報(bào)告材料主要是向上級匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的報(bào)告嗎？下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報(bào)告文章怎么寫，我們一起來了解一下吧。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇一
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
(一)持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開展警示教育活動，增強(qiáng)員工防范意識?！列凶⒅貙I(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
2.專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
(一)完善案防工作考核評價(jià)機(jī)制。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。
(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
(二)高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。
(三)高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀
監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告;對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息，報(bào)送數(shù)為零。
(四)高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
(一)監(jiān)督措施要到位?！列刑岢觯婪栋讣荒芸偖?dāng)
“事后諸葛亮”，要通過加強(qiáng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然?！聊?，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
(二)懲戒措施要到位?！聊?，×行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動。
(三)激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵措施。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表揚(yáng)和獎勵。
(一)加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?BR> (二)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
(三)強(qiáng)化對操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
(四)案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，×行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
(一)組織情況
按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。
主任：
副主任：
成員：
支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。
(二)將案件情況納入對下級機(jī)構(gòu)的績效考核情況
按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項(xiàng)及評分要求，同時(shí)加強(qiáng)對各部門負(fù)責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴(yán)格按照評分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(一)轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件情況
我行各部門能夠認(rèn)真、及時(shí)的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件，并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。
(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況
嚴(yán)格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，具有較強(qiáng)的操作性。
嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實(shí)行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。
(四)處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況
(五)組織開展案件防控培訓(xùn)情況
為積極推動案件防控長效機(jī)制建設(shè)，切實(shí)提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動。
此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機(jī)構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性。
通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。
(六)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省行報(bào)送員工處罰信息
截止目前，未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省市行報(bào)送員工處罰信息。
(七)信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況
我行嚴(yán)格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件，無偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生。
(八)案件信息報(bào)送及登記制度
為貫徹國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項(xiàng)治理工作精神，規(guī)范案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記程序，及時(shí)掌握案件(風(fēng)險(xiǎn))信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》。我們堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則，嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)。由各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專人全程負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息的收集、整理、報(bào)送和登記工作。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇二
聯(lián)系地址郵政編碼上海市松江區(qū)20xx00
工作單位++++科技(上海)有限公司
辦理機(jī)關(guān)上海市人民政府信訪辦公室
行政復(fù)查請求：
1、被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依據(jù)《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第18條,撤銷被舉報(bào)人三級資質(zhì)(暫定期一年)。
2、被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依據(jù)《物業(yè)管理?xiàng)l例》第60條，吊銷被舉報(bào)人滬(青浦)0212號《物業(yè)管理資質(zhì)證書》。
事實(shí)及理由：
20xx年1月5日，申請人向上海市住房保障和房屋管理局提交《實(shí)名舉報(bào)信》(證據(jù)編號1)，要求依法查處被舉報(bào)人違法騙取物業(yè)資質(zhì)行為。
被申請人20xx年02月22日給申請人的回復(fù)(證據(jù)編號2)，認(rèn)定事實(shí)不清，與青浦區(qū)局先前的答復(fù)不符，有違政府公信力，涉嫌行政亂作為，為企業(yè)違法行為謀利益。
一、被申請人回復(fù)事實(shí)不清
被申請人回復(fù)稱：“20xx年12月8日賓泉物業(yè)公司因其持有的資質(zhì)證書已過期，按照新設(shè)立物業(yè)管理企業(yè)向青浦區(qū)房屋土地管理局申請核定資質(zhì)等級，并提供了相應(yīng)的文件材料”，與青浦區(qū)局的答復(fù)不符。
被舉報(bào)人：1、資質(zhì)過期，2、接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛。
處理意見是：“延期一年”。(見證據(jù)3)
青浦區(qū)住房保障和房屋管理局20xx年12月5日給申請人的函(證據(jù)編號4)證明：“該企業(yè)得知換證消息后，于20xx年2月到青浦區(qū)房地局辦理物業(yè)資質(zhì)換證手續(xù)。由于申報(bào)材料不全，信息操作等方面原因，直至20xx年9月才通過信息預(yù)審，取得了申辦預(yù)約號20xx001815號”。
二、被申請人對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書(1)
被申請人回復(fù)稱：“按照新設(shè)立物業(yè)管理企業(yè)向青浦區(qū)房屋土地管理局申請核定資質(zhì)等級”，沒有法律依據(jù)，超越了法定職權(quán)，是行政亂作為。
《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第7條：新設(shè)立的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。
青浦區(qū)住房保障和房屋管理局20xx年12月5日給申請人的函(證據(jù)編號4)證明：“賓泉物業(yè)注冊于青浦，并于20xx年9月12日在青浦房地局申請并獲得《上海市物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)等級證書》”。
根據(jù)《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第14條，如果重新核定，也要先辦理注銷手續(xù)。
被舉報(bào)人不是“新設(shè)立的物業(yè)服務(wù)企業(yè)”，被告是因?yàn)椋骸?、資質(zhì)過期，2、接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛”被“延期一年”而停牌。
三、被申請人對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書(2)
(一)企業(yè)資質(zhì)等級申報(bào)表;
(二)營業(yè)執(zhí)照;
(三)企業(yè)資質(zhì)證書正、副本;
(五)物業(yè)服務(wù)合同復(fù)印件;
(六)物業(yè)管理業(yè)績材料。
上海市關(guān)于實(shí)施xxx《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的通知強(qiáng)調(diào)，“申報(bào)材料要求真實(shí)可信，完整齊全”。
被舉報(bào)人在20xx年12月12日前不可能提交有效的“物業(yè)服務(wù)合同復(fù)印件”。如有提交，一定是已在20xx年7月5日被撤銷(證據(jù)編號5)的《上海金蘭花苑物業(yè)管理委托協(xié)議書》(證據(jù)編號6)。
(1)被申請人回復(fù)稱：“我單位作出如下處理意見：青浦區(qū)住房保障和房屋管理局向上海賓泉物業(yè)管理有限公司核發(fā)資質(zhì)證書的行為符合相關(guān)規(guī)定?！边@是被申請人在掩蓋自己濫用職權(quán)的行政亂作為，有違政府公信力。
青浦區(qū)住房保障和房屋管理局20xx年12月5日給申請人的函(證據(jù)編號4)證明：“我局接到市房地局來電通知，要求青浦區(qū)房地局暫緩對賓泉物業(yè)公司的物業(yè)資質(zhì)申報(bào)受理……20xx年12月5日，市局告知已作出了信訪答復(fù)并簡要告之事情經(jīng)過：賓泉物業(yè)在青浦申報(bào)物業(yè)資質(zhì)證書期間，徐匯金蘭花苑業(yè)主大會通過投票表決同意由賓泉物業(yè)接管金蘭花苑的物業(yè)管理，并于20xx年6月21日在小區(qū)內(nèi)公告，并簽訂了物業(yè)管理合同”。
《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第11條指出：在申請之日前一年內(nèi)有“物業(yè)服務(wù)合同終止時(shí)，不按照規(guī)定移交物業(yè)管理用房和有關(guān)資料的”，資質(zhì)審批部門不予批準(zhǔn)?！肚嗥謪^(qū)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)備案情況》(20xx年)公開信息證明：被舉報(bào)人接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛。處理意見是：“延期一年”(見證據(jù)3)。被申請人作為資質(zhì)審批部門應(yīng)依法對被舉報(bào)人資質(zhì)申請不予批準(zhǔn)。
被申請人混淆時(shí)間的先后，20xx年12月5日還以被撤銷的物業(yè)管理合同來指導(dǎo)青浦區(qū)局。這是被申請人，刻意為企業(yè)的違法謀利益的行為。
(2)被申請人回復(fù)稱：“關(guān)于青浦區(qū)住房保障和房屋管理局公開信息《青浦區(qū)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)備案情況》(20xx年)中賓泉物業(yè)管理管理有限公司資質(zhì)情況與事實(shí)不符的問題，我局已要求青浦區(qū)局更正”，這是被申請人意在毀滅證據(jù)掩蓋自己的錯誤。
如果青浦房地局公開信息“中賓泉物業(yè)管理管理有限公司資質(zhì)情況與事實(shí)不符”，為什么此前要求被申請人公開被舉報(bào)人信息，時(shí)，被申請人答復(fù)是“請向青浦區(qū)住房保障和房屋管理局政府信息公開部門申請”?(見補(bǔ)充證據(jù)13)
如果青浦房地局公開信息“中賓泉物業(yè)管理管理有限公司資質(zhì)情況與事實(shí)不符”，被舉報(bào)人早就提出了。為什么涉及到被舉報(bào)人名譽(yù)和經(jīng)營的政府公開信息，被舉報(bào)人至今認(rèn)可。
被舉報(bào)人“接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛”不可能是假的。青浦區(qū)局處理意見“延期一年”也不可能是假的。是有案卷可查的，被申請人蓄意毀滅證據(jù)是錯上加錯。
五、被申請人應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)
(二)超越法定職權(quán)作出物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批決定的;
(三)違反法定程序作出物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批決定的;
(五)依法可以撤銷審批的其他情形。
(1)被舉報(bào)人20xx年無“物業(yè)服務(wù)合同”不具備申請資格，無內(nèi)容填寫《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)申報(bào)表》中“物業(yè)管理項(xiàng)目情況”(見證據(jù)8)、不符合申報(bào)法定條件。
被申請人對被處罰的被舉報(bào)人按新企業(yè)對待，沒有法律依據(jù)，超越法定職權(quán)，違反法定程序。
被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依據(jù)《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第18條,撤銷被舉報(bào)人三級資質(zhì)(暫定期一年)。
(2)被舉報(bào)人以被撤銷的《物業(yè)服務(wù)合同》為欺騙手段，隱瞞20xx年6月21日至20xx年12月12日期間無物業(yè)服務(wù)資質(zhì)，非法經(jīng)營(見證據(jù)5)，違規(guī)收費(fèi)(見證據(jù)7)，簽署虛假《承諾書》(見證據(jù)9)，騙取資質(zhì)證書。
被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依照《物業(yè)管理?xiàng)l例》第60條，吊銷被舉報(bào)人滬(青浦)0212號《物業(yè)管理資質(zhì)證書》。
六、被申請人直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分
(一)對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書的;
(二)對符合法定條件的企業(yè)不予頒發(fā)資質(zhì)證書的;
(三)對符合法定條件的企業(yè)未在法定期限內(nèi)予以審批的;
(四)利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物或者其他好處的;
(五)不履行監(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的。
上述證據(jù)證明被申請人：“不履行監(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處”。
(2)被申請人對被舉報(bào)人不但“不履行監(jiān)督管理職責(zé)”并“發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處”，反而將被停牌的違法企業(yè)按新企業(yè)對待(行政亂作為)，在被舉報(bào)人不符合法定條件(無物業(yè)服務(wù)合同)的情況下，幫助被舉報(bào)人獲得非法利益。
被舉報(bào)人的行為屬：“對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書”。
被申請人的上述行為，必定有“直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員”。為樹政府公信力，直接責(zé)任人員應(yīng)該檢討并予行政處分。
被申請人應(yīng)該依據(jù)《上海市關(guān)于實(shí)施xxx《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的通知》規(guī)定的：“嚴(yán)格依法履行職責(zé)，并對所有受理、批準(zhǔn)的物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”，以樹政府公信力。
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日期：年 月 日
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇三
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。
(二)強(qiáng)化案防常識學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅(jiān)持安全常識學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個清醒的認(rèn)識,增強(qiáng)憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件，預(yù)防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
一是安全防范意識有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇四
根據(jù)《關(guān)于開展全面深化改革“回頭看”工作的通知》要求，局黨組高度重視，立即組織召開會議，認(rèn)真梳理本單位承擔(dān)的各項(xiàng)改革任務(wù)，扎實(shí)開展全面深化改革“回頭看”工作。
按照中央、省、州、市級改革試點(diǎn)和《xx市重大改革舉措實(shí)施規(guī)劃（20xx—20xx）》明確的改革任務(wù)，市財(cái)政局承擔(dān)的改革任務(wù)主要為：一是與市公安局共同承擔(dān)中央、省、州、市級改革試點(diǎn)“跨省異地繳納交通違法罰款試點(diǎn)改革工作”（x項(xiàng)）；二是與市發(fā)改局等有關(guān)部門承擔(dān)經(jīng)濟(jì)體制改革、社會體制改革、扶貧開發(fā)改革、民主法制領(lǐng)域改革、生態(tài)文明體制機(jī)制改革、文化體制改革等六個方面的改革工作（x個大項(xiàng)、x個小項(xiàng)）。
自改革工作開展以來，局黨組高度重視，堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，進(jìn)一步攻堅(jiān)克難，突破重點(diǎn)，切實(shí)解決改革推進(jìn)過程中的難點(diǎn)和重點(diǎn)問題，全力謀求改革實(shí)效，各項(xiàng)改革工作有序推進(jìn)。目前，完成中央、省、州和市級改革試點(diǎn)x項(xiàng)，完成xx市重大改革舉措實(shí)施規(guī)劃改革任務(wù)xx項(xiàng)。
一是經(jīng)濟(jì)體制改革整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破，激發(fā)了發(fā)展動力活力，“三去一降一補(bǔ)”取得階段性成效。
二是民主法治領(lǐng)域改革穩(wěn)步推進(jìn)，民主政治繼續(xù)完善。
三是社會體制改革促使人民群眾獲得感持續(xù)增強(qiáng)，統(tǒng)籌推進(jìn)了社會保障領(lǐng)域制度改革、機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革，推進(jìn)社會保障城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、有序銜接。
四是扶貧開發(fā)改革圍繞實(shí)現(xiàn)脫貧攻堅(jiān)目標(biāo)，推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧機(jī)制創(chuàng)新，全面建立健全脫貧攻堅(jiān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，為實(shí)現(xiàn)脫貧提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。
五是生態(tài)文明體制機(jī)制改革加快推進(jìn)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度框架基本形成，初步建立起源頭嚴(yán)防、過程嚴(yán)管、后果嚴(yán)懲的基礎(chǔ)性制度框架，系統(tǒng)推進(jìn)了河湖保護(hù)和生態(tài)環(huán)境整體治理工作。
六是文化體制改革縱深推進(jìn)，文化創(chuàng)新創(chuàng)造活力進(jìn)一步釋放，提升了文化管理效能，鞏固壯大了宣傳思想文化陣地。
一是由于部門職能職責(zé)原因，市財(cái)政局為牽頭部門的部分改革工作因市財(cái)政局不是執(zhí)行主體，無法牽頭組織開展改革工作。二是涉及國有企業(yè)管理改革方面，由于體制機(jī)制未理順，存在管理真空地帶，市財(cái)政局因無相關(guān)管理職責(zé)，無法牽頭進(jìn)行改革，導(dǎo)致改革工作進(jìn)展緩慢（待市政府成立^v^進(jìn)行牽頭管理后，我局按要求配合做好改革工作）。
一是認(rèn)真梳理改革重點(diǎn)，研究制定改革措施，繼續(xù)抓好工作落實(shí)；二是加大資金保障力度，為全市改革工作提供堅(jiān)強(qiáng)有力的資金保障，確保各項(xiàng)改革工作順利推進(jìn)；三是加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，積極配合有關(guān)部門推進(jìn)各項(xiàng)改革工作，圓滿完成改革任務(wù)。根據(jù)《關(guān)于開展全面深化改革“回頭看”工作的通知》要求，局黨組高度重視，立即組織召開會議，認(rèn)真梳理本單位承擔(dān)的各項(xiàng)改革任務(wù)，扎實(shí)開展全面深化改革“回頭看”工作。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇五
20xx年我局將審計(jì)工作自覺融入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，緊緊圍繞財(cái)政資金這根主線，以促進(jìn)政府政策落實(shí)和維護(hù)群眾根本利益為重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督和審計(jì)服務(wù)，規(guī)范財(cái)政資金運(yùn)行，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(二)進(jìn)一步強(qiáng)化專項(xiàng)資金審計(jì)。今年我們在開展專項(xiàng)資金審計(jì)時(shí)做到“兩個突出”，一是突出重大專項(xiàng)資金的單獨(dú)立項(xiàng)審計(jì)。除^v^、審計(jì)廳安排的社會保障、農(nóng)村中小學(xué)校布局調(diào)整、保障房建設(shè)、水利建設(shè)專項(xiàng)資金等一條鞭審計(jì)項(xiàng)目外，經(jīng)過反復(fù)醞釀，充分征求意見，另單獨(dú)安排了土地儲備中心、萬頃良田拆遷等專項(xiàng)資金審計(jì)。二是突出對一般專項(xiàng)資金的結(jié)合審計(jì)。財(cái)政同級審與省級高效設(shè)施漁業(yè)項(xiàng)目資金、省級財(cái)政扶持農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社項(xiàng)目資金審計(jì)相結(jié)合，加大了財(cái)政專項(xiàng)資金使用情況的延伸審計(jì)力度;法院、環(huán)保局、司法局等部門的預(yù)算執(zhí)行審計(jì)，與該部門涉及的刑事案件押金、強(qiáng)制執(zhí)行款、司法救助?？?、排污費(fèi)、農(nóng)路補(bǔ)助等資金績效審計(jì)相結(jié)合，規(guī)范了部門管理的專項(xiàng)資金的分配和使用;交運(yùn)局、團(tuán)區(qū)委及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，與涉及的農(nóng)橋農(nóng)路、土整復(fù)墾、團(tuán)費(fèi)等專項(xiàng)資金績效審計(jì)相結(jié)合，既突出了對被審計(jì)對象的“問責(zé)”和“問效”，又緩解了審計(jì)力量緊缺的現(xiàn)實(shí)矛盾。專項(xiàng)資金審計(jì)得到被審計(jì)單位和區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，審計(jì)發(fā)現(xiàn)的社保重復(fù)參保造成財(cái)政多投入470萬元、重復(fù)享受待遇87萬元，河道疏浚區(qū)級配套資金387萬元沒有到位等問題，在審計(jì)過程中及時(shí)得到整改和糾正;審計(jì)提出的嚴(yán)格低保對象認(rèn)定，加強(qiáng)社保部門間的溝通、加快社保信息化建設(shè);建立健全農(nóng)田水利建設(shè)資金預(yù)決算管理制度;合理安排使用污染治理專項(xiàng)資金;拓寬土地儲備資金來源、促進(jìn)地塊儲備良性循環(huán)等多條審計(jì)建議被采納。對涉及面廣、社會影響較大的項(xiàng)目，我局還形成了審計(jì)專題結(jié)果報(bào)告報(bào)送區(qū)政府，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。宋樂偉區(qū)長對社保、土地儲備中心財(cái)務(wù)及土地出讓金等專項(xiàng)資金審計(jì)結(jié)果作出專門批示，要求人社、財(cái)政、衛(wèi)生、國土等部門對照審計(jì)意見和建議加以整改?！段覅^(qū)社保存在的問題及建議》得到區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，《我區(qū)被征地農(nóng)民基本生活保障情況分析及建議》、《中小學(xué)校布局調(diào)整績效評價(jià)及建議》、《優(yōu)化土地金管理的思考》等在區(qū)委辦編發(fā)的《要情快遞》、《調(diào)查研究》上刊發(fā)，取得了較好的效果。
(三)進(jìn)一步突出政府投資工程審計(jì)。為了更好地圍繞中心、服務(wù)大局，我局不斷在提升服務(wù)上下功夫，做到“三個確保”：一是“關(guān)口”前移確保監(jiān)督到位。將工程標(biāo)底的“符合性、準(zhǔn)確性、完整性”作為審計(jì)重點(diǎn)。通過開展工程標(biāo)底審計(jì)，將工程造價(jià)控制在招投標(biāo)階段，促使工程標(biāo)底編制更加準(zhǔn)確，工程造價(jià)更趨合理，從源頭上避免了因工程量不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)對工程結(jié)算產(chǎn)生的影響;二是工程建設(shè)確?！盁o縫”對接。為提供更好的審計(jì)服務(wù)，我們堅(jiān)持做到“三個隨時(shí)”，即“隨時(shí)交隨時(shí)審”、“隨時(shí)叫隨時(shí)到”、“遇到難題隨時(shí)組織會商”，決不因?qū)徲?jì)而耽誤工程的實(shí)施進(jìn)度，萬頃良田等安置房項(xiàng)目、校舍安全工程、沿江公路及機(jī)場路綠化提升項(xiàng)目及北二環(huán)、人民路等城區(qū)道路和“大交通”重點(diǎn)工程項(xiàng)目的標(biāo)底審計(jì)，都在規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)內(nèi)順利完成，為項(xiàng)目招標(biāo)提供了準(zhǔn)確合理的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在全區(qū)重點(diǎn)工程建設(shè)過程中，進(jìn)一步加強(qiáng)過程跟蹤審計(jì)，將項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)的大量基礎(chǔ)性工作融入到跟蹤審計(jì)之中，在第一時(shí)間內(nèi)實(shí)施項(xiàng)目變更、簽證現(xiàn)場審計(jì)，為工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)掌握第一手資料，從而有效地制止了補(bǔ)簽證、假變更行為，規(guī)避了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。先后參與區(qū)政府協(xié)調(diào)會120余次，提出各種建議和方案300余條，并對萬頃良田等安置房建設(shè)、校舍安全工作、臨海高等級公路、s223南延工程等重大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中暗溝河塘的清淤回填及施工變更等事項(xiàng)，進(jìn)行實(shí)地測量認(rèn)證，確保了政府投資項(xiàng)目的順利推進(jìn)。三是審計(jì)質(zhì)量確保從嚴(yán)控制。做到把好送審資料關(guān)、審計(jì)結(jié)果關(guān)和內(nèi)部復(fù)核關(guān)。為防止可能出現(xiàn)的審計(jì)人員與業(yè)主單位或“包工頭”的私下交易行為對審計(jì)結(jié)果的影響，我局建立了嚴(yán)格的工程投資審計(jì)復(fù)核制度，聘請一名專職工程審計(jì)復(fù)核人員，做到復(fù)核提前介入，參與到工程審計(jì)的每一個環(huán)節(jié)，并對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行全面復(fù)審復(fù)核，對有爭議的問題，進(jìn)行公開討論，確保內(nèi)部監(jiān)督到位，不出偏差。今年工程審計(jì)的核減率、核減額達(dá)歷史新高。
(四)進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)劃性，我們充分發(fā)揮“三責(zé)聯(lián)審”領(lǐng)導(dǎo)小組的協(xié)調(diào)作用，強(qiáng)化經(jīng)審項(xiàng)目的計(jì)劃管理。年初由區(qū)委組織部牽頭，區(qū)檢察院、監(jiān)察局、財(cái)政局、環(huán)保局等12個領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位負(fù)責(zé)人參加的“三責(zé)聯(lián)審”領(lǐng)導(dǎo)小組暨干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議議定，20xx年我區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部“三責(zé)聯(lián)審”項(xiàng)目34個，其中任中審計(jì)項(xiàng)目13個，占項(xiàng)目數(shù)的39%。到目前為止，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目34個全部完成，審計(jì)查出違規(guī)違紀(jì)及管理不規(guī)范金額萬元，移送案件線索5起，11人受到查處，為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失320萬元。在審計(jì)過程中突出對重大經(jīng)濟(jì)決策情況、內(nèi)控管理效果以及領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律等重點(diǎn)內(nèi)容的關(guān)注，做到從大處著眼、從細(xì)處著手，善于把握細(xì)節(jié),注意抓住疑點(diǎn)，對重要問題追根溯源，力求將問題查深查透。與此同時(shí)，為了充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在反腐敗中的作用，我們繼續(xù)與區(qū)檢察院加強(qiáng)反腐敗協(xié)作，做好工作計(jì)劃、審計(jì)成果通報(bào)，進(jìn)行信息互換。與區(qū)紀(jì)委協(xié)作，安排3個項(xiàng)目實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和例行監(jiān)察同步監(jiān)督，聯(lián)合開展經(jīng)濟(jì)監(jiān)督和紀(jì)律監(jiān)督，雙方實(shí)現(xiàn)信息共享和成果共用。在查處的劉橋鎮(zhèn)的“窩案”和五甲鎮(zhèn)的“大案”中，都是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和紀(jì)委例行監(jiān)察同步進(jìn)行的。
二、創(chuàng)新管理，突出效率、權(quán)威，努力提高審計(jì)開放程度
面對黨委政府和人民群眾對審計(jì)工作的新要求、新期盼，以及不斷增加的審計(jì)任務(wù)，我們創(chuàng)新管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在擴(kuò)大審計(jì)開放程度上下功夫，在提升審計(jì)質(zhì)量上做文章，努力提高審計(jì)權(quán)威和群眾的認(rèn)可度。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇一
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
(一)持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開展警示教育活動，增強(qiáng)員工防范意識?！列凶⒅貙I(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
2.專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
(一)完善案防工作考核評價(jià)機(jī)制。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。
(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
(二)高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。
(三)高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀
監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告;對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息，報(bào)送數(shù)為零。
(四)高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
(一)監(jiān)督措施要到位?！列刑岢觯婪栋讣荒芸偖?dāng)
“事后諸葛亮”，要通過加強(qiáng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然?！聊?，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
(二)懲戒措施要到位?！聊?，×行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動。
(三)激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵措施。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表揚(yáng)和獎勵。
(一)加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?BR> (二)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
(三)強(qiáng)化對操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
(四)案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，×行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
(一)組織情況
按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。
主任：
副主任：
成員：
支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。
(二)將案件情況納入對下級機(jī)構(gòu)的績效考核情況
按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項(xiàng)及評分要求，同時(shí)加強(qiáng)對各部門負(fù)責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴(yán)格按照評分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(一)轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件情況
我行各部門能夠認(rèn)真、及時(shí)的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件，并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。
(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況
嚴(yán)格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，具有較強(qiáng)的操作性。
嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實(shí)行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。
(四)處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況
(五)組織開展案件防控培訓(xùn)情況
為積極推動案件防控長效機(jī)制建設(shè)，切實(shí)提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動。
此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機(jī)構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性。
通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。
(六)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省行報(bào)送員工處罰信息
截止目前，未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省市行報(bào)送員工處罰信息。
(七)信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況
我行嚴(yán)格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件，無偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生。
(八)案件信息報(bào)送及登記制度
為貫徹國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項(xiàng)治理工作精神，規(guī)范案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記程序，及時(shí)掌握案件(風(fēng)險(xiǎn))信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》。我們堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則，嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)。由各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專人全程負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息的收集、整理、報(bào)送和登記工作。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇二
聯(lián)系地址郵政編碼上海市松江區(qū)20xx00
工作單位++++科技(上海)有限公司
辦理機(jī)關(guān)上海市人民政府信訪辦公室
行政復(fù)查請求：
1、被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依據(jù)《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第18條,撤銷被舉報(bào)人三級資質(zhì)(暫定期一年)。
2、被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依據(jù)《物業(yè)管理?xiàng)l例》第60條，吊銷被舉報(bào)人滬(青浦)0212號《物業(yè)管理資質(zhì)證書》。
事實(shí)及理由：
20xx年1月5日，申請人向上海市住房保障和房屋管理局提交《實(shí)名舉報(bào)信》(證據(jù)編號1)，要求依法查處被舉報(bào)人違法騙取物業(yè)資質(zhì)行為。
被申請人20xx年02月22日給申請人的回復(fù)(證據(jù)編號2)，認(rèn)定事實(shí)不清，與青浦區(qū)局先前的答復(fù)不符，有違政府公信力，涉嫌行政亂作為，為企業(yè)違法行為謀利益。
一、被申請人回復(fù)事實(shí)不清
被申請人回復(fù)稱：“20xx年12月8日賓泉物業(yè)公司因其持有的資質(zhì)證書已過期，按照新設(shè)立物業(yè)管理企業(yè)向青浦區(qū)房屋土地管理局申請核定資質(zhì)等級，并提供了相應(yīng)的文件材料”，與青浦區(qū)局的答復(fù)不符。
被舉報(bào)人：1、資質(zhì)過期，2、接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛。
處理意見是：“延期一年”。(見證據(jù)3)
青浦區(qū)住房保障和房屋管理局20xx年12月5日給申請人的函(證據(jù)編號4)證明：“該企業(yè)得知換證消息后，于20xx年2月到青浦區(qū)房地局辦理物業(yè)資質(zhì)換證手續(xù)。由于申報(bào)材料不全，信息操作等方面原因，直至20xx年9月才通過信息預(yù)審，取得了申辦預(yù)約號20xx001815號”。
二、被申請人對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書(1)
被申請人回復(fù)稱：“按照新設(shè)立物業(yè)管理企業(yè)向青浦區(qū)房屋土地管理局申請核定資質(zhì)等級”，沒有法律依據(jù)，超越了法定職權(quán)，是行政亂作為。
《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第7條：新設(shè)立的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。
青浦區(qū)住房保障和房屋管理局20xx年12月5日給申請人的函(證據(jù)編號4)證明：“賓泉物業(yè)注冊于青浦，并于20xx年9月12日在青浦房地局申請并獲得《上海市物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)等級證書》”。
根據(jù)《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第14條，如果重新核定，也要先辦理注銷手續(xù)。
被舉報(bào)人不是“新設(shè)立的物業(yè)服務(wù)企業(yè)”，被告是因?yàn)椋骸?、資質(zhì)過期，2、接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛”被“延期一年”而停牌。
三、被申請人對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書(2)
(一)企業(yè)資質(zhì)等級申報(bào)表;
(二)營業(yè)執(zhí)照;
(三)企業(yè)資質(zhì)證書正、副本;
(五)物業(yè)服務(wù)合同復(fù)印件;
(六)物業(yè)管理業(yè)績材料。
上海市關(guān)于實(shí)施xxx《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的通知強(qiáng)調(diào)，“申報(bào)材料要求真實(shí)可信，完整齊全”。
被舉報(bào)人在20xx年12月12日前不可能提交有效的“物業(yè)服務(wù)合同復(fù)印件”。如有提交，一定是已在20xx年7月5日被撤銷(證據(jù)編號5)的《上海金蘭花苑物業(yè)管理委托協(xié)議書》(證據(jù)編號6)。
(1)被申請人回復(fù)稱：“我單位作出如下處理意見：青浦區(qū)住房保障和房屋管理局向上海賓泉物業(yè)管理有限公司核發(fā)資質(zhì)證書的行為符合相關(guān)規(guī)定?！边@是被申請人在掩蓋自己濫用職權(quán)的行政亂作為，有違政府公信力。
青浦區(qū)住房保障和房屋管理局20xx年12月5日給申請人的函(證據(jù)編號4)證明：“我局接到市房地局來電通知，要求青浦區(qū)房地局暫緩對賓泉物業(yè)公司的物業(yè)資質(zhì)申報(bào)受理……20xx年12月5日，市局告知已作出了信訪答復(fù)并簡要告之事情經(jīng)過：賓泉物業(yè)在青浦申報(bào)物業(yè)資質(zhì)證書期間，徐匯金蘭花苑業(yè)主大會通過投票表決同意由賓泉物業(yè)接管金蘭花苑的物業(yè)管理，并于20xx年6月21日在小區(qū)內(nèi)公告，并簽訂了物業(yè)管理合同”。
《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第11條指出：在申請之日前一年內(nèi)有“物業(yè)服務(wù)合同終止時(shí)，不按照規(guī)定移交物業(yè)管理用房和有關(guān)資料的”，資質(zhì)審批部門不予批準(zhǔn)?！肚嗥謪^(qū)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)備案情況》(20xx年)公開信息證明：被舉報(bào)人接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛。處理意見是：“延期一年”(見證據(jù)3)。被申請人作為資質(zhì)審批部門應(yīng)依法對被舉報(bào)人資質(zhì)申請不予批準(zhǔn)。
被申請人混淆時(shí)間的先后，20xx年12月5日還以被撤銷的物業(yè)管理合同來指導(dǎo)青浦區(qū)局。這是被申請人，刻意為企業(yè)的違法謀利益的行為。
(2)被申請人回復(fù)稱：“關(guān)于青浦區(qū)住房保障和房屋管理局公開信息《青浦區(qū)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)備案情況》(20xx年)中賓泉物業(yè)管理管理有限公司資質(zhì)情況與事實(shí)不符的問題，我局已要求青浦區(qū)局更正”，這是被申請人意在毀滅證據(jù)掩蓋自己的錯誤。
如果青浦房地局公開信息“中賓泉物業(yè)管理管理有限公司資質(zhì)情況與事實(shí)不符”，為什么此前要求被申請人公開被舉報(bào)人信息，時(shí)，被申請人答復(fù)是“請向青浦區(qū)住房保障和房屋管理局政府信息公開部門申請”?(見補(bǔ)充證據(jù)13)
如果青浦房地局公開信息“中賓泉物業(yè)管理管理有限公司資質(zhì)情況與事實(shí)不符”，被舉報(bào)人早就提出了。為什么涉及到被舉報(bào)人名譽(yù)和經(jīng)營的政府公開信息，被舉報(bào)人至今認(rèn)可。
被舉報(bào)人“接管物業(yè)產(chǎn)生糾紛”不可能是假的。青浦區(qū)局處理意見“延期一年”也不可能是假的。是有案卷可查的，被申請人蓄意毀滅證據(jù)是錯上加錯。
五、被申請人應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)
(二)超越法定職權(quán)作出物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批決定的;
(三)違反法定程序作出物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批決定的;
(五)依法可以撤銷審批的其他情形。
(1)被舉報(bào)人20xx年無“物業(yè)服務(wù)合同”不具備申請資格，無內(nèi)容填寫《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)申報(bào)表》中“物業(yè)管理項(xiàng)目情況”(見證據(jù)8)、不符合申報(bào)法定條件。
被申請人對被處罰的被舉報(bào)人按新企業(yè)對待，沒有法律依據(jù)，超越法定職權(quán)，違反法定程序。
被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依據(jù)《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第18條,撤銷被舉報(bào)人三級資質(zhì)(暫定期一年)。
(2)被舉報(bào)人以被撤銷的《物業(yè)服務(wù)合同》為欺騙手段，隱瞞20xx年6月21日至20xx年12月12日期間無物業(yè)服務(wù)資質(zhì)，非法經(jīng)營(見證據(jù)5)，違規(guī)收費(fèi)(見證據(jù)7)，簽署虛假《承諾書》(見證據(jù)9)，騙取資質(zhì)證書。
被申請人應(yīng)當(dāng)履行法定職責(zé)，依照《物業(yè)管理?xiàng)l例》第60條，吊銷被舉報(bào)人滬(青浦)0212號《物業(yè)管理資質(zhì)證書》。
六、被申請人直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分
(一)對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書的;
(二)對符合法定條件的企業(yè)不予頒發(fā)資質(zhì)證書的;
(三)對符合法定條件的企業(yè)未在法定期限內(nèi)予以審批的;
(四)利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物或者其他好處的;
(五)不履行監(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的。
上述證據(jù)證明被申請人：“不履行監(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處”。
(2)被申請人對被舉報(bào)人不但“不履行監(jiān)督管理職責(zé)”并“發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處”，反而將被停牌的違法企業(yè)按新企業(yè)對待(行政亂作為)，在被舉報(bào)人不符合法定條件(無物業(yè)服務(wù)合同)的情況下，幫助被舉報(bào)人獲得非法利益。
被舉報(bào)人的行為屬：“對不符合法定條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書”。
被申請人的上述行為，必定有“直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員”。為樹政府公信力，直接責(zé)任人員應(yīng)該檢討并予行政處分。
被申請人應(yīng)該依據(jù)《上海市關(guān)于實(shí)施xxx《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的通知》規(guī)定的：“嚴(yán)格依法履行職責(zé)，并對所有受理、批準(zhǔn)的物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”，以樹政府公信力。
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日期：年 月 日
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇三
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。
(二)強(qiáng)化案防常識學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅(jiān)持安全常識學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個清醒的認(rèn)識,增強(qiáng)憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件，預(yù)防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
一是安全防范意識有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇四
根據(jù)《關(guān)于開展全面深化改革“回頭看”工作的通知》要求，局黨組高度重視，立即組織召開會議，認(rèn)真梳理本單位承擔(dān)的各項(xiàng)改革任務(wù)，扎實(shí)開展全面深化改革“回頭看”工作。
按照中央、省、州、市級改革試點(diǎn)和《xx市重大改革舉措實(shí)施規(guī)劃（20xx—20xx）》明確的改革任務(wù)，市財(cái)政局承擔(dān)的改革任務(wù)主要為：一是與市公安局共同承擔(dān)中央、省、州、市級改革試點(diǎn)“跨省異地繳納交通違法罰款試點(diǎn)改革工作”（x項(xiàng)）；二是與市發(fā)改局等有關(guān)部門承擔(dān)經(jīng)濟(jì)體制改革、社會體制改革、扶貧開發(fā)改革、民主法制領(lǐng)域改革、生態(tài)文明體制機(jī)制改革、文化體制改革等六個方面的改革工作（x個大項(xiàng)、x個小項(xiàng)）。
自改革工作開展以來，局黨組高度重視，堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，進(jìn)一步攻堅(jiān)克難，突破重點(diǎn)，切實(shí)解決改革推進(jìn)過程中的難點(diǎn)和重點(diǎn)問題，全力謀求改革實(shí)效，各項(xiàng)改革工作有序推進(jìn)。目前，完成中央、省、州和市級改革試點(diǎn)x項(xiàng)，完成xx市重大改革舉措實(shí)施規(guī)劃改革任務(wù)xx項(xiàng)。
一是經(jīng)濟(jì)體制改革整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破，激發(fā)了發(fā)展動力活力，“三去一降一補(bǔ)”取得階段性成效。
二是民主法治領(lǐng)域改革穩(wěn)步推進(jìn)，民主政治繼續(xù)完善。
三是社會體制改革促使人民群眾獲得感持續(xù)增強(qiáng)，統(tǒng)籌推進(jìn)了社會保障領(lǐng)域制度改革、機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革，推進(jìn)社會保障城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、有序銜接。
四是扶貧開發(fā)改革圍繞實(shí)現(xiàn)脫貧攻堅(jiān)目標(biāo)，推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧機(jī)制創(chuàng)新，全面建立健全脫貧攻堅(jiān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，為實(shí)現(xiàn)脫貧提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。
五是生態(tài)文明體制機(jī)制改革加快推進(jìn)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度框架基本形成，初步建立起源頭嚴(yán)防、過程嚴(yán)管、后果嚴(yán)懲的基礎(chǔ)性制度框架，系統(tǒng)推進(jìn)了河湖保護(hù)和生態(tài)環(huán)境整體治理工作。
六是文化體制改革縱深推進(jìn)，文化創(chuàng)新創(chuàng)造活力進(jìn)一步釋放，提升了文化管理效能，鞏固壯大了宣傳思想文化陣地。
一是由于部門職能職責(zé)原因，市財(cái)政局為牽頭部門的部分改革工作因市財(cái)政局不是執(zhí)行主體，無法牽頭組織開展改革工作。二是涉及國有企業(yè)管理改革方面，由于體制機(jī)制未理順，存在管理真空地帶，市財(cái)政局因無相關(guān)管理職責(zé)，無法牽頭進(jìn)行改革，導(dǎo)致改革工作進(jìn)展緩慢（待市政府成立^v^進(jìn)行牽頭管理后，我局按要求配合做好改革工作）。
一是認(rèn)真梳理改革重點(diǎn)，研究制定改革措施，繼續(xù)抓好工作落實(shí)；二是加大資金保障力度，為全市改革工作提供堅(jiān)強(qiáng)有力的資金保障，確保各項(xiàng)改革工作順利推進(jìn)；三是加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，積極配合有關(guān)部門推進(jìn)各項(xiàng)改革工作，圓滿完成改革任務(wù)。根據(jù)《關(guān)于開展全面深化改革“回頭看”工作的通知》要求，局黨組高度重視，立即組織召開會議，認(rèn)真梳理本單位承擔(dān)的各項(xiàng)改革任務(wù)，扎實(shí)開展全面深化改革“回頭看”工作。
案件復(fù)查申請如何寫 銀行案件防控工作報(bào)告篇五
20xx年我局將審計(jì)工作自覺融入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，緊緊圍繞財(cái)政資金這根主線，以促進(jìn)政府政策落實(shí)和維護(hù)群眾根本利益為重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督和審計(jì)服務(wù)，規(guī)范財(cái)政資金運(yùn)行，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(二)進(jìn)一步強(qiáng)化專項(xiàng)資金審計(jì)。今年我們在開展專項(xiàng)資金審計(jì)時(shí)做到“兩個突出”，一是突出重大專項(xiàng)資金的單獨(dú)立項(xiàng)審計(jì)。除^v^、審計(jì)廳安排的社會保障、農(nóng)村中小學(xué)校布局調(diào)整、保障房建設(shè)、水利建設(shè)專項(xiàng)資金等一條鞭審計(jì)項(xiàng)目外，經(jīng)過反復(fù)醞釀，充分征求意見，另單獨(dú)安排了土地儲備中心、萬頃良田拆遷等專項(xiàng)資金審計(jì)。二是突出對一般專項(xiàng)資金的結(jié)合審計(jì)。財(cái)政同級審與省級高效設(shè)施漁業(yè)項(xiàng)目資金、省級財(cái)政扶持農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社項(xiàng)目資金審計(jì)相結(jié)合，加大了財(cái)政專項(xiàng)資金使用情況的延伸審計(jì)力度;法院、環(huán)保局、司法局等部門的預(yù)算執(zhí)行審計(jì)，與該部門涉及的刑事案件押金、強(qiáng)制執(zhí)行款、司法救助?？?、排污費(fèi)、農(nóng)路補(bǔ)助等資金績效審計(jì)相結(jié)合，規(guī)范了部門管理的專項(xiàng)資金的分配和使用;交運(yùn)局、團(tuán)區(qū)委及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，與涉及的農(nóng)橋農(nóng)路、土整復(fù)墾、團(tuán)費(fèi)等專項(xiàng)資金績效審計(jì)相結(jié)合，既突出了對被審計(jì)對象的“問責(zé)”和“問效”，又緩解了審計(jì)力量緊缺的現(xiàn)實(shí)矛盾。專項(xiàng)資金審計(jì)得到被審計(jì)單位和區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，審計(jì)發(fā)現(xiàn)的社保重復(fù)參保造成財(cái)政多投入470萬元、重復(fù)享受待遇87萬元，河道疏浚區(qū)級配套資金387萬元沒有到位等問題，在審計(jì)過程中及時(shí)得到整改和糾正;審計(jì)提出的嚴(yán)格低保對象認(rèn)定，加強(qiáng)社保部門間的溝通、加快社保信息化建設(shè);建立健全農(nóng)田水利建設(shè)資金預(yù)決算管理制度;合理安排使用污染治理專項(xiàng)資金;拓寬土地儲備資金來源、促進(jìn)地塊儲備良性循環(huán)等多條審計(jì)建議被采納。對涉及面廣、社會影響較大的項(xiàng)目，我局還形成了審計(jì)專題結(jié)果報(bào)告報(bào)送區(qū)政府，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。宋樂偉區(qū)長對社保、土地儲備中心財(cái)務(wù)及土地出讓金等專項(xiàng)資金審計(jì)結(jié)果作出專門批示，要求人社、財(cái)政、衛(wèi)生、國土等部門對照審計(jì)意見和建議加以整改?！段覅^(qū)社保存在的問題及建議》得到區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，《我區(qū)被征地農(nóng)民基本生活保障情況分析及建議》、《中小學(xué)校布局調(diào)整績效評價(jià)及建議》、《優(yōu)化土地金管理的思考》等在區(qū)委辦編發(fā)的《要情快遞》、《調(diào)查研究》上刊發(fā)，取得了較好的效果。
(三)進(jìn)一步突出政府投資工程審計(jì)。為了更好地圍繞中心、服務(wù)大局，我局不斷在提升服務(wù)上下功夫，做到“三個確保”：一是“關(guān)口”前移確保監(jiān)督到位。將工程標(biāo)底的“符合性、準(zhǔn)確性、完整性”作為審計(jì)重點(diǎn)。通過開展工程標(biāo)底審計(jì)，將工程造價(jià)控制在招投標(biāo)階段，促使工程標(biāo)底編制更加準(zhǔn)確，工程造價(jià)更趨合理，從源頭上避免了因工程量不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)對工程結(jié)算產(chǎn)生的影響;二是工程建設(shè)確?！盁o縫”對接。為提供更好的審計(jì)服務(wù)，我們堅(jiān)持做到“三個隨時(shí)”，即“隨時(shí)交隨時(shí)審”、“隨時(shí)叫隨時(shí)到”、“遇到難題隨時(shí)組織會商”，決不因?qū)徲?jì)而耽誤工程的實(shí)施進(jìn)度，萬頃良田等安置房項(xiàng)目、校舍安全工程、沿江公路及機(jī)場路綠化提升項(xiàng)目及北二環(huán)、人民路等城區(qū)道路和“大交通”重點(diǎn)工程項(xiàng)目的標(biāo)底審計(jì)，都在規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)內(nèi)順利完成，為項(xiàng)目招標(biāo)提供了準(zhǔn)確合理的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在全區(qū)重點(diǎn)工程建設(shè)過程中，進(jìn)一步加強(qiáng)過程跟蹤審計(jì)，將項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)的大量基礎(chǔ)性工作融入到跟蹤審計(jì)之中，在第一時(shí)間內(nèi)實(shí)施項(xiàng)目變更、簽證現(xiàn)場審計(jì)，為工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)掌握第一手資料，從而有效地制止了補(bǔ)簽證、假變更行為，規(guī)避了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。先后參與區(qū)政府協(xié)調(diào)會120余次，提出各種建議和方案300余條，并對萬頃良田等安置房建設(shè)、校舍安全工作、臨海高等級公路、s223南延工程等重大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中暗溝河塘的清淤回填及施工變更等事項(xiàng)，進(jìn)行實(shí)地測量認(rèn)證，確保了政府投資項(xiàng)目的順利推進(jìn)。三是審計(jì)質(zhì)量確保從嚴(yán)控制。做到把好送審資料關(guān)、審計(jì)結(jié)果關(guān)和內(nèi)部復(fù)核關(guān)。為防止可能出現(xiàn)的審計(jì)人員與業(yè)主單位或“包工頭”的私下交易行為對審計(jì)結(jié)果的影響，我局建立了嚴(yán)格的工程投資審計(jì)復(fù)核制度，聘請一名專職工程審計(jì)復(fù)核人員，做到復(fù)核提前介入，參與到工程審計(jì)的每一個環(huán)節(jié)，并對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行全面復(fù)審復(fù)核，對有爭議的問題，進(jìn)行公開討論，確保內(nèi)部監(jiān)督到位，不出偏差。今年工程審計(jì)的核減率、核減額達(dá)歷史新高。
(四)進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)劃性，我們充分發(fā)揮“三責(zé)聯(lián)審”領(lǐng)導(dǎo)小組的協(xié)調(diào)作用，強(qiáng)化經(jīng)審項(xiàng)目的計(jì)劃管理。年初由區(qū)委組織部牽頭，區(qū)檢察院、監(jiān)察局、財(cái)政局、環(huán)保局等12個領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位負(fù)責(zé)人參加的“三責(zé)聯(lián)審”領(lǐng)導(dǎo)小組暨干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議議定，20xx年我區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部“三責(zé)聯(lián)審”項(xiàng)目34個，其中任中審計(jì)項(xiàng)目13個，占項(xiàng)目數(shù)的39%。到目前為止，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目34個全部完成，審計(jì)查出違規(guī)違紀(jì)及管理不規(guī)范金額萬元，移送案件線索5起，11人受到查處，為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失320萬元。在審計(jì)過程中突出對重大經(jīng)濟(jì)決策情況、內(nèi)控管理效果以及領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律等重點(diǎn)內(nèi)容的關(guān)注，做到從大處著眼、從細(xì)處著手，善于把握細(xì)節(jié),注意抓住疑點(diǎn)，對重要問題追根溯源，力求將問題查深查透。與此同時(shí)，為了充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在反腐敗中的作用，我們繼續(xù)與區(qū)檢察院加強(qiáng)反腐敗協(xié)作，做好工作計(jì)劃、審計(jì)成果通報(bào)，進(jìn)行信息互換。與區(qū)紀(jì)委協(xié)作，安排3個項(xiàng)目實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和例行監(jiān)察同步監(jiān)督，聯(lián)合開展經(jīng)濟(jì)監(jiān)督和紀(jì)律監(jiān)督，雙方實(shí)現(xiàn)信息共享和成果共用。在查處的劉橋鎮(zhèn)的“窩案”和五甲鎮(zhèn)的“大案”中，都是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和紀(jì)委例行監(jiān)察同步進(jìn)行的。
二、創(chuàng)新管理，突出效率、權(quán)威，努力提高審計(jì)開放程度
面對黨委政府和人民群眾對審計(jì)工作的新要求、新期盼，以及不斷增加的審計(jì)任務(wù)，我們創(chuàng)新管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在擴(kuò)大審計(jì)開放程度上下功夫，在提升審計(jì)質(zhì)量上做文章，努力提高審計(jì)權(quán)威和群眾的認(rèn)可度。