所學(xué)的知識與實踐相結(jié)合的一個過程。在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好出納工作計劃，認真工作，努力實現(xiàn)自我的人生價值。
在此，我要異常感激公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同仁在工作和生活中給予我的支持和關(guān)心，這是對我工作最大的肯定和鼓舞，我真誠的表示感激！
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇七
筆者歸納當前煙草行業(yè)的*工作特點， 主要表現(xiàn)為五種類型
(一)企業(yè)改革中的遺留問題。
近年來，煙草公司先后經(jīng)歷了清 退農(nóng)民工、職工分流減員、清退臨時工、勞動用工分配制度革等多次 改革，每一次的改革，或多或少都會觸及一些人的利益。在近年煙草 經(jīng)營形勢普遍轉(zhuǎn)好的情況下，在崗與不在崗職工的收入差距拉大，心理的不*衡感開始顯現(xiàn)，累積的問題開始逐漸爆發(fā)，進而形成*事 件。
(二)職工生活待遇問題。
首先是由于企業(yè)經(jīng)營形勢的好轉(zhuǎn)，在 崗人員與離內(nèi)退人員的工資待遇差距進一步拉大， 造成部分人員心理 不*衡;其次是物價上漲水*過快，相比之下職工收入增長緩慢，要 求提高工資和生活待遇的呼聲越來越高。
(三)子女安置問題。
近年來，多數(shù)職工選擇把子女參軍、退伍 安置作為就業(yè)的一條捷徑，但由于僧多粥少，一部分未安置的退伍軍 人也參與到*隊伍之中。
(四)生產(chǎn)經(jīng)營中的問題。
主要表現(xiàn)在煙用物資發(fā)放、煙葉收購 方面，一些不規(guī)范的現(xiàn)象依然存在。
(五)一些突發(fā)性問題。
由于縣級煙草公司涉及點多、面廣、戰(zhàn) 線長， 管理難度增加， 稍有松懈， 各種意外情況隨時都有發(fā)生的可能。
盡管表現(xiàn)形式多樣，但其本質(zhì)是不變的，都表現(xiàn)為一種利益沖 突，即特定的主體基于利益沖突而產(chǎn)生的一種雙邊或多邊的對抗行 為。這種對抗行為產(chǎn)生的原因也是多方面的。
一是煙草公司存在過錯。
有的基層單位在作出相關(guān)決定時侵犯了 員工的合法權(quán)益;辦事程序上有瑕疵;工作人員不作為、亂作為、與 當事人的溝通交流不到位、態(tài)度粗暴、方法簡單等等。
二是員工為謀取不正當利益。有的員工為了謀取不正當利益，采 取*等手段，企圖利用國家機關(guān)權(quán)威向煙草公司施加壓力。
三是員工一方對法律政策理解不透徹， 相關(guān)文書說理不透徹。
如， 在員工前往上班途中酒后醉駕，造成單方事故導(dǎo)致死亡的，是屬意外 死亡還是屬因公死亡理解不清，*要求單位按因公死亡給予賠償。
四是*權(quán)利被濫用。
*是公民維護自身權(quán)利的一個重要救濟 手段， 具有成本低的特點， 但*權(quán)利容易被濫用， 給一些好吃懶做、 游手好閑之徒以可乘之機。有一名*人，在某省省會旅游，意欲回 程之前為節(jié)省車旅費用，故意到省會某*部門假意*，原所屬單 位得之此人正在*的消息后立馬派專人專車將其接回。
五是“花錢買*安”的思想縱容。在*與息訪的博弈中，基層 單位為保*安、保不被“一票否決”，對糾纏不清的*人要么滿足 其要求補償現(xiàn)金，甚至是案外補償;要么情感上滿足*人的訴求給 其安排工作崗位，穩(wěn)定其心，一味妥協(xié)遷就的做法更刺激了一些* 員工，給一些員工造成只要*就能得利的想法，錯誤地認為，“煙 草公司都怕*，不管有理無理，反正跑跑，好處肯定大于壞處?！?便一而再再而三地*，并樂此不疲。
煙草行業(yè)解決*問題的治本治標之法
(一)治本之策
*事件層出不窮說明滋生糾紛和和沖突的土壤依然存在， 這其 實也是發(fā)展所帶來的矛盾。在社會轉(zhuǎn)型期，糾紛和沖突的發(fā)生儼然成 為推動煙草行業(yè)自身不斷深化改革，創(chuàng)新體制的動力源泉。解決糾紛 和沖突的過程，就是改革不斷深化，企業(yè)不斷發(fā)展的過程。這些是糾 紛和沖突的積極意義。當然糾紛和沖突的持續(xù)存在和不斷積累，也必 將對我們煙草行業(yè)改革和發(fā)展的成果帶來負面影響。
這些是糾紛和 沖突的消極意義。糾紛和沖突一方面帶給我們改革和發(fā)展的動力，另 一方面我們也只能通過不斷的改革和發(fā)展才能最終解決糾紛和沖突。
1.努力保持煙草行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
“發(fā)展才是硬道理” 精辟的闡述了矛盾解決的思路，在于努力保持煙草行業(yè)的發(fā)展。發(fā)展 可以帶來經(jīng)濟總量的增加，管理制度的創(chuàng)新、人員配置的優(yōu)化、工作 效率的提升，資源消耗的減少。利用發(fā)展不斷加強煙草行業(yè)的整體綜 合實力和在國家經(jīng)濟建設(shè)中的重要地位，鞏固煙草行業(yè)的不可替代 性，從而增強煙草行業(yè)的凝聚力、戰(zhàn)斗力、爆發(fā)力，樹立員工對煙草 企業(yè)的歸屬之情、感恩之心、奉獻之愿。達到用發(fā)展創(chuàng)和諧，用和諧 促發(fā)展的良循環(huán)。
2.不斷完善收入分配機制。
煙草行業(yè)近幾年隨著經(jīng)濟的高速發(fā) 展和幾次大的整合、改革之后，企業(yè)經(jīng)營形勢不斷好轉(zhuǎn)，員工工資、 福利待遇也顯著提高，但同時在企業(yè)內(nèi)部，工資收入差距越來越大也 成為不爭的事實，工資福利糾紛時有發(fā)生?？梢?，單純的經(jīng)濟高增長 無法帶來安全感、人心穩(wěn)定和企業(yè)穩(wěn)定，只有公*的增長才會帶來企 業(yè)長久的穩(wěn)定， 不公*的增長則往往是企業(yè)不穩(wěn)定甚至滯后企業(yè)發(fā)展 的根源?！懊癫换脊眩疾痪病笔俏覀冮L久以來的思想特色，部分 人員仍然存在“怨富心理”，所以建立并完善公*的收入分配機制， 控制收入差距的擴大、逐漸縮小收入差距，讓員工*等共享企業(yè)發(fā)展 成果至關(guān)重要。
3.繼續(xù)深化人事制度改革。
當前煙草行業(yè)大部分*事件是因人 事問題引發(fā)的，諸如企業(yè)自行買斷人員、企業(yè)自聘人員、因違紀違法 被開除人員等。這些都是因為煙草行業(yè)在計劃經(jīng)濟發(fā)展時期，由于人 才缺乏、體制不順、身份歧視而形成的。一直以來煙草行業(yè)新進人員 都是一些轉(zhuǎn)業(yè)軍人， 直至近幾年才開始面向全社會招聘了為數(shù)不多的 有文化有學(xué)歷的人。一方面煙草行業(yè)為了適應(yīng)經(jīng)濟體制改革，迫切的 需要提升高學(xué)歷高素質(zhì)員工的比例，增加研究型學(xué)習(xí)型員工的數(shù)量， 另一方面又不得不面對低素質(zhì)員工數(shù)量超編卻不得隨意解聘， 導(dǎo)致高 素質(zhì)員工無編可入的尷尬處境。在經(jīng)濟體制改革深入推進之際，人事 改革的深化也已迫在眉睫。人事改革如若成功，必將成為煙草行業(yè)騰 飛的動力源，助推器。如若處理不當，也將成為煙草行業(yè)發(fā)展的束手 繩，絆腳石。
(二)治標之法 治本之策重在長遠，不可一蹴而就。治標之法側(cè)在當前，可解燃 眉之急。
就目前煙草行業(yè)解決*問題而言，要以“穩(wěn)”、“控”為主， 做到渠道暢通，接待熱情，設(shè)身處地為*人著想，在穩(wěn)定住*人 情緒的前提下，積極尋求妥善解決辦法。
1.成立*領(lǐng)導(dǎo)組織，使*工作有人管。
自上而下建立*工 作組織領(lǐng)導(dǎo)體系，明確各部門負責人為*工作第一責任人。賦予信 訪工作人員一定的責任和要求， 避免見到*人相互推諉， 無人接待、 無人管、無人敢管的現(xiàn)象。
2.設(shè)立*接待渠道，使*問題有處訴。
在單位顯著位置張貼 *工作流程圖，讓*人知道*程序。設(shè)立*接待室，讓* 人有表達訴求的地方。對*人的訴求，要專人登記，能現(xiàn)場答復(fù)解 決的現(xiàn)場給予答復(fù)解決，不能現(xiàn)場答復(fù)解決的，明確告知*人辦理 時限。不屬于本單位職能范圍內(nèi)解決的，可給予建議解決辦法或解決 渠道。
3.完善*管理機制，使*工作常態(tài)化。
制訂*工作流程， 固定兩位同志負責日常接訪工作。
每周要固定時間由領(lǐng)導(dǎo)班子成員輪 流主持接訪。*工作領(lǐng)導(dǎo)小組要定期不定期聽取*工作情況匯 報，為*工作的順利開展提供組織保障。
4.制訂*排查措施，使*苗頭早發(fā)現(xiàn)。
公司各部門要定期不 定期對不穩(wěn)定因素和帶有傾向性的問題進行摸底排查。
要變被動接訪 為主動下訪，把問題解決在基層。特別是在國家重大節(jié)慶日、重大會 議期間，要提前組織開展集中排查活動，對重點人員實施重點監(jiān)控， 做到對不穩(wěn)定因素發(fā)現(xiàn)的早、化解得了、控制得住、解決得好。
5.加強后勤保障工作，對突發(fā)事件控得住。
*領(lǐng)導(dǎo)組及*辦 成員要保證通訊工具暢通，做到隨叫隨到。在現(xiàn)有*工作人員的前 提下，各部門人員可隨抽隨調(diào)，確保突發(fā)*事件控得住、穩(wěn)的住。 若發(fā)生越級*事件，*領(lǐng)導(dǎo)組要立即啟動應(yīng)急預(yù)案，及時上報并 保證第一時間趕到現(xiàn)場，認真做好勸服工作，能現(xiàn)場解決的現(xiàn)場給予 解決，不能現(xiàn)場解決的，采取一切實措施，保證把*人帶回，防止 事態(tài)進一步擴大。
6.帶著一顆感恩的心來做*工作。
*人大部分都是企業(yè)的老 職工， 為企業(yè)發(fā)展做出過重要貢獻。
在處理來信來訪時， 要動之以情， 曉之以理，針對不同*事項，區(qū)別對待。對內(nèi)退人員*問題，在 政策許可的范圍內(nèi)，讓職工共享發(fā)展成果，可安排崗位或在合理范圍 內(nèi)適當增加生活待遇。對離退休老職工，要熱情接待，耐心解釋，千 方百計讓老同志理解， 解除疑問。
對處理意見不滿意的， 必要情況下， 可邀請法律顧問，派專人專車陪同*人到上級部門，由律師或上級 領(lǐng)導(dǎo)給予解釋，增加*人對處理意見的可信度和滿意度。**工作是一項系統(tǒng)的工程，需要任重而道遠的持續(xù) 努力。我們需要從實體上、制度上、思想上出發(fā)，多渠道、多方式、 多層面落腳，立足糾紛和沖突的化解，爭取前期矛盾的調(diào)和，才能實 現(xiàn)社會最終的和諧穩(wěn)定。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇一
一 政治思想方面：首先在師德上嚴格要求自己要做一個優(yōu)秀的人民教師，認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會黨的三個代表及師德師風(fēng)的重要思想，與時俱進，愛崗敬業(yè)，為人師表，熱愛學(xué)生，尊重學(xué)生，爭取讓每個學(xué)生受到最好的教育，在不同的程度上都有所發(fā)展，在工作中兢兢業(yè)業(yè)，不敢有絲毫馬虎，嚴格遵守學(xué)校的各種規(guī)章制度，工作積極主動，具有很強的事業(yè)心和高度的責任感。
三、在副班主任工作中：我做的工作主要是協(xié)助班主任把班級管理好。嚴格要求每一個學(xué)生，不管是思想還是學(xué)習(xí)上不能隨便遷就學(xué)生的缺點，否則只能讓其繼續(xù)犯錯，一旦發(fā)現(xiàn)有犯錯的苗頭，就及時引導(dǎo)教育，讓其轉(zhuǎn)化成學(xué)習(xí)的動力，但要收到預(yù)期的效果，得講究方法，耐心教育，循循善誘，批評與誘導(dǎo)相結(jié)合。
四、教研工作及繼續(xù)教育方面：
每周四的訓(xùn)練隊的教學(xué)時間認真根據(jù)學(xué)生實際情況備課，這些都是選拔出來的在計算機方面很優(yōu)秀的學(xué)生，好好引導(dǎo)他們，將會取得好成績。積極參加學(xué)習(xí)組織的青年教師優(yōu)質(zhì)競賽課，在做好本職工作的同時，認真做好繼續(xù)教育學(xué)習(xí)。
總之，在這一年的工作中我收獲非常大，我覺得這是個良好的開端。我感到壓力，但是我也有自己的進步，也有不足，在今后的工作中，我要不斷的提高和完善自己，努力使自己成長為一名新時代的學(xué)習(xí)型優(yōu)秀教師。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇二
為進一步提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水*，規(guī)范內(nèi)部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，根據(jù)*《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）〉的通知》（財會[20___]21號，以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》）、上海市《關(guān)于印發(fā)的通知》（滬財會[20___]52號）文件要求，結(jié)合本區(qū)具體情況，制定松江區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是行政事業(yè)單位治理的基石?！秲?nèi)控規(guī)范》通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控，將內(nèi)部控制的基本原理與我國行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，并將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，對于提高單位管理水*，改進公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，規(guī)范財經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，“把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里”，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，建設(shè)服務(wù)型*都具有重要意義。
（一）基本概念
內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風(fēng)險進行防范和管控。
（二）適用范圍
《內(nèi)控規(guī)范》適用于各級黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、*機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、各*機關(guān)、人民團體和事業(yè)單位經(jīng)濟活動的內(nèi)部控制。
（三）實施目標
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標主要包括：合理保證單位經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。
（四）主要內(nèi)容
根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，行政事業(yè)單位應(yīng)當從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。
單位層面的主要內(nèi)容：
1、內(nèi)部控制工作的組織情況。包括是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立單位各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動機制。
2、內(nèi)部控制機制的建設(shè)情況。包括經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實現(xiàn)有效分離；權(quán)責是否對等；是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等機制。
3、內(nèi)部管理制度的完善情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全；執(zhí)行是否有效。
4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓(xùn)、評價、輪崗等機制；工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。
5、財務(wù)信息的編報情況。包括是否按照國家統(tǒng)一的會計制度對經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項進行賬務(wù)處理；是否按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)會計報告；決算編報是否真實、完整、準確、及時等。
6、其他情況。
業(yè)務(wù)層面的主要內(nèi)容：
1、預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過程中單位內(nèi)部各部門間溝通協(xié)調(diào)是否充分，預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對應(yīng)；是否按照批復(fù)的額度和開支范圍執(zhí)行預(yù)算，進度是否合理，是否存在無預(yù)算、超預(yù)算支出等問題。
2、收支管理情況。包括收入是否實現(xiàn)歸口管理，是否按照規(guī)定及時向財會部門提供收入的有關(guān)憑據(jù)，是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等；發(fā)生支出事項時是否按照規(guī)定審核各類憑據(jù)的真實性、合法性，是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形。
3、*采購管理情況。包括是否按照預(yù)算和計劃組織*采購業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定組織*采購活動和執(zhí)行驗收程序；是否按照規(guī)定保存*采購業(yè)務(wù)相關(guān)檔案。
4、資產(chǎn)管理情況。包括是否實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責任；是否定期對資產(chǎn)進行清查盤點，對賬實不符的情況及時進行處理；是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)。
5、建設(shè)項目管理情況。包括是否按照概算投資；是否嚴格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標控制機制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項目資金的情形；是否按照規(guī)定保存建設(shè)項目相關(guān)檔案并及時辦理移交手續(xù)。
6、合同管理情況。包括是否實現(xiàn)合同歸口管理；是否明確應(yīng)簽訂合同的經(jīng)濟活動范圍和條件；是否有效監(jiān)控合同履行情況；是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機制。
7、會計控制情況。包括會計憑證、賬簿、報表審核；會計憑證填制和傳遞；會計賬簿登記；財務(wù)報表編審和披露。
8、其他情況。
（五）建立和實施內(nèi)部控制體系的步驟
1、梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
2、系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略；
3、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項內(nèi)部管理制度；
4、督促相關(guān)工作人員認真執(zhí)行。
（一）建立聯(lián)合推進的工作機制
區(qū)財政局、監(jiān)察局、審計局對本區(qū)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作負責，統(tǒng)籌部署，聯(lián)合推進，扎實做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作。各鎮(zhèn)人民*、各街道辦事處及各預(yù)算主管部門負責對本地區(qū)、本部門實施內(nèi)控規(guī)范工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，明確職責，認真組織實施，扎實做好《內(nèi)控規(guī)范》施行的各項工作。
（二）加強宣傳培訓(xùn)
各單位應(yīng)廣泛宣傳實施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義，不斷增強單位負責人對內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責任主體”意識，使風(fēng)險管控理念深入人心，為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ)，培養(yǎng)良好的內(nèi)控意識和內(nèi)控環(huán)境。開展單位內(nèi)控培訓(xùn)，使財務(wù)部門和內(nèi)控牽頭部門準確把握內(nèi)控基本原理及實施要求。同時，將《內(nèi)控規(guī)范》作為20___年及以后年度行政事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育的重點，進行普及性和持續(xù)性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
（三）有序推進內(nèi)控建設(shè)
各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》的要求，結(jié)合自身實際情況，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實施業(yè)務(wù)流程再造、強化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評價等重要環(huán)節(jié)，把《內(nèi)控規(guī)范》的各項制度要求逐項落實到位。
（四）構(gòu)建考核驗收體系
按照誰主管、誰舉辦、誰負責的原則，分層次、分級別對行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)進行考核驗收。將內(nèi)控責任目標落實到具體部門及個人，并納入崗位職責范圍進行考核。同時，強化財政、審計、專業(yè)機構(gòu)和社會公眾對內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)。
（一）前期準備階段
各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體，應(yīng)將《內(nèi)控規(guī)范》實施作為“一把手”工程，明確牽頭部門，落實職責分工，開展《內(nèi)控規(guī)范》宣傳培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，并研究規(guī)劃運用信息化手段加強內(nèi)部控制的方式方法。
（二）試點階段
為確?！秲?nèi)控規(guī)范》順利實施，選擇區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局、區(qū)教育局、方松街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、水務(wù)建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督站臺以及九亭鎮(zhèn)、新橋鎮(zhèn)率先進行試點。通過試點工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)試點經(jīng)驗，為本區(qū)全面實施《內(nèi)控規(guī)范》提供可借鑒的經(jīng)驗和模式。
（三）全面實施階段
各單位認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定風(fēng)險防控措施，進而修改相關(guān)工作程序，完善業(yè)務(wù)流程，并充分利用信息化的手段實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有效銜接，制定完善單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度。一級預(yù)算部門應(yīng)以正式文件形式通過內(nèi)控制度并嚴格執(zhí)行，同時將文件抄送同級*門備案。20___年底，區(qū)本級各行政事業(yè)單位要全部完成內(nèi)控規(guī)范推行工作，在街鎮(zhèn)進一步擴大內(nèi)控試點范圍。
（四）驗收評價總結(jié)階段
各單位要加強對內(nèi)部控制建立與實施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，定期對單位內(nèi)部控制的有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實措施，并形成單位內(nèi)部控制自我評價報告。各鎮(zhèn)人民*、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門負責對所屬單位內(nèi)控建設(shè)及執(zhí)行情況進行檢查驗收。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)
各鎮(zhèn)人民*、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門要充分認識此項工作的重要性，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的工作機制，“一把手”負總責，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并嚴格加以落實，努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無例外”的內(nèi)控工作氛圍和機制。
（二）形成制衡機制
在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機制。重大經(jīng)濟事項的內(nèi)部決策，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，防止個人獨斷專行；二是完善單位經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，筑牢干部拒腐防變的制度防線；三是建立預(yù)決算、*采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。
（三）強化內(nèi)外監(jiān)督
內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控規(guī)范的要素之一，也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機制。一是行政事業(yè)單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權(quán)限，對內(nèi)部控制建立與實施情況進行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實施部門保持相對獨立。二是財政、監(jiān)察、審計部門要對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立和實施情況進行監(jiān)督檢查，有針對性地提出檢查意見和建議，并督促單位進行整改。
（四）加強溝通協(xié)調(diào)
實施《內(nèi)控規(guī)范》是一項政策性和專業(yè)性較強的系統(tǒng)工程，各部門各單位要加強溝通協(xié)調(diào)，深入分析執(zhí)行情況，及時應(yīng)對和解決出現(xiàn)的情況和問題。一是財政、監(jiān)察、審計和預(yù)算主管部門要通過專題調(diào)研、交流座談等方式，全面系統(tǒng)了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》實施工作進展情況和制度實施情況，做好指導(dǎo)和督促工作。同時，積極探索建立時時監(jiān)控、及時核查、整改反饋、跟蹤問效的內(nèi)部控制評價工作機制，使《內(nèi)控規(guī)范》在行政事業(yè)單位內(nèi)部管理中切實有效執(zhí)行，并持續(xù)發(fā)揮作用。二是各行政事業(yè)單位要加強聯(lián)系與信息溝通，在認真領(lǐng)會《內(nèi)控規(guī)范》精髓，全面學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》內(nèi)容的同時，積極向財政、監(jiān)察、審計部門及預(yù)算主管部門反饋情況，提出意見與建議。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇三
一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20-年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇四
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我*時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認識，防范于未然。
（3）強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇五
（一）內(nèi)部控制
1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流*臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程5xx個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風(fēng)險管理
1、開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。
2、開展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3、開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風(fēng)險管理工作。
1、持續(xù)加強內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水*的提升。
2、持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3、持續(xù)靠實風(fēng)險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風(fēng)險評估。按照實用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標、措施和責任，形成風(fēng)險管理報告。規(guī)范風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4、持續(xù)加強風(fēng)險事件管理。落實風(fēng)險管理考核標準，逐條對應(yīng)一一落實。如實上報風(fēng)險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險事件分析報告，實施風(fēng)險預(yù)警和控制，進一步加強廠風(fēng)險防控能力。
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇六
時間過得很快，轉(zhuǎn)眼間三個月試用期的時間就過去了，在三個月的出納工作中，對出納的崗位認識、工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)技能以及思想提高都是對我的職業(yè)生涯的填充和必不可少的彌補。
回顧三個月來的出納工作，先是失誤、還是失誤，最終才有了小的成績和經(jīng)驗。下頭，我將出納工作總結(jié)如下，敬請大家提出寶貴意見。
第一失誤就是開具支票上的錯誤。
制度要求：開具支票必須字跡工整、無連筆、不能修改等。而我的正楷書法功底實在是太弱了，筆畫不連，字就不會寫；最終把支票抬頭單位名稱寫工整了，蓋銀行預(yù)留印鑒時也是一門技巧，印鑒重壓、重影、現(xiàn)象都會被銀行退票，耽誤工作。
基于上述業(yè)務(wù)需求，根據(jù)自我在軟件公司的軟件實施經(jīng)驗和電腦知識，為自我的崗位需求開發(fā)了excel系統(tǒng)的交行票據(jù)套打系統(tǒng)，解決了在實際工作中出現(xiàn)的缺點問題，提高了工作效率。
由此可見，虛心的、進取的心態(tài)是干好一切工作的根本；學(xué)習(xí)和實踐相互融合才能產(chǎn)出成果。在大學(xué)里，學(xué)習(xí)的知識不能用在具體解決問題上，空洞無味，就是因為沒有問題擺在我們面前，成果都是應(yīng)對一個一個具體問題而存在的。
在這期間，在財務(wù)和內(nèi)勤上我作了如下具體工作。
1、嚴格按照財務(wù)制度的要求，辦理費用報銷，現(xiàn)金、支票的收付業(yè)務(wù)。
2、每月第八個工作日按時作好單位職工的薪金發(fā)放。
3、及時登記現(xiàn)金、銀行存款日記帳。月末編制銀行余額調(diào)節(jié)表。
4、起草財經(jīng)公文、人事公文并及時發(fā)放、傳閱、存檔、保管。
5、監(jiān)督人員考勤登記，辦公飲用水的安排。
6、開具日常收款業(yè)務(wù)發(fā)票，并保管好空白發(fā)票和其它支票。
7、開發(fā)了excel平臺票據(jù)套打系統(tǒng)。
8、填寫地稅申報表。
9、完成財務(wù)經(jīng)理交待的工作。
出納工作看似簡單，做起來難，成績的取得離不開單位領(lǐng)導(dǎo)的耐心教誨和無形的身教，三個月的崗位實戰(zhàn)練兵，使我的財務(wù)工作水平又向前推進了一步。明白了要作好出納工作絕不能夠用＂簡便＂來形容，絕非＂雕蟲小技＂，它是經(jīng)濟工作的第一線，財務(wù)收支的關(guān)口，占有重要的地位。
作為一個合格的出納，必須具備以下的基本要求：
1、學(xué)習(xí)、了解和掌握政策法規(guī)和公司制度，不斷提高自我的業(yè)務(wù)水平和知識技能。
2、學(xué)會制訂本職崗位工作內(nèi)部控制制度，發(fā)揮財務(wù)控制、監(jiān)督的作用。
3、出納人員要恪守良好的職業(yè)道德。
4、出納人員要有較強的安全意識，現(xiàn)金、有價證券、票據(jù)、各種印鑒，既要有內(nèi)部的保管分工，各負其責，并相互牽制。
5、很好的溝通本事。異常是和工商、稅務(wù)、社保等單位的外聯(lián)溝通本事。
以上是我近三個月工作以來的一些體會和認識，也是我不斷在工作中將所學(xué)的知識與實踐相結(jié)合的一個過程。在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好出納工作計劃，認真工作，努力實現(xiàn)自我的人生價值。
在此，我要異常感激公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同仁在工作和生活中給予我的支持和關(guān)心，這是對我工作最大的肯定和鼓舞，我真誠的表示感激！
2023年內(nèi)部控制總結(jié)報告模板篇七
筆者歸納當前煙草行業(yè)的*工作特點， 主要表現(xiàn)為五種類型
(一)企業(yè)改革中的遺留問題。
近年來，煙草公司先后經(jīng)歷了清 退農(nóng)民工、職工分流減員、清退臨時工、勞動用工分配制度革等多次 改革，每一次的改革，或多或少都會觸及一些人的利益。在近年煙草 經(jīng)營形勢普遍轉(zhuǎn)好的情況下，在崗與不在崗職工的收入差距拉大，心理的不*衡感開始顯現(xiàn)，累積的問題開始逐漸爆發(fā)，進而形成*事 件。
(二)職工生活待遇問題。
首先是由于企業(yè)經(jīng)營形勢的好轉(zhuǎn)，在 崗人員與離內(nèi)退人員的工資待遇差距進一步拉大， 造成部分人員心理 不*衡;其次是物價上漲水*過快，相比之下職工收入增長緩慢，要 求提高工資和生活待遇的呼聲越來越高。
(三)子女安置問題。
近年來，多數(shù)職工選擇把子女參軍、退伍 安置作為就業(yè)的一條捷徑，但由于僧多粥少，一部分未安置的退伍軍 人也參與到*隊伍之中。
(四)生產(chǎn)經(jīng)營中的問題。
主要表現(xiàn)在煙用物資發(fā)放、煙葉收購 方面，一些不規(guī)范的現(xiàn)象依然存在。
(五)一些突發(fā)性問題。
由于縣級煙草公司涉及點多、面廣、戰(zhàn) 線長， 管理難度增加， 稍有松懈， 各種意外情況隨時都有發(fā)生的可能。
盡管表現(xiàn)形式多樣，但其本質(zhì)是不變的，都表現(xiàn)為一種利益沖 突，即特定的主體基于利益沖突而產(chǎn)生的一種雙邊或多邊的對抗行 為。這種對抗行為產(chǎn)生的原因也是多方面的。
一是煙草公司存在過錯。
有的基層單位在作出相關(guān)決定時侵犯了 員工的合法權(quán)益;辦事程序上有瑕疵;工作人員不作為、亂作為、與 當事人的溝通交流不到位、態(tài)度粗暴、方法簡單等等。
二是員工為謀取不正當利益。有的員工為了謀取不正當利益，采 取*等手段，企圖利用國家機關(guān)權(quán)威向煙草公司施加壓力。
三是員工一方對法律政策理解不透徹， 相關(guān)文書說理不透徹。
如， 在員工前往上班途中酒后醉駕，造成單方事故導(dǎo)致死亡的，是屬意外 死亡還是屬因公死亡理解不清，*要求單位按因公死亡給予賠償。
四是*權(quán)利被濫用。
*是公民維護自身權(quán)利的一個重要救濟 手段， 具有成本低的特點， 但*權(quán)利容易被濫用， 給一些好吃懶做、 游手好閑之徒以可乘之機。有一名*人，在某省省會旅游，意欲回 程之前為節(jié)省車旅費用，故意到省會某*部門假意*，原所屬單 位得之此人正在*的消息后立馬派專人專車將其接回。
五是“花錢買*安”的思想縱容。在*與息訪的博弈中，基層 單位為保*安、保不被“一票否決”，對糾纏不清的*人要么滿足 其要求補償現(xiàn)金，甚至是案外補償;要么情感上滿足*人的訴求給 其安排工作崗位，穩(wěn)定其心，一味妥協(xié)遷就的做法更刺激了一些* 員工，給一些員工造成只要*就能得利的想法，錯誤地認為，“煙 草公司都怕*，不管有理無理，反正跑跑，好處肯定大于壞處?！?便一而再再而三地*，并樂此不疲。
煙草行業(yè)解決*問題的治本治標之法
(一)治本之策
*事件層出不窮說明滋生糾紛和和沖突的土壤依然存在， 這其 實也是發(fā)展所帶來的矛盾。在社會轉(zhuǎn)型期，糾紛和沖突的發(fā)生儼然成 為推動煙草行業(yè)自身不斷深化改革，創(chuàng)新體制的動力源泉。解決糾紛 和沖突的過程，就是改革不斷深化，企業(yè)不斷發(fā)展的過程。這些是糾 紛和沖突的積極意義。當然糾紛和沖突的持續(xù)存在和不斷積累，也必 將對我們煙草行業(yè)改革和發(fā)展的成果帶來負面影響。
這些是糾紛和 沖突的消極意義。糾紛和沖突一方面帶給我們改革和發(fā)展的動力，另 一方面我們也只能通過不斷的改革和發(fā)展才能最終解決糾紛和沖突。
1.努力保持煙草行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
“發(fā)展才是硬道理” 精辟的闡述了矛盾解決的思路，在于努力保持煙草行業(yè)的發(fā)展。發(fā)展 可以帶來經(jīng)濟總量的增加，管理制度的創(chuàng)新、人員配置的優(yōu)化、工作 效率的提升，資源消耗的減少。利用發(fā)展不斷加強煙草行業(yè)的整體綜 合實力和在國家經(jīng)濟建設(shè)中的重要地位，鞏固煙草行業(yè)的不可替代 性，從而增強煙草行業(yè)的凝聚力、戰(zhàn)斗力、爆發(fā)力，樹立員工對煙草 企業(yè)的歸屬之情、感恩之心、奉獻之愿。達到用發(fā)展創(chuàng)和諧，用和諧 促發(fā)展的良循環(huán)。
2.不斷完善收入分配機制。
煙草行業(yè)近幾年隨著經(jīng)濟的高速發(fā) 展和幾次大的整合、改革之后，企業(yè)經(jīng)營形勢不斷好轉(zhuǎn)，員工工資、 福利待遇也顯著提高，但同時在企業(yè)內(nèi)部，工資收入差距越來越大也 成為不爭的事實，工資福利糾紛時有發(fā)生?？梢?，單純的經(jīng)濟高增長 無法帶來安全感、人心穩(wěn)定和企業(yè)穩(wěn)定，只有公*的增長才會帶來企 業(yè)長久的穩(wěn)定， 不公*的增長則往往是企業(yè)不穩(wěn)定甚至滯后企業(yè)發(fā)展 的根源?！懊癫换脊眩疾痪病笔俏覀冮L久以來的思想特色，部分 人員仍然存在“怨富心理”，所以建立并完善公*的收入分配機制， 控制收入差距的擴大、逐漸縮小收入差距，讓員工*等共享企業(yè)發(fā)展 成果至關(guān)重要。
3.繼續(xù)深化人事制度改革。
當前煙草行業(yè)大部分*事件是因人 事問題引發(fā)的，諸如企業(yè)自行買斷人員、企業(yè)自聘人員、因違紀違法 被開除人員等。這些都是因為煙草行業(yè)在計劃經(jīng)濟發(fā)展時期，由于人 才缺乏、體制不順、身份歧視而形成的。一直以來煙草行業(yè)新進人員 都是一些轉(zhuǎn)業(yè)軍人， 直至近幾年才開始面向全社會招聘了為數(shù)不多的 有文化有學(xué)歷的人。一方面煙草行業(yè)為了適應(yīng)經(jīng)濟體制改革，迫切的 需要提升高學(xué)歷高素質(zhì)員工的比例，增加研究型學(xué)習(xí)型員工的數(shù)量， 另一方面又不得不面對低素質(zhì)員工數(shù)量超編卻不得隨意解聘， 導(dǎo)致高 素質(zhì)員工無編可入的尷尬處境。在經(jīng)濟體制改革深入推進之際，人事 改革的深化也已迫在眉睫。人事改革如若成功，必將成為煙草行業(yè)騰 飛的動力源，助推器。如若處理不當，也將成為煙草行業(yè)發(fā)展的束手 繩，絆腳石。
(二)治標之法 治本之策重在長遠，不可一蹴而就。治標之法側(cè)在當前，可解燃 眉之急。
就目前煙草行業(yè)解決*問題而言，要以“穩(wěn)”、“控”為主， 做到渠道暢通，接待熱情，設(shè)身處地為*人著想，在穩(wěn)定住*人 情緒的前提下，積極尋求妥善解決辦法。
1.成立*領(lǐng)導(dǎo)組織，使*工作有人管。
自上而下建立*工 作組織領(lǐng)導(dǎo)體系，明確各部門負責人為*工作第一責任人。賦予信 訪工作人員一定的責任和要求， 避免見到*人相互推諉， 無人接待、 無人管、無人敢管的現(xiàn)象。
2.設(shè)立*接待渠道，使*問題有處訴。
在單位顯著位置張貼 *工作流程圖，讓*人知道*程序。設(shè)立*接待室，讓* 人有表達訴求的地方。對*人的訴求，要專人登記，能現(xiàn)場答復(fù)解 決的現(xiàn)場給予答復(fù)解決，不能現(xiàn)場答復(fù)解決的，明確告知*人辦理 時限。不屬于本單位職能范圍內(nèi)解決的，可給予建議解決辦法或解決 渠道。
3.完善*管理機制，使*工作常態(tài)化。
制訂*工作流程， 固定兩位同志負責日常接訪工作。
每周要固定時間由領(lǐng)導(dǎo)班子成員輪 流主持接訪。*工作領(lǐng)導(dǎo)小組要定期不定期聽取*工作情況匯 報，為*工作的順利開展提供組織保障。
4.制訂*排查措施，使*苗頭早發(fā)現(xiàn)。
公司各部門要定期不 定期對不穩(wěn)定因素和帶有傾向性的問題進行摸底排查。
要變被動接訪 為主動下訪，把問題解決在基層。特別是在國家重大節(jié)慶日、重大會 議期間，要提前組織開展集中排查活動，對重點人員實施重點監(jiān)控， 做到對不穩(wěn)定因素發(fā)現(xiàn)的早、化解得了、控制得住、解決得好。
5.加強后勤保障工作，對突發(fā)事件控得住。
*領(lǐng)導(dǎo)組及*辦 成員要保證通訊工具暢通，做到隨叫隨到。在現(xiàn)有*工作人員的前 提下，各部門人員可隨抽隨調(diào)，確保突發(fā)*事件控得住、穩(wěn)的住。 若發(fā)生越級*事件，*領(lǐng)導(dǎo)組要立即啟動應(yīng)急預(yù)案，及時上報并 保證第一時間趕到現(xiàn)場，認真做好勸服工作，能現(xiàn)場解決的現(xiàn)場給予 解決，不能現(xiàn)場解決的，采取一切實措施，保證把*人帶回，防止 事態(tài)進一步擴大。
6.帶著一顆感恩的心來做*工作。
*人大部分都是企業(yè)的老 職工， 為企業(yè)發(fā)展做出過重要貢獻。
在處理來信來訪時， 要動之以情， 曉之以理，針對不同*事項，區(qū)別對待。對內(nèi)退人員*問題，在 政策許可的范圍內(nèi)，讓職工共享發(fā)展成果，可安排崗位或在合理范圍 內(nèi)適當增加生活待遇。對離退休老職工，要熱情接待，耐心解釋，千 方百計讓老同志理解， 解除疑問。
對處理意見不滿意的， 必要情況下， 可邀請法律顧問，派專人專車陪同*人到上級部門，由律師或上級 領(lǐng)導(dǎo)給予解釋，增加*人對處理意見的可信度和滿意度。**工作是一項系統(tǒng)的工程，需要任重而道遠的持續(xù) 努力。我們需要從實體上、制度上、思想上出發(fā)，多渠道、多方式、 多層面落腳，立足糾紛和沖突的化解，爭取前期矛盾的調(diào)和，才能實 現(xiàn)社會最終的和諧穩(wěn)定。