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[第1題]下列不屬于常見的風險敏感度指標的是( )。
A.β系數(shù)
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括( )。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。( )
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在( )模型基礎上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會計年度為公歷( )。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
[第6題]下列關于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯誤的是( )。
A.有專門的資產托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
D.外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經營2年以上的，可申請成為托管人
參考答案：D
A.投資者與投資者之間的證券交收
B.證券公司與結算參與人之間的證券交收
C.結算參與人與客戶之間的證券交收
D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收
參考答案：C
[第8題]證券投資基金會計核算的責任主體是( )。
A.基金管理公司與基金托管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金托管人
參考答案：A
[第9題]下列單獨向投資者收取過戶費的是( )。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案：A
[第10題]證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是( )。
A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經營不善造成的損失
參考答案：D [第11題]下列哪項不屬于市場風險?( )
A.經濟周期性波動風險
B.利率風險
C.購買力風險
D.信用風險
參考答案：D
[第12題]一般來說，大額可轉讓定期存單的發(fā)行人是( )。
A.企業(yè)
B.銀行
C.非銀行金融機構
D.政府
參考答案：B
[第13題]封閉式基金只能采用( )方式分紅。
A.現(xiàn)金
B.股利
C.紅利
D.現(xiàn)金與股利相結合
參考答案：A
[第14題]下列關于債權資本與權益資本說法錯誤的是( )。
A.債權資本是通過借債方式籌集的資本
B.權益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本
C.債權資本在正常經營情況下不會償還給投資人
D.兩種最主要的權益證券是普通股和優(yōu)先股
參考答案：C
[第15題]QDII基金可投資的產品或工具是( )。
A.不動產
B.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
C.結構性投資產品
D.實物商品
參考答案：C
[第16題]下列關于基金投資風格分析的說法，錯誤的是( )。
A.通過計算前10只股票占基金資產凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資
B.通過基金本期利潤、期末可供分配基金份額利潤等指標，可以分析基金的盈利能力
C.通過基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好
D.通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長性
參考答案：B
[第17題]常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是( )。
A.時間加權收益率
B.加權平均收益率
C.幾何平均收益率
D.算術平均收益率
參考答案：D
[第18題]我國QDII基金產品的特點不包括( )。
A.QDII基金的投資范圍較為廣泛
B.QDII基金的投資組合較為豐富
C.在投資管理過程中，具有完全的主動決策權
D.QDII基金產品的門檻較高
參考答案：D
[第19題]下列混合基金中，風險最低的是( )。
A.偏股型基金
B.靈活配置型基金
C.偏債型基金
D.股債平衡型基金
參考答案：C
[第20題]關于股東表決權，下列說法不正確的是( )。
A.普通股股東對公司重大決策參與權是平等的
B.股東每持有一份股份，就有一票表決權
C.對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權
[第1題]下列不屬于常見的風險敏感度指標的是( )。
A.β系數(shù)
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括( )。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。( )
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在( )模型基礎上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會計年度為公歷( )。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
[第6題]下列關于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯誤的是( )。
A.有專門的資產托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
D.外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經營2年以上的，可申請成為托管人
參考答案：D
A.投資者與投資者之間的證券交收
B.證券公司與結算參與人之間的證券交收
C.結算參與人與客戶之間的證券交收
D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收
參考答案：C
[第8題]證券投資基金會計核算的責任主體是( )。
A.基金管理公司與基金托管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金托管人
參考答案：A
[第9題]下列單獨向投資者收取過戶費的是( )。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案：A
[第10題]證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是( )。
A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經營不善造成的損失
參考答案：D [第11題]下列哪項不屬于市場風險?( )
A.經濟周期性波動風險
B.利率風險
C.購買力風險
D.信用風險
參考答案：D
[第12題]一般來說，大額可轉讓定期存單的發(fā)行人是( )。
A.企業(yè)
B.銀行
C.非銀行金融機構
D.政府
參考答案：B
[第13題]封閉式基金只能采用( )方式分紅。
A.現(xiàn)金
B.股利
C.紅利
D.現(xiàn)金與股利相結合
參考答案：A
[第14題]下列關于債權資本與權益資本說法錯誤的是( )。
A.債權資本是通過借債方式籌集的資本
B.權益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本
C.債權資本在正常經營情況下不會償還給投資人
D.兩種最主要的權益證券是普通股和優(yōu)先股
參考答案：C
[第15題]QDII基金可投資的產品或工具是( )。
A.不動產
B.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
C.結構性投資產品
D.實物商品
參考答案：C
[第16題]下列關于基金投資風格分析的說法，錯誤的是( )。
A.通過計算前10只股票占基金資產凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資
B.通過基金本期利潤、期末可供分配基金份額利潤等指標，可以分析基金的盈利能力
C.通過基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好
D.通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長性
參考答案：B
[第17題]常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是( )。
A.時間加權收益率
B.加權平均收益率
C.幾何平均收益率
D.算術平均收益率
參考答案：D
[第18題]我國QDII基金產品的特點不包括( )。
A.QDII基金的投資范圍較為廣泛
B.QDII基金的投資組合較為豐富
C.在投資管理過程中，具有完全的主動決策權
D.QDII基金產品的門檻較高
參考答案：D
[第19題]下列混合基金中，風險最低的是( )。
A.偏股型基金
B.靈活配置型基金
C.偏債型基金
D.股債平衡型基金
參考答案：C
[第20題]關于股東表決權，下列說法不正確的是( )。
A.普通股股東對公司重大決策參與權是平等的
B.股東每持有一份股份，就有一票表決權
C.對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權