一、單選題（共100題，每題1分。）
1、 （ ?。┠?2月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2003
2、 （ ?。┯纸袆?chuàng)業(yè)基金。
A．證券投資基金
B．風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C．私募股權(quán)基金
D．另類(lèi)投資基金
3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
4、 （ ）是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
A．基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)
B．基金份額登記機(jī)構(gòu)
C．基金估值核算機(jī)構(gòu)
D．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
5、 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（ ）人。
A．15
B．20
C．30
D．40
6、 （ ?。┦菫樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．基金業(yè)協(xié)會(huì)
7、 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
B．公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)
C．公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)
D．QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)
8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)（ ?。?shí)現(xiàn)的。
A．購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品
B．直接向工商企業(yè)提供信貸資金
C．將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金
D．提供長(zhǎng)期投資
9、 下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門(mén)的是（ ?。?。
A．銷(xiāo)售部門(mén)
B．產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)
C．清算部門(mén)
D．財(cái)務(wù)部門(mén)
10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（ ?。?。
A．公平性、公開(kāi)性、公正性
B．及時(shí)性、有效性、正確性
C．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
D．實(shí)用性、有效性、公開(kāi)性
11、 基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ?。?BR> A．規(guī)范性
B．持續(xù)性
C．專(zhuān)業(yè)性
D．服務(wù)性
12、 人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類(lèi)，主要是按照（ ?。┻M(jìn)行區(qū)分的。
A．資金募集方式
B．運(yùn)作方式
C．法律形式
D．投資對(duì)象
13、（ ?。┰趯?duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．基金業(yè)協(xié)會(huì)
D．監(jiān)控中心
14、 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230．95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966．45元，請(qǐng)問(wèn)其折算比例是（ ?。?BR> A．1．06384925
B．1．07384395
C．0．92786407
D．0．92765293
15、 （ ）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。
A．內(nèi)控大綱
B．基本管理制度
C．部門(mén)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
16、 不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7 日的投資人收取不低于（ ）的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A．0．5%
B．0．75%
C．1%
D．1．5%
17、 （ ?。┦侵富痄N(xiāo)售活動(dòng)中基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。
A．基金銷(xiāo)售支付
B．基金份額登記
C．基金估值核算
D．基金投資顧問(wèn)
18、 目前，我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于（ ）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T
19、 基金管理人的（ ?。┴?fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A．督察長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)
C．經(jīng)理層
D．合規(guī)管理部門(mén)
20、 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（ ）。
A．代理發(fā)放紅利
B．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C．負(fù)責(zé)基金份額的登記
D．建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
21、 我國(guó)的基金自律組織是（ ?。┏闪⒌闹袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
A．1991年8月28日
B．2002年12月4日
C．2012年6月7日
D．2013年2月4日
22、 開(kāi)放式基金在基金份額認(rèn)購(gòu)上的收費(fèi)模式為（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)售模式
B．網(wǎng)下發(fā)售模式
C．前端和后端收費(fèi)模式
D．中端收費(fèi)模式
23、 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括（ ）的日常監(jiān)管。
A．公司治理和內(nèi)部監(jiān)控
B．中級(jí)管理人員
C．基金銷(xiāo)售行為
D．開(kāi)放式基金信息披露
24、 開(kāi)放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般不超過(guò)（ ?。?。
A．1%
B．1．5%
C．0．5%
D．2%
25、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（ ?。?BR> A．回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)
B．重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為
C．對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
D．建立應(yīng)急處理措施的管理制度
26、下列關(guān)于保守秘密的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
27、 （ ?。┦且猿緡?guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。
A．單一國(guó)家型股票基金
B．區(qū)域型股票基金
C．國(guó)際股票基金
D．國(guó)內(nèi)股票基金
28、 開(kāi)放式基金（ ）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A．每年
B．每季度
C．每周
D．每日
29、 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．基金業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
30、 （ ?。┦峭ㄟ^(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。
A．內(nèi)幕交易
B．正當(dāng)交易
C．操縱市場(chǎng)
D．不正當(dāng)交易31、 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（ ?。?BR> A．現(xiàn)金
B．期限在1年以內(nèi)的大額存單
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
32、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指（ ?。?BR> A．基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的
B．證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的
C．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的
D．地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的
33、 證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
B．辦理基金備案
C．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D．指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
34、 內(nèi)部控制的基本要素不包括（ ?。?BR> A．控制環(huán)境
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．外部監(jiān)控
35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．7：12
B．12；12
C．15：15
D．12；24
36、 基金市場(chǎng)的參與主體不包括（ ?。?BR> A．中國(guó)銀行
B．基金當(dāng)事人
C．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
37、 保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（ ?。?。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．德國(guó)
D．加拿大
38、 貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日不足（ ?。┑亩唐诮鹑诠ぞ摺?BR> A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
39、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)
B．資產(chǎn)委托方根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)
C．能夠幫助機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行投資決策，并提供決策的執(zhí)行服務(wù)
D．資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
40、 目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（ ?。绹?guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是（ ?。?。
A．債券基金；貨幣市場(chǎng)基金
B．貨幣市場(chǎng)基金；債券基金
C．公司型基金；契約型基金
D．契約型基金；公司型基金41、 當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（ ?。┤諆?nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
42、 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的（ ）前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A．3日
B．1日
C．2日
D．7日
43、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（ ）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／5
44、 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（ ?。﹫?bào)告。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D．股東大會(huì)
45、 （ ?。┦腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金投資者
46、 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括（ ）。
A．遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則
B．增值服務(wù)費(fèi)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除
C．所有開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容
D．統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議
47、 按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為（ ?。?。
A．票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
B．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
D．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
48、 （ ?。┌ㄔ诠緝?nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。
A．控制活動(dòng)
B．行為監(jiān)控
C．事項(xiàng)識(shí)別
D．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
49、 在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（ ?。┠?0月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。
A．1998
B．1999
C．2000
D．2001
50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括（ ）。
A．I、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ51、 基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（ ?。?BR> A．董事
B．監(jiān)事
C．咨詢服務(wù)人員
D．投資管理人員
52、 修訂后的《證券投資基金法》于（ ）正式實(shí)施。
A．2012年12月28日
B．2013年12月28日
C．2012年6月1日
D．2013年6月1日
53、 基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（ ?。?。
A．上市基金前20名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例
B．持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C．持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額
D．上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例
54、 內(nèi)部控制的（ ）是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A．有效性原則
B．獨(dú)立性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
55、 下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（ ?。?BR> A．做好客戶的動(dòng)態(tài)分析
B．通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求
C．加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管
D．做好客戶的參謀
56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（ ）。
A．I、Ⅱ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為（ ?。?。
A．QDII
B．ETF
C．QFII
D．LOF
58、 基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?。⑻峁I(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。
A．公平、公開(kāi)、公正
B．客觀、全面、準(zhǔn)確
C．及時(shí)、認(rèn)真、高效
D．認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
59、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受（ ?。┑挠绊憽?BR> A．投資基金規(guī)模大小
B．上市公司質(zhì)量
C．二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D．投資時(shí)間長(zhǎng)短
60、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售
B．基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案
C．基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)
D．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
61、 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（ ?。?。
A．教育背景
B．投資規(guī)模
C．風(fēng)險(xiǎn)偏好
D．對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
62、基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指（ ?。?BR> A．要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
B．基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為
C．對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁
D．要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
63、 下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．投資決策教育
B．資產(chǎn)配置教育
C．權(quán)益保護(hù)教育
D．投資理念教育
64、基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（ ）。
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅲ
65、下列不屬于欺詐客戶的是（ ?。?BR> A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
66、 下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是（ ?。?。
A．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B．不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
C．違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
D．挪用投資者的交易資金或基金份額
67、 （ ?。┦乾F(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。
A．基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)
B．金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D．期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)
68、 1990年，（ ）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A．英國(guó)倫敦
B．美國(guó)組約
C．加拿大多倫多
D．美國(guó)納斯達(dá)克
69、 基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（ ?。┘一鸸芾砉?。
A．3
B．4
C．5
D．6
70、 職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有（ ?。└鼜?qiáng)的特征。
A．規(guī)范性
B．強(qiáng)制性
C．連續(xù)性
D．具體性71、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（ ）。
A．《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》
B．《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》
C．《證券投資基金信息披露XBR1模板》
D．《證券投資基金法》
72、 （ ?。┦峭顿Y基金中最主要的一種類(lèi)別。
A．私募股權(quán)基金
B．證券投資基金
C．風(fēng)險(xiǎn)投資基金
D．另類(lèi)投資基金
73、 （ ?。┦侵该總€(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷(xiāo)策略具有針對(duì)性。
A．易入原則
B．可測(cè)原則
C．成長(zhǎng)原則
D．識(shí)別原則
74、 （ ?。┦菍?duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A．內(nèi)控大綱
B．基本管理制度
C．部門(mén)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
75、 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A．私募證券投資基金
B．私募股權(quán)投資基金
C．集合資金信托
D．私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金
76、 通常將股票市值小于（ ?。﹥|元人民幣的公司歸為小盤(pán)股，將超過(guò)（ ）億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。
A．2；10
B．3；15
C．5；20
D．10；20
77、 基金交易應(yīng)實(shí)行（ ?。?，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A．集中交易制度
B．投資決策授權(quán)制度
C．審查制度
D．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
78、 在證券市場(chǎng)交易中，（ ?。┦鞘袌?chǎng)存在的基礎(chǔ)。
A．投資決策
B．道德風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D．信息不對(duì)稱(chēng)
79、 基金管理人監(jiān)事會(huì)（ ?。┲辽僬匍_(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（ ）以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A．每半年；2／3
B．每年；1／2
C．每年；2／3
D．每半年；1／2
80、 基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí)的注意事項(xiàng)不包括（ ）。
A．有效識(shí)別投資者身份
B．向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C．向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等
D．了解投資者的投資目標(biāo)，但不需要了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力
81、 （ ?。?yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A．監(jiān)事會(huì)
B．總經(jīng)理
C．合規(guī)管理部門(mén)
D．督察長(zhǎng)
82、（ ?。┦墙鹑谑袌?chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。
A．政府
B．非金融機(jī)構(gòu)
C．居民
D．金融機(jī)構(gòu)
83、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于（ ）。
A．2012年6月7日
B．1991年8月28日
C．2001年8月28日
D．2002年12月4日
84、 保本基金通常將大部分資金投資于（ ?。?。
A．股票
B．實(shí)業(yè)領(lǐng)域
C．衍生金融工具
D．與基金到期日一致的債券
85、 基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
86、 內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，違反證券市場(chǎng)（ ?。┑脑瓌t。
A．公開(kāi)、公平、公正
B．及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確
C．高效、全面、及時(shí)
D．客觀、全面、準(zhǔn)確
87、 為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)（ ）的利益，（ ?。?yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。
A．基金份額持有人；基金管理人
B．基金份額持有人；基金托管人
C．基金管理人；基金托管人
D．基金托管人；基金管理人
88、 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A．企業(yè)年金
B．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
89、 根據(jù)（ ?。┑牟煌ǔ⒐善狈譃閮r(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票。
A．股票性質(zhì)
B．投資市場(chǎng)
C．投資對(duì)象
D．投資目標(biāo)
90、 基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
B．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C．沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D．最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
1、 （ ?。┠?2月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2003
2、 （ ?。┯纸袆?chuàng)業(yè)基金。
A．證券投資基金
B．風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C．私募股權(quán)基金
D．另類(lèi)投資基金
3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
4、 （ ）是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
A．基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)
B．基金份額登記機(jī)構(gòu)
C．基金估值核算機(jī)構(gòu)
D．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
5、 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（ ）人。
A．15
B．20
C．30
D．40
6、 （ ?。┦菫樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．基金業(yè)協(xié)會(huì)
7、 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
B．公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)
C．公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)
D．QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)
8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)（ ?。?shí)現(xiàn)的。
A．購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品
B．直接向工商企業(yè)提供信貸資金
C．將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金
D．提供長(zhǎng)期投資
9、 下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門(mén)的是（ ?。?。
A．銷(xiāo)售部門(mén)
B．產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)
C．清算部門(mén)
D．財(cái)務(wù)部門(mén)
10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（ ?。?。
A．公平性、公開(kāi)性、公正性
B．及時(shí)性、有效性、正確性
C．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
D．實(shí)用性、有效性、公開(kāi)性
11、 基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ?。?BR> A．規(guī)范性
B．持續(xù)性
C．專(zhuān)業(yè)性
D．服務(wù)性
12、 人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類(lèi)，主要是按照（ ?。┻M(jìn)行區(qū)分的。
A．資金募集方式
B．運(yùn)作方式
C．法律形式
D．投資對(duì)象
13、（ ?。┰趯?duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．基金業(yè)協(xié)會(huì)
D．監(jiān)控中心
14、 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230．95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966．45元，請(qǐng)問(wèn)其折算比例是（ ?。?BR> A．1．06384925
B．1．07384395
C．0．92786407
D．0．92765293
15、 （ ）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。
A．內(nèi)控大綱
B．基本管理制度
C．部門(mén)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
16、 不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7 日的投資人收取不低于（ ）的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A．0．5%
B．0．75%
C．1%
D．1．5%
17、 （ ?。┦侵富痄N(xiāo)售活動(dòng)中基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。
A．基金銷(xiāo)售支付
B．基金份額登記
C．基金估值核算
D．基金投資顧問(wèn)
18、 目前，我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于（ ）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T
19、 基金管理人的（ ?。┴?fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A．督察長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)
C．經(jīng)理層
D．合規(guī)管理部門(mén)
20、 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（ ）。
A．代理發(fā)放紅利
B．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C．負(fù)責(zé)基金份額的登記
D．建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
21、 我國(guó)的基金自律組織是（ ?。┏闪⒌闹袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
A．1991年8月28日
B．2002年12月4日
C．2012年6月7日
D．2013年2月4日
22、 開(kāi)放式基金在基金份額認(rèn)購(gòu)上的收費(fèi)模式為（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)售模式
B．網(wǎng)下發(fā)售模式
C．前端和后端收費(fèi)模式
D．中端收費(fèi)模式
23、 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括（ ）的日常監(jiān)管。
A．公司治理和內(nèi)部監(jiān)控
B．中級(jí)管理人員
C．基金銷(xiāo)售行為
D．開(kāi)放式基金信息披露
24、 開(kāi)放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般不超過(guò)（ ?。?。
A．1%
B．1．5%
C．0．5%
D．2%
25、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（ ?。?BR> A．回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)
B．重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為
C．對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
D．建立應(yīng)急處理措施的管理制度
26、下列關(guān)于保守秘密的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
27、 （ ?。┦且猿緡?guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。
A．單一國(guó)家型股票基金
B．區(qū)域型股票基金
C．國(guó)際股票基金
D．國(guó)內(nèi)股票基金
28、 開(kāi)放式基金（ ）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A．每年
B．每季度
C．每周
D．每日
29、 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．基金業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
30、 （ ?。┦峭ㄟ^(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。
A．內(nèi)幕交易
B．正當(dāng)交易
C．操縱市場(chǎng)
D．不正當(dāng)交易31、 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（ ?。?BR> A．現(xiàn)金
B．期限在1年以內(nèi)的大額存單
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
32、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指（ ?。?BR> A．基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的
B．證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的
C．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的
D．地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的
33、 證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
B．辦理基金備案
C．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D．指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
34、 內(nèi)部控制的基本要素不包括（ ?。?BR> A．控制環(huán)境
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．外部監(jiān)控
35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．7：12
B．12；12
C．15：15
D．12；24
36、 基金市場(chǎng)的參與主體不包括（ ?。?BR> A．中國(guó)銀行
B．基金當(dāng)事人
C．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
37、 保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（ ?。?。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．德國(guó)
D．加拿大
38、 貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日不足（ ?。┑亩唐诮鹑诠ぞ摺?BR> A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
39、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)
B．資產(chǎn)委托方根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)
C．能夠幫助機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行投資決策，并提供決策的執(zhí)行服務(wù)
D．資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
40、 目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（ ?。绹?guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是（ ?。?。
A．債券基金；貨幣市場(chǎng)基金
B．貨幣市場(chǎng)基金；債券基金
C．公司型基金；契約型基金
D．契約型基金；公司型基金41、 當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（ ?。┤諆?nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
42、 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的（ ）前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A．3日
B．1日
C．2日
D．7日
43、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（ ）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／5
44、 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（ ?。﹫?bào)告。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D．股東大會(huì)
45、 （ ?。┦腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金投資者
46、 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括（ ）。
A．遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則
B．增值服務(wù)費(fèi)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除
C．所有開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容
D．統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議
47、 按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為（ ?。?。
A．票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
B．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
D．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
48、 （ ?。┌ㄔ诠緝?nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。
A．控制活動(dòng)
B．行為監(jiān)控
C．事項(xiàng)識(shí)別
D．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
49、 在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（ ?。┠?0月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。
A．1998
B．1999
C．2000
D．2001
50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括（ ）。
A．I、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ51、 基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（ ?。?BR> A．董事
B．監(jiān)事
C．咨詢服務(wù)人員
D．投資管理人員
52、 修訂后的《證券投資基金法》于（ ）正式實(shí)施。
A．2012年12月28日
B．2013年12月28日
C．2012年6月1日
D．2013年6月1日
53、 基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（ ?。?。
A．上市基金前20名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例
B．持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C．持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額
D．上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例
54、 內(nèi)部控制的（ ）是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A．有效性原則
B．獨(dú)立性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
55、 下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（ ?。?BR> A．做好客戶的動(dòng)態(tài)分析
B．通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求
C．加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管
D．做好客戶的參謀
56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（ ）。
A．I、Ⅱ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為（ ?。?。
A．QDII
B．ETF
C．QFII
D．LOF
58、 基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?。⑻峁I(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。
A．公平、公開(kāi)、公正
B．客觀、全面、準(zhǔn)確
C．及時(shí)、認(rèn)真、高效
D．認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
59、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受（ ?。┑挠绊憽?BR> A．投資基金規(guī)模大小
B．上市公司質(zhì)量
C．二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D．投資時(shí)間長(zhǎng)短
60、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售
B．基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案
C．基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)
D．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
61、 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（ ?。?。
A．教育背景
B．投資規(guī)模
C．風(fēng)險(xiǎn)偏好
D．對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
62、基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指（ ?。?BR> A．要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
B．基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為
C．對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁
D．要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
63、 下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．投資決策教育
B．資產(chǎn)配置教育
C．權(quán)益保護(hù)教育
D．投資理念教育
64、基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（ ）。
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅲ
65、下列不屬于欺詐客戶的是（ ?。?BR> A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
66、 下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是（ ?。?。
A．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B．不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
C．違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
D．挪用投資者的交易資金或基金份額
67、 （ ?。┦乾F(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。
A．基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)
B．金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D．期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)
68、 1990年，（ ）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A．英國(guó)倫敦
B．美國(guó)組約
C．加拿大多倫多
D．美國(guó)納斯達(dá)克
69、 基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（ ?。┘一鸸芾砉?。
A．3
B．4
C．5
D．6
70、 職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有（ ?。└鼜?qiáng)的特征。
A．規(guī)范性
B．強(qiáng)制性
C．連續(xù)性
D．具體性71、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（ ）。
A．《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》
B．《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》
C．《證券投資基金信息披露XBR1模板》
D．《證券投資基金法》
72、 （ ?。┦峭顿Y基金中最主要的一種類(lèi)別。
A．私募股權(quán)基金
B．證券投資基金
C．風(fēng)險(xiǎn)投資基金
D．另類(lèi)投資基金
73、 （ ?。┦侵该總€(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷(xiāo)策略具有針對(duì)性。
A．易入原則
B．可測(cè)原則
C．成長(zhǎng)原則
D．識(shí)別原則
74、 （ ?。┦菍?duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A．內(nèi)控大綱
B．基本管理制度
C．部門(mén)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
75、 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A．私募證券投資基金
B．私募股權(quán)投資基金
C．集合資金信托
D．私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金
76、 通常將股票市值小于（ ?。﹥|元人民幣的公司歸為小盤(pán)股，將超過(guò)（ ）億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。
A．2；10
B．3；15
C．5；20
D．10；20
77、 基金交易應(yīng)實(shí)行（ ?。?，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A．集中交易制度
B．投資決策授權(quán)制度
C．審查制度
D．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
78、 在證券市場(chǎng)交易中，（ ?。┦鞘袌?chǎng)存在的基礎(chǔ)。
A．投資決策
B．道德風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D．信息不對(duì)稱(chēng)
79、 基金管理人監(jiān)事會(huì)（ ?。┲辽僬匍_(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（ ）以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A．每半年；2／3
B．每年；1／2
C．每年；2／3
D．每半年；1／2
80、 基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí)的注意事項(xiàng)不包括（ ）。
A．有效識(shí)別投資者身份
B．向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C．向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等
D．了解投資者的投資目標(biāo)，但不需要了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力
81、 （ ?。?yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A．監(jiān)事會(huì)
B．總經(jīng)理
C．合規(guī)管理部門(mén)
D．督察長(zhǎng)
82、（ ?。┦墙鹑谑袌?chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。
A．政府
B．非金融機(jī)構(gòu)
C．居民
D．金融機(jī)構(gòu)
83、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于（ ）。
A．2012年6月7日
B．1991年8月28日
C．2001年8月28日
D．2002年12月4日
84、 保本基金通常將大部分資金投資于（ ?。?。
A．股票
B．實(shí)業(yè)領(lǐng)域
C．衍生金融工具
D．與基金到期日一致的債券
85、 基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
86、 內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，違反證券市場(chǎng)（ ?。┑脑瓌t。
A．公開(kāi)、公平、公正
B．及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確
C．高效、全面、及時(shí)
D．客觀、全面、準(zhǔn)確
87、 為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)（ ）的利益，（ ?。?yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。
A．基金份額持有人；基金管理人
B．基金份額持有人；基金托管人
C．基金管理人；基金托管人
D．基金托管人；基金管理人
88、 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A．企業(yè)年金
B．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
89、 根據(jù)（ ?。┑牟煌ǔ⒐善狈譃閮r(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票。
A．股票性質(zhì)
B．投資市場(chǎng)
C．投資對(duì)象
D．投資目標(biāo)
90、 基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
B．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C．沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D．最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰