一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
2．申請設立期貨公司，注冊資本低限額為人民幣（）。
A．2000萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．6000萬元
3．對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
A．1
B．5
C．7
D．3
4．（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
A．國務院商務主管部門
B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構
C．銀監(jiān)會
D．證監(jiān)會
5．銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C．證監(jiān)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
6．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。
A．責令其限期改正，并處以罰款
B．通知出境管理機關依法阻止其出境
C．責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D．限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
7．非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上10萬元以下
C．5萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上15萬元以下
8．合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。
A．交割
B．定價
C．簽約
D．結算
9．期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。
A．總資產(chǎn)
B．管理費用
C．營業(yè)成本
D．投資收益
10．期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
11．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．擬加入會員或者股東名單
C．擬任用高級管理人員的名單及簡歷
D．擬定的契合業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
12．會員制期貨交易所的權力機構是（）。
A．會員大會
B．股東大會
C．董事會
D．監(jiān)事會
13．會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。
A．理事會提名，中國證監(jiān)會通過
B．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過
C．中國證監(jiān)會提名，理事會通過
D．中國證監(jiān)會提名，會員大會通過
14．申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（）。
A．20％
B．30％
C．50％
D．80％
15．下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。
A．特別結算會員
B．交易結算會員
C．全面結算會員
D．以上都不正確
16．期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
A．交易保證金的10％
B．結算準備金的20％
C．手續(xù)費收入的20％
D．經(jīng)營利潤的30％
17．期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。
A．期貨公司網(wǎng)站
B．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
C．期貨交易所網(wǎng)站
D．中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
18．期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。
A．時間優(yōu)先
B．數(shù)量優(yōu)先
C．效率優(yōu)先
D．規(guī)模優(yōu)先
19．公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。
A．中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過
B．中國證監(jiān)會提名，股東大會通過
C．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過
D．股東大會提名，董事會通過
20．期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向（）提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A．原負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
B．擬任負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
C．營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構
D．其住所地的工商行政管理機構 21．下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是（）。
A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案
B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況
C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告
D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況
22．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（）。
A．股東大會決議書
B．律師事務所意見書
C．監(jiān)事會決議書
D．申請書
23．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。
A．親屬
B．近親屬
C．親戚
D．朋友
24．申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D．具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗
25．申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（）。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．兩名推薦人的書面推薦意見
26．期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。
A．應當提前30日將免除決定通知本人
B．可以隨時免除其職務
C．不需要正當理由
D．應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告
27．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。
A．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
B．中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員
D．中國證監(jiān)會工作人員
28．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
A．2年
B．3年
C．5年
D．6年
29．期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A．2
B．3
C．4
D．5
30．期貨公司應當根據(jù)（）提名并聘任首席風險官。
A．董事會的建議
B．總經(jīng)理的建議
C．監(jiān)事會的建議
D．公司章程的規(guī)定 31．期貨公司首席風險官應當在（）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。
A．每月結束之日起5個工作日
B．每季度結束之日起5個工作日
C．每季度結束之日起10個工作日
D．每半年度結束之日起30個工作日
32．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
33．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。
A．客戶和非結算會員
B．客戶
C．非結算會員
D．特別結算會員
34．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
35．根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．60％
36．期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。
A．期貨公司法定代表人
B．期貨公司財務負責人
C．期貨公司結算負責人
D．全體股東
37．證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（）月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。
A．2個
B．3個
C．5個
D．6個
38．證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。
A．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
B．為客戶提供融資
C．代客戶下達平倉指令
D．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
39．期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應（）。
A．暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B．予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月
C．撤銷其從業(yè)資格
D．撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請
40．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機構
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 41．張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。
A．主動辭去該期貨交易委托
B．以妻子的利益為主
C．以社會公共利益為主
D．確保王某的利益得到公平的對待
42．隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A．1
B．5
C．3
D．10
43．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。
A．銀監(jiān)會
B．證監(jiān)會
C．董事會
D．期貨交易各方
44．侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。
A．當事人起訴狀中在先的訴訟請求
B．侵權訴訟請求
C．違約訴訟請求
D．標的額較大的訴訟請求
45．期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A．10％
B．60％
C．80％
D．20％
46．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的．合同履行地應為（）。
A．期貨公司總部住所地
B．交割倉庫所在地
C．分公司、營業(yè)部等分支機構住所地
D．受理法院住所地
47．下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。
A．多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
B．多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔
C．多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有
D．多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔
48．《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由（）負責解釋。
A．中國金融期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
49．依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應當包括累計（）交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。
A．5個
B．25個
C．15個
D．10個
50．在投資者投資經(jīng)歷評估中，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）。
A．5分
B．10分
C．15分
D．25分 51．期貨公司應當對客戶進行（）審核。
A．注冊制
B．登記制
C．實名制
D．資料一致登記
52．關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。
A．當日
B．一周后
C．下一交易日
D．兩天內(nèi)
53．《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》由（）負責解釋。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國保監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會
54．金融期貨的投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易履約責任。
A．共享收益
B．期貨公司風險自負
C．共擔風險
D．買賣自負
55．法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全（）制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
A．內(nèi)部控制和風險管理
B．財務內(nèi)部控制
C．交易程序控制
D．財務風險管理
56．（）及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。
A．中國銀行業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會
D．國務院
57．期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A．誠實信用原則
B．公開原則
C．實質(zhì)重于形式原則
D．理論聯(lián)系實際原則
58．期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。
A．每日
B．每月
C．每季
D．每周
125
59．期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起（）內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構。
A．1個月
B．3個月
C．5個月
D．6個月
60．期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。
A．投訴管理
B．客戶意見調(diào)查和投訴管理
C．了解客戶和分類管理
D．風險教育和風險提示 二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。
A．期貨交易所不實行會員分級結算制度
B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度
C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成
D．期貨交易所會員不能是個人
2．未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。
A．從事信托投資
B．從事股票投資
C．從事非自用不動產(chǎn)投資
D．間接參與期貨交易
3．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。
A．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務
B．為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資
C．對外擔保
D．經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
4．下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的有（）。
A．期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B．期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C．期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構的領導
5．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。
A．責令停業(yè)整頓
B．強制出售
C．指定其他機構托管
D．指定其他機構接管
6．期貨公司或者其分支機構（）時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。
A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
B．主動提出注銷申請
C．成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上
D．符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
7．期貨公司（）的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的
B．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的
C．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D．進行混碼交易的
8．期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉。
A．向公司董事支付報酬
B．為客戶支付手續(xù)費
C．為客戶支付稅款
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
9．期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。
A．安全、穩(wěn)健
B．保障投資者合法權益
C．多元化
D．公平救助
10．期貨交易所章程應當載明的事項有（）。
A．設立目的和職責、營業(yè)期限
B．名稱、住所和營業(yè)場所
C．管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責
D．變更、終止的條件、程序及清算辦法 11．會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有（）。
A．監(jiān)察委員會
B．會員資格審查委員會
C．紀律處分委員會
D．調(diào)解委員會
12．在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。
A．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定
B．按規(guī)定繳納各種費用
C．執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D．接受期貨交易所監(jiān)督管理
13．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。
A．限倉制度和套期保值審批制度
B．大戶持倉報告制度
C．當日無負債結算制度
D．客戶交易編碼制度
14．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）。
A．即時行情
B．持倉量、成交量排名情況
C．期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量
D．期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況
15．下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。
A．期貨交易所對結算會員結算
B．結算會員對非結算會員結算
C．非結算會員對其受托的客戶結算
D．期貨交易所對投資者進行結算
16．期貨公司變更股權（）的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．單個股東的持股比例增加到3％以上
B．有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％以上
C．持有5％以上股權的股東受讓股權
D．有關聯(lián)關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權
17．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（）。
A．擬設立營業(yè)部的決議文件
B．營業(yè)部的管理制度文本
C．擬任負責人任職資格申請材料或證明
D．營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
18．期貨公司的董事會除應當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行的職責有（）。
A．審議并決定客戶保證金安全存管制度
B．審議并決定風險管理制度
C．確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
D．審議并決定內(nèi)部控制制度
19．期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（）。
A．相應的責任追究程序
B．應當承擔的責任
C．責任限制制度
D．賠償額度
20．（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
A．《期貨交易效益說明書》
B．《期貨經(jīng)紀合同》
C．《期貨交易風險說明書》
D．《(期貨經(jīng)紀合同)指引》21．期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，（）應當至少保存20年。
A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案
B．交易結算記錄
C．錯單記錄
D．客戶投訴檔案
22．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。
A．較高的學歷
B．誠實守信的品質(zhì)
C．良好的職業(yè)道德
D．履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
23．申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗
24．下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。
A．期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B．期貨公司總經(jīng)理
C．財務負責人、營業(yè)部負責人
D．期貨公司法定代表人
25．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交（）。
A．相關會議的決議
B．相關人員的任職資格核準文件
C．任職決定文件
D．高級管理人員職責范圍的說明
26．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。
A．期貨公司的管理人員
B．期貨公司的專業(yè)人員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
27．從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構包括（）。
A．期貨交易所的非期貨公司結算會員
B．從事外國期貨交易的商業(yè)銀行
C．期貨交易所的期貨公司結算會員
D．期貨投資咨詢機構
28．下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。
A．期貨從業(yè)人員因工傷住院
B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作
C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作
D．期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷
29．在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是（）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．商務部
D．期貨交易所
30．對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。
A．是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制
度，并有效執(zhí)行
B．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
C．是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D．是否存在超范圍委托的情形 31．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。
A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C．申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元
D．申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元
32．非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括（）。
A．及時向期貨交易所報告
B．及時向中國證監(jiān)會報告
C．及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D．按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉
33．依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。
A．格式
B．內(nèi)容
C．處理日期
D．處理方式
34．在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。
A．凈資產(chǎn)
B．資產(chǎn)調(diào)整值
C．負債調(diào)整值
D．客戶未足額追加的保證金
35．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A．性質(zhì)
B．涉及金額
C．形成原因
D．進展情況
36．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。
A．介紹業(yè)務資格申請書
B．凈資本等指標的計算表及相關說明
C．分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本
37．證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣（）。
A．金融期貨合約
B．商品
C．股票
D．商品期貨合約
38．期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
A．撤銷從業(yè)資格
B．訓誡
C．公開譴責
D．暫停從業(yè)資格
39．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
D．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
40．期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，下列人一員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。
A．其他期貨從業(yè)人員
B．其他期貨經(jīng)營機構
C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構
D．投資者 41．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。
A．風險管理制度
B．金融期貨結算業(yè)務管理制度
C．部門設置
D．崗位責任
42．根據(jù)刑法規(guī)定，（）違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。
A．保險公司
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．期貨交易所
43．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。
A．對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B．對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任
D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
44．根據(jù)《高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。
A．可以是公民，也可以是法人
B．只能受期貨公司的委托
C．可以接受期貨公司支付的報酬
D．獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
45．根據(jù)《高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，（）行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。
A．期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任
B．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為
C．期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任
46．下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。
A．期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的
B．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的
C．客戶的交易指令是否入市交易
D．期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的
47．期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有（）。
A．責令整改、談話提醒、書面警示
B．通報批評、公開譴責
C．暫停受理申請開立新的交易編碼
D．調(diào)整或者取消會員資格
48．（）人員應當在《金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或者蓋章。
A．期貨公司會員總部審核人
B．期貨公司會員營業(yè)部負責人
C．期貨公司會員開戶復核人
D．投資者
49．按照金融期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開立交易編碼前應當對投資者的（）方面進行綜合評估。
A．財務狀況
B．誠信狀況
C．基本情況
D．相關投資經(jīng)歷
50．客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守實名制要求，包括（）。
A．個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
B．單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件
C．期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
D．在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息 51．在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關系準確。
A．客戶姓名或者名稱
B．特殊單位客戶
C．分戶管理資產(chǎn)
D．期貨結算賬戶
52．《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的制定目的包括（）。
A．督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度
B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行
D．保護投資者合法權益
53．制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。
A．投資者的經(jīng)濟實力
B．金融期貨產(chǎn)品認知能力
C．投資者的獲利能力
D．投資經(jīng)歷
54．期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹（），測試投資者的金融期貨基礎知識。
A．金融期貨法律法規(guī)
B．金融期貨業(yè)務規(guī)則
C．金融期貨的產(chǎn)品特征
D．期貨交易技術分析方法
55．若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。
A．交易手續(xù)費
B．稅金
C．利潤
D．利息
56．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。
A．期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書
B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件
C．期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等
D．申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
57．由中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資咨詢服務（）格式。
A．合同結構
B．風險分析書
C．合同指引
D．風險揭示書
58．期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。
A．本公司的研究報告
B．其他公司的研究報告
C．合法取得的研究報告
D．一切研究報告
59．營業(yè)部負責人不能兼任的職務有（）。
A．其他營業(yè)部負責人
B．財務負責人
C．董事
D．監(jiān)事
60．會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（）等相關期貨從業(yè)人員的責任。
A．客戶開發(fā)人員
B．服務人員
C．公司高級管理人員
D．審核人員 三、判斷是非題(本大題共20小題，每小題0．5分，共10分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1．期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，不得停止經(jīng)營活動。（）
2．內(nèi)幕信息是指對期貨交易價格產(chǎn)生影響的所有信息。（）
3．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時，可以查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（）
4．期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。（）
5．會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年．沒有屆數(shù)限制，可連選連任。（）
6．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，應當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（）
7．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，可以以本人或者他人名義從事期貨交易。（）
8．中國證監(jiān)會派出機構可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。（）
9．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會依法核準。（）
10．機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（）
11．首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所報告。（）
12．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。（）
13．期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用低的比例進行風險調(diào)整。（）
14．中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。（）
15．國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上五年以下有期徒刑。（）
16．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《中華人民共和國合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，非期貨公司人員應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。（）
17．期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。（）
18．依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，自然人投資者本人不必參加知識測試，可以由他人替代。（）
19．在開戶管理中，單位客戶不用出具單位客戶的授權委托書，只需出具代理人的身份證和其他開戶證件即可。（）
20．期貨公司應當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應當為客戶保密。（） 四、綜合題(本大題共15小題，每小題2分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
根據(jù)以下案例，回答1～2小題：
某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。．
1．下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。
A．方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
B．方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資
C．方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
D．方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本低限額
2．下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。
A．永遠不得從事金融期貨業(yè)務
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
C．從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格
D．從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格
3．某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的表述中，正確的是（）。
A．乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權
B．乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權
C．中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權
D．乙公司與甲公司共同持有相應股權
4．某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是（）。
A．擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B．公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意
C．應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D．應當由股東會作出決議
5．劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。
A．王某
B．張某
C．劉某
D．李某
根據(jù)以下案例，回答6～7小題：
王某于2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2008年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2008年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。
6．下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。
A．對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰
B．王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效
C．經(jīng)辦人應當被開除
D．期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認
7．對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。
A．由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷
B．由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔
C．由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費
D．由乙期貨公司承擔
8．下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。
A．投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求
B．投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任
C．投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任
D．投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益
9．興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。
A．期貨交易所
B．興盛公司
C．期貨公司
D．期貨交易所和興盛公司共同承擔
根據(jù)以下案例，回答10～11小題：
張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。
10．張某辦理開戶手續(xù)時，應當（）。
A．本人親自辦理開戶手續(xù)
B．可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
C．必須親自簽署開戶資料
D．可以委托代理人簽署開戶資料
11．張某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。
A．張某的頭部正面照
B．張某身份證正反面掃描件
C．張某和其客戶經(jīng)理的合影
D．張某的開戶錄音
根據(jù)以下案例，回答12～13小題：
A公司是一個小型投資公司，準備選擇一家期貨公司開立期貨賬戶，隨即選擇中原期貨申請開立交易編碼。
12．A公司辦理開戶手續(xù)時，下列說法中正確的是（）。
A．出具單位客戶的授權委托書
B．出具代理人的身份證和其他開戶證件
C．其有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照
D．不用出具單位客戶的授權委托書
13．A公司在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。
A．單位客戶開戶代理人頭部正面照
B．開戶代理人身份證正反面掃描件
C．單位客戶有效身份證明文件掃描件
D．A公司開戶代理人的開戶錄音
14．期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括（）。
A．營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B．營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況
C．營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
D．營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
15．中國證監(jiān)會規(guī)定期貨營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示（）。
A．營業(yè)部買方人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
B．營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
C．營業(yè)部賣方人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
D．營業(yè)部監(jiān)管人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息參考答案
一、單項選擇題1．B。2．B。3．D。4．A。5．B。6．C。7．B。8．A。9．C。10．C。11．D。12．A。13．C。14．C。15．B。16．C。17．D。18．A。19．A。20．C。21．C。22．D。23．B。24．D。25．D。26．D。27．A。28．A。29．A。30．D。31．C。32．B。33．B。34．B。35．C。36．A。37．D。38．A。39．D。40．A。41．D。42．B。43．D。44．A。45．C。46．C。47．A。48．A。49．D。50．B。51．C。52．C。53．D。54．D。55．A。56．C。57．A。58．B。59．B。60．C。
二、多項選擇題1．BD。2．ABCD。3．ABC。4．ABC。5．ACD。6．ABD。7．ABCD。8．BCD。9．BD。10．ABCD。11．ABCD。12．ABCD。13．ABCD。14．ABCD。15．ABC。16．CD。17．ABCD。18．ABCD。19．AB。20．CD。21．ABCD。22．BCD。23．ABD。24．BCD。25．ABCD。26．ABCD。27．AD。28．BCD。29．BD。30．ABC。31．BCD。32．ABC。33．ABCD。34．ABCD。35．ABCD。36．ABCD。37．AD。38．BCD。39．ABCD。40．ABCD。41．ABCD。42．ABCD。43．AD。44．ACD。45．ACD。46．ACD。47．ABCD。48．ABCD。49．ABCD。50．ABCD。51．BCD。52．ABCD。53．ABD。54．ABC。55．ABD。56．ABCD。57．CD。58．AC。59．ABD。60．ABCD。
三、判斷是非題1．B。2．B。3．A。4．B。5．B。6．A。7．B。8．A。9．B。10．A。11．B。12．B。13．B。14．A。15．B。16．B。17．A。18．B。19．B。20．B。
四、綜合題1．BC。2．BC。3．C。4．D。5．ACD。6．A。7．A。8．C。9．B。10．AC。11．AB。12．ABC。13．ABC。14．ABCD。15．B。
1．《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
2．申請設立期貨公司，注冊資本低限額為人民幣（）。
A．2000萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．6000萬元
3．對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
A．1
B．5
C．7
D．3
4．（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
A．國務院商務主管部門
B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構
C．銀監(jiān)會
D．證監(jiān)會
5．銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C．證監(jiān)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
6．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。
A．責令其限期改正，并處以罰款
B．通知出境管理機關依法阻止其出境
C．責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D．限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
7．非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上10萬元以下
C．5萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上15萬元以下
8．合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。
A．交割
B．定價
C．簽約
D．結算
9．期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。
A．總資產(chǎn)
B．管理費用
C．營業(yè)成本
D．投資收益
10．期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
11．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．擬加入會員或者股東名單
C．擬任用高級管理人員的名單及簡歷
D．擬定的契合業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
12．會員制期貨交易所的權力機構是（）。
A．會員大會
B．股東大會
C．董事會
D．監(jiān)事會
13．會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。
A．理事會提名，中國證監(jiān)會通過
B．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過
C．中國證監(jiān)會提名，理事會通過
D．中國證監(jiān)會提名，會員大會通過
14．申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（）。
A．20％
B．30％
C．50％
D．80％
15．下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。
A．特別結算會員
B．交易結算會員
C．全面結算會員
D．以上都不正確
16．期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
A．交易保證金的10％
B．結算準備金的20％
C．手續(xù)費收入的20％
D．經(jīng)營利潤的30％
17．期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。
A．期貨公司網(wǎng)站
B．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
C．期貨交易所網(wǎng)站
D．中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
18．期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。
A．時間優(yōu)先
B．數(shù)量優(yōu)先
C．效率優(yōu)先
D．規(guī)模優(yōu)先
19．公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。
A．中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過
B．中國證監(jiān)會提名，股東大會通過
C．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過
D．股東大會提名，董事會通過
20．期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向（）提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A．原負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
B．擬任負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
C．營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構
D．其住所地的工商行政管理機構 21．下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是（）。
A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案
B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況
C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告
D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況
22．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（）。
A．股東大會決議書
B．律師事務所意見書
C．監(jiān)事會決議書
D．申請書
23．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。
A．親屬
B．近親屬
C．親戚
D．朋友
24．申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D．具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗
25．申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（）。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．兩名推薦人的書面推薦意見
26．期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。
A．應當提前30日將免除決定通知本人
B．可以隨時免除其職務
C．不需要正當理由
D．應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告
27．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。
A．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
B．中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員
D．中國證監(jiān)會工作人員
28．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
A．2年
B．3年
C．5年
D．6年
29．期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A．2
B．3
C．4
D．5
30．期貨公司應當根據(jù)（）提名并聘任首席風險官。
A．董事會的建議
B．總經(jīng)理的建議
C．監(jiān)事會的建議
D．公司章程的規(guī)定 31．期貨公司首席風險官應當在（）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。
A．每月結束之日起5個工作日
B．每季度結束之日起5個工作日
C．每季度結束之日起10個工作日
D．每半年度結束之日起30個工作日
32．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
33．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。
A．客戶和非結算會員
B．客戶
C．非結算會員
D．特別結算會員
34．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
35．根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．60％
36．期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。
A．期貨公司法定代表人
B．期貨公司財務負責人
C．期貨公司結算負責人
D．全體股東
37．證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（）月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。
A．2個
B．3個
C．5個
D．6個
38．證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。
A．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
B．為客戶提供融資
C．代客戶下達平倉指令
D．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
39．期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應（）。
A．暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B．予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月
C．撤銷其從業(yè)資格
D．撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請
40．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機構
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 41．張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。
A．主動辭去該期貨交易委托
B．以妻子的利益為主
C．以社會公共利益為主
D．確保王某的利益得到公平的對待
42．隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A．1
B．5
C．3
D．10
43．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。
A．銀監(jiān)會
B．證監(jiān)會
C．董事會
D．期貨交易各方
44．侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。
A．當事人起訴狀中在先的訴訟請求
B．侵權訴訟請求
C．違約訴訟請求
D．標的額較大的訴訟請求
45．期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A．10％
B．60％
C．80％
D．20％
46．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的．合同履行地應為（）。
A．期貨公司總部住所地
B．交割倉庫所在地
C．分公司、營業(yè)部等分支機構住所地
D．受理法院住所地
47．下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。
A．多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
B．多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔
C．多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有
D．多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔
48．《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由（）負責解釋。
A．中國金融期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
49．依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應當包括累計（）交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。
A．5個
B．25個
C．15個
D．10個
50．在投資者投資經(jīng)歷評估中，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）。
A．5分
B．10分
C．15分
D．25分 51．期貨公司應當對客戶進行（）審核。
A．注冊制
B．登記制
C．實名制
D．資料一致登記
52．關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。
A．當日
B．一周后
C．下一交易日
D．兩天內(nèi)
53．《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》由（）負責解釋。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國保監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會
54．金融期貨的投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易履約責任。
A．共享收益
B．期貨公司風險自負
C．共擔風險
D．買賣自負
55．法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全（）制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
A．內(nèi)部控制和風險管理
B．財務內(nèi)部控制
C．交易程序控制
D．財務風險管理
56．（）及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。
A．中國銀行業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會
D．國務院
57．期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A．誠實信用原則
B．公開原則
C．實質(zhì)重于形式原則
D．理論聯(lián)系實際原則
58．期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。
A．每日
B．每月
C．每季
D．每周
125
59．期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起（）內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構。
A．1個月
B．3個月
C．5個月
D．6個月
60．期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。
A．投訴管理
B．客戶意見調(diào)查和投訴管理
C．了解客戶和分類管理
D．風險教育和風險提示 二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。
A．期貨交易所不實行會員分級結算制度
B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度
C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成
D．期貨交易所會員不能是個人
2．未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。
A．從事信托投資
B．從事股票投資
C．從事非自用不動產(chǎn)投資
D．間接參與期貨交易
3．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。
A．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務
B．為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資
C．對外擔保
D．經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
4．下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的有（）。
A．期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B．期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C．期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構的領導
5．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。
A．責令停業(yè)整頓
B．強制出售
C．指定其他機構托管
D．指定其他機構接管
6．期貨公司或者其分支機構（）時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。
A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
B．主動提出注銷申請
C．成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上
D．符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
7．期貨公司（）的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的
B．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的
C．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D．進行混碼交易的
8．期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉。
A．向公司董事支付報酬
B．為客戶支付手續(xù)費
C．為客戶支付稅款
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
9．期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。
A．安全、穩(wěn)健
B．保障投資者合法權益
C．多元化
D．公平救助
10．期貨交易所章程應當載明的事項有（）。
A．設立目的和職責、營業(yè)期限
B．名稱、住所和營業(yè)場所
C．管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責
D．變更、終止的條件、程序及清算辦法 11．會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有（）。
A．監(jiān)察委員會
B．會員資格審查委員會
C．紀律處分委員會
D．調(diào)解委員會
12．在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。
A．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定
B．按規(guī)定繳納各種費用
C．執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D．接受期貨交易所監(jiān)督管理
13．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。
A．限倉制度和套期保值審批制度
B．大戶持倉報告制度
C．當日無負債結算制度
D．客戶交易編碼制度
14．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）。
A．即時行情
B．持倉量、成交量排名情況
C．期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量
D．期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況
15．下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。
A．期貨交易所對結算會員結算
B．結算會員對非結算會員結算
C．非結算會員對其受托的客戶結算
D．期貨交易所對投資者進行結算
16．期貨公司變更股權（）的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．單個股東的持股比例增加到3％以上
B．有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％以上
C．持有5％以上股權的股東受讓股權
D．有關聯(lián)關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權
17．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（）。
A．擬設立營業(yè)部的決議文件
B．營業(yè)部的管理制度文本
C．擬任負責人任職資格申請材料或證明
D．營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
18．期貨公司的董事會除應當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行的職責有（）。
A．審議并決定客戶保證金安全存管制度
B．審議并決定風險管理制度
C．確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
D．審議并決定內(nèi)部控制制度
19．期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（）。
A．相應的責任追究程序
B．應當承擔的責任
C．責任限制制度
D．賠償額度
20．（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
A．《期貨交易效益說明書》
B．《期貨經(jīng)紀合同》
C．《期貨交易風險說明書》
D．《(期貨經(jīng)紀合同)指引》21．期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，（）應當至少保存20年。
A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案
B．交易結算記錄
C．錯單記錄
D．客戶投訴檔案
22．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。
A．較高的學歷
B．誠實守信的品質(zhì)
C．良好的職業(yè)道德
D．履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
23．申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗
24．下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。
A．期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B．期貨公司總經(jīng)理
C．財務負責人、營業(yè)部負責人
D．期貨公司法定代表人
25．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交（）。
A．相關會議的決議
B．相關人員的任職資格核準文件
C．任職決定文件
D．高級管理人員職責范圍的說明
26．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。
A．期貨公司的管理人員
B．期貨公司的專業(yè)人員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
27．從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構包括（）。
A．期貨交易所的非期貨公司結算會員
B．從事外國期貨交易的商業(yè)銀行
C．期貨交易所的期貨公司結算會員
D．期貨投資咨詢機構
28．下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。
A．期貨從業(yè)人員因工傷住院
B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作
C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作
D．期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷
29．在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是（）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．商務部
D．期貨交易所
30．對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。
A．是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制
度，并有效執(zhí)行
B．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
C．是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D．是否存在超范圍委托的情形 31．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。
A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C．申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元
D．申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元
32．非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括（）。
A．及時向期貨交易所報告
B．及時向中國證監(jiān)會報告
C．及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D．按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉
33．依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。
A．格式
B．內(nèi)容
C．處理日期
D．處理方式
34．在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。
A．凈資產(chǎn)
B．資產(chǎn)調(diào)整值
C．負債調(diào)整值
D．客戶未足額追加的保證金
35．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A．性質(zhì)
B．涉及金額
C．形成原因
D．進展情況
36．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。
A．介紹業(yè)務資格申請書
B．凈資本等指標的計算表及相關說明
C．分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本
37．證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣（）。
A．金融期貨合約
B．商品
C．股票
D．商品期貨合約
38．期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
A．撤銷從業(yè)資格
B．訓誡
C．公開譴責
D．暫停從業(yè)資格
39．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
D．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
40．期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，下列人一員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。
A．其他期貨從業(yè)人員
B．其他期貨經(jīng)營機構
C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構
D．投資者 41．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。
A．風險管理制度
B．金融期貨結算業(yè)務管理制度
C．部門設置
D．崗位責任
42．根據(jù)刑法規(guī)定，（）違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。
A．保險公司
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．期貨交易所
43．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。
A．對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B．對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任
D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
44．根據(jù)《高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。
A．可以是公民，也可以是法人
B．只能受期貨公司的委托
C．可以接受期貨公司支付的報酬
D．獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
45．根據(jù)《高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，（）行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。
A．期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任
B．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為
C．期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任
46．下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。
A．期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的
B．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的
C．客戶的交易指令是否入市交易
D．期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的
47．期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有（）。
A．責令整改、談話提醒、書面警示
B．通報批評、公開譴責
C．暫停受理申請開立新的交易編碼
D．調(diào)整或者取消會員資格
48．（）人員應當在《金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或者蓋章。
A．期貨公司會員總部審核人
B．期貨公司會員營業(yè)部負責人
C．期貨公司會員開戶復核人
D．投資者
49．按照金融期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開立交易編碼前應當對投資者的（）方面進行綜合評估。
A．財務狀況
B．誠信狀況
C．基本情況
D．相關投資經(jīng)歷
50．客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守實名制要求，包括（）。
A．個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
B．單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件
C．期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
D．在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息 51．在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關系準確。
A．客戶姓名或者名稱
B．特殊單位客戶
C．分戶管理資產(chǎn)
D．期貨結算賬戶
52．《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的制定目的包括（）。
A．督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度
B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行
D．保護投資者合法權益
53．制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。
A．投資者的經(jīng)濟實力
B．金融期貨產(chǎn)品認知能力
C．投資者的獲利能力
D．投資經(jīng)歷
54．期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹（），測試投資者的金融期貨基礎知識。
A．金融期貨法律法規(guī)
B．金融期貨業(yè)務規(guī)則
C．金融期貨的產(chǎn)品特征
D．期貨交易技術分析方法
55．若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。
A．交易手續(xù)費
B．稅金
C．利潤
D．利息
56．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。
A．期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書
B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件
C．期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等
D．申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
57．由中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資咨詢服務（）格式。
A．合同結構
B．風險分析書
C．合同指引
D．風險揭示書
58．期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。
A．本公司的研究報告
B．其他公司的研究報告
C．合法取得的研究報告
D．一切研究報告
59．營業(yè)部負責人不能兼任的職務有（）。
A．其他營業(yè)部負責人
B．財務負責人
C．董事
D．監(jiān)事
60．會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（）等相關期貨從業(yè)人員的責任。
A．客戶開發(fā)人員
B．服務人員
C．公司高級管理人員
D．審核人員 三、判斷是非題(本大題共20小題，每小題0．5分，共10分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1．期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，不得停止經(jīng)營活動。（）
2．內(nèi)幕信息是指對期貨交易價格產(chǎn)生影響的所有信息。（）
3．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時，可以查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（）
4．期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。（）
5．會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年．沒有屆數(shù)限制，可連選連任。（）
6．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，應當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（）
7．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，可以以本人或者他人名義從事期貨交易。（）
8．中國證監(jiān)會派出機構可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。（）
9．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會依法核準。（）
10．機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（）
11．首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所報告。（）
12．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。（）
13．期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用低的比例進行風險調(diào)整。（）
14．中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。（）
15．國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上五年以下有期徒刑。（）
16．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《中華人民共和國合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，非期貨公司人員應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。（）
17．期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。（）
18．依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，自然人投資者本人不必參加知識測試，可以由他人替代。（）
19．在開戶管理中，單位客戶不用出具單位客戶的授權委托書，只需出具代理人的身份證和其他開戶證件即可。（）
20．期貨公司應當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應當為客戶保密。（） 四、綜合題(本大題共15小題，每小題2分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
根據(jù)以下案例，回答1～2小題：
某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。．
1．下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。
A．方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
B．方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資
C．方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
D．方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本低限額
2．下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。
A．永遠不得從事金融期貨業(yè)務
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
C．從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格
D．從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格
3．某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的表述中，正確的是（）。
A．乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權
B．乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權
C．中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權
D．乙公司與甲公司共同持有相應股權
4．某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是（）。
A．擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B．公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意
C．應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D．應當由股東會作出決議
5．劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。
A．王某
B．張某
C．劉某
D．李某
根據(jù)以下案例，回答6～7小題：
王某于2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2008年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2008年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。
6．下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。
A．對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰
B．王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效
C．經(jīng)辦人應當被開除
D．期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認
7．對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。
A．由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷
B．由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔
C．由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費
D．由乙期貨公司承擔
8．下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。
A．投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求
B．投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任
C．投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任
D．投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益
9．興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。
A．期貨交易所
B．興盛公司
C．期貨公司
D．期貨交易所和興盛公司共同承擔
根據(jù)以下案例，回答10～11小題：
張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。
10．張某辦理開戶手續(xù)時，應當（）。
A．本人親自辦理開戶手續(xù)
B．可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
C．必須親自簽署開戶資料
D．可以委托代理人簽署開戶資料
11．張某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。
A．張某的頭部正面照
B．張某身份證正反面掃描件
C．張某和其客戶經(jīng)理的合影
D．張某的開戶錄音
根據(jù)以下案例，回答12～13小題：
A公司是一個小型投資公司，準備選擇一家期貨公司開立期貨賬戶，隨即選擇中原期貨申請開立交易編碼。
12．A公司辦理開戶手續(xù)時，下列說法中正確的是（）。
A．出具單位客戶的授權委托書
B．出具代理人的身份證和其他開戶證件
C．其有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照
D．不用出具單位客戶的授權委托書
13．A公司在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。
A．單位客戶開戶代理人頭部正面照
B．開戶代理人身份證正反面掃描件
C．單位客戶有效身份證明文件掃描件
D．A公司開戶代理人的開戶錄音
14．期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括（）。
A．營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B．營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況
C．營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
D．營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
15．中國證監(jiān)會規(guī)定期貨營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示（）。
A．營業(yè)部買方人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
B．營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
C．營業(yè)部賣方人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
D．營業(yè)部監(jiān)管人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息參考答案
一、單項選擇題1．B。2．B。3．D。4．A。5．B。6．C。7．B。8．A。9．C。10．C。11．D。12．A。13．C。14．C。15．B。16．C。17．D。18．A。19．A。20．C。21．C。22．D。23．B。24．D。25．D。26．D。27．A。28．A。29．A。30．D。31．C。32．B。33．B。34．B。35．C。36．A。37．D。38．A。39．D。40．A。41．D。42．B。43．D。44．A。45．C。46．C。47．A。48．A。49．D。50．B。51．C。52．C。53．D。54．D。55．A。56．C。57．A。58．B。59．B。60．C。
二、多項選擇題1．BD。2．ABCD。3．ABC。4．ABC。5．ACD。6．ABD。7．ABCD。8．BCD。9．BD。10．ABCD。11．ABCD。12．ABCD。13．ABCD。14．ABCD。15．ABC。16．CD。17．ABCD。18．ABCD。19．AB。20．CD。21．ABCD。22．BCD。23．ABD。24．BCD。25．ABCD。26．ABCD。27．AD。28．BCD。29．BD。30．ABC。31．BCD。32．ABC。33．ABCD。34．ABCD。35．ABCD。36．ABCD。37．AD。38．BCD。39．ABCD。40．ABCD。41．ABCD。42．ABCD。43．AD。44．ACD。45．ACD。46．ACD。47．ABCD。48．ABCD。49．ABCD。50．ABCD。51．BCD。52．ABCD。53．ABD。54．ABC。55．ABD。56．ABCD。57．CD。58．AC。59．ABD。60．ABCD。
三、判斷是非題1．B。2．B。3．A。4．B。5．B。6．A。7．B。8．A。9．B。10．A。11．B。12．B。13．B。14．A。15．B。16．B。17．A。18．B。19．B。20．B。
四、綜合題1．BC。2．BC。3．C。4．D。5．ACD。6．A。7．A。8．C。9．B。10．AC。11．AB。12．ABC。13．ABC。14．ABCD。15．B。