第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)主要是通過(guò)互惠、雙邊條約和多邊公約的途徑進(jìn)行。多邊公約的保護(hù)是目前國(guó)際上保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效、影響大、也是主要的途徑?！侗Ｗo(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《巴黎公約》）、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《伯爾尼公約》）和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPs）是目前影響大的幾個(gè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約。
（一）《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》
《巴黎公約》于1883年簽訂，1884年7月7日生效。生效后曾進(jìn)行了六次修改。中國(guó)于1985年3月15日正式成為《巴黎公約》的成員國(guó)?！栋屠韫s》是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域第一個(gè)世界性多邊公約，也是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域影響大的公約之一?！栋屠韫s》共30條。其主要內(nèi)容如下：
1．《巴黎公約》的基本原則。
(1)國(guó)民待遇原則及公約特別規(guī)定權(quán)利原則。公約要求締約國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面給予締約國(guó)的國(guó)民和在一個(gè)締約國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)有住所或真實(shí)有效的工商營(yíng)業(yè)所的非締約國(guó)國(guó)民以國(guó)民待遇。一切不得損害公約特別規(guī)定的權(quán)利。國(guó)民待遇的例外是各成員國(guó)在關(guān)于司法和行政程序、管轄以及選定送達(dá)地址或指定代理人的法律規(guī)定等方面，凡工業(yè)產(chǎn)權(quán)法有所要求的，可以保留。如有的國(guó)家的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法要求外國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)人必須委派當(dāng)?shù)貒?guó)家的代理人代理申請(qǐng)，并指定送達(dá)文件的地址，以利于程序的進(jìn)行。
(2)優(yōu)先權(quán)原則。依《巴黎公約》第4條的規(guī)定，優(yōu)先權(quán)原則只適用于發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和商品商標(biāo)。發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)為6個(gè)月，在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)締約國(guó)內(nèi)每一個(gè)在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日均為第申請(qǐng)的申請(qǐng)日。在優(yōu)先權(quán)期限屆滿(mǎn)之前，后來(lái)在其他締約國(guó)提出的申請(qǐng)，均不因在此期問(wèn)內(nèi)他人所作的任何行為而失效。在先申請(qǐng)的撤回、放棄或駁回不影響該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)地位。優(yōu)先權(quán)的獲得并不是自動(dòng)的，需要申請(qǐng)人于在后申請(qǐng)中提出優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)并提供有關(guān)證明文件。
(3)臨時(shí)性保護(hù)原則。依公約第11條的規(guī)定，臨時(shí)性保護(hù)原則要求締約國(guó)應(yīng)對(duì)在任何成員國(guó)內(nèi)舉辦的或經(jīng)官方承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上展出的商品中可取得專(zhuān)利的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和可注冊(cè)的商標(biāo)給予臨時(shí)保護(hù)。如展品所有人在臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)申請(qǐng)了專(zhuān)利或商標(biāo)注冊(cè)，則申請(qǐng)案的優(yōu)先權(quán)日是從展品公開(kāi)展出之日起算，而非從第提交申請(qǐng)案時(shí)起算。
(4)獨(dú)立性原則。依公約第4條及第6條的規(guī)定，關(guān)于外國(guó)人的專(zhuān)利申請(qǐng)或商標(biāo)注冊(cè)，應(yīng)由各成員國(guó)依本國(guó)法決定，而不應(yīng)受原屬?lài)?guó)或其他任何國(guó)家就該申請(qǐng)作出的決定的影響。專(zhuān)利的申請(qǐng)和商標(biāo)注冊(cè)在成員國(guó)之間是相互獨(dú)立的。在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)申請(qǐng)的專(zhuān)利，在后申請(qǐng)是否提供保護(hù)、申請(qǐng)的結(jié)果如何，與在先申請(qǐng)沒(méi)有關(guān)系。
2．《巴黎公約》對(duì)成員國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定。
(l)不得因禁止或限制產(chǎn)品的銷(xiāo)售而拒絕提供專(zhuān)利的保護(hù)。依公約第4條，成員國(guó)不得以專(zhuān)利產(chǎn)品或依專(zhuān)利方法制造的產(chǎn)品的銷(xiāo)售受到本國(guó)法律禁止或限制為理由，拒絕授予專(zhuān)利或使專(zhuān)利無(wú)效。(2)進(jìn)口物品與專(zhuān)利維持。依公約第5條，專(zhuān)利權(quán)人將在任何成員國(guó)內(nèi)制造的物品輸入到對(duì)該物品授予專(zhuān)利權(quán)的國(guó)家，不應(yīng)導(dǎo)致該專(zhuān)利的撤銷(xiāo)。該規(guī)定主要針對(duì)一些發(fā)展中國(guó)家對(duì)外國(guó)專(zhuān)利權(quán)人只進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品而不在本國(guó)制造作出的不利于外國(guó)專(zhuān)利權(quán)人的規(guī)定。(3)方法專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利。依第5條之四，當(dāng)一種產(chǎn)品輸入到對(duì)該產(chǎn)品的制造方法給予專(zhuān)利保護(hù)的成員國(guó)時(shí)，專(zhuān)利權(quán)人對(duì)該進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)享有進(jìn)口國(guó)法律對(duì)該制造產(chǎn)品所給予的方法專(zhuān)利的一切權(quán)利。在方法專(zhuān)利的效力上，各國(guó)主要采取兩種規(guī)定：一種是方法專(zhuān)利的效力只包括方法本身，另一種不僅包括方法，還包括依方法直接獲得的產(chǎn)品的使用、銷(xiāo)售和進(jìn)口。依公約的規(guī)定，如進(jìn)口國(guó)采取只包括方法的規(guī)定，則方法專(zhuān)利權(quán)人對(duì)進(jìn)口的該產(chǎn)品不享有權(quán)利。但如進(jìn)口國(guó)的保護(hù)包括了方法和產(chǎn)品，則方法專(zhuān)利權(quán)人對(duì)依其專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品的使用、銷(xiāo)售和進(jìn)口享有專(zhuān)有權(quán)，未經(jīng)其許可對(duì)該產(chǎn)品的使用、銷(xiāo)售和進(jìn)口均構(gòu)成侵權(quán)。(4)成員國(guó)有權(quán)在專(zhuān)利權(quán)人濫用權(quán)利時(shí)頒發(fā)強(qiáng)制許可證等。
有關(guān)商標(biāo)權(quán)保護(hù)的規(guī)定：(1)商標(biāo)獨(dú)立性原則的例外。依公約第6條之五的規(guī)定，在本國(guó)正式注冊(cè)的商標(biāo)，除有下列情況之一，否則其他成員國(guó)應(yīng)依在其本國(guó)的原樣接受申請(qǐng)并給予保護(hù)：第一，商標(biāo)具有侵犯第三人在申請(qǐng)受理國(guó)的既得權(quán)利的性質(zhì)；第二，商標(biāo)缺乏顯著特征，或完全是商品的說(shuō)明或商品的通用名稱(chēng)的；第三，商標(biāo)違反道德或公共秩序的；第四，商標(biāo)構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的；第五，申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)與其在本國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)式樣有實(shí)質(zhì)性差別的。(2)馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)。馳名商標(biāo)的認(rèn)定不以注冊(cè)為前提，使用亦可成為認(rèn)定的依據(jù)。對(duì)易與已在該國(guó)馳名的商標(biāo)產(chǎn)生混淆的商標(biāo)，成員國(guó)有義務(wù)拒絕或取消其注冊(cè)并禁止使用。自注冊(cè)之日起至少5年內(nèi)，應(yīng)允許提出取消這種商標(biāo)的要求，允許提出禁止使用的期限可由各成員國(guó)規(guī)定。對(duì)用不誠(chéng)實(shí)手段取得商標(biāo)提出取消注冊(cè)或禁止使用要求的，則不應(yīng)規(guī)定時(shí)間限制。商標(biāo)在成員國(guó)是否馳名由其行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)決定。未在一成員國(guó)使用，但如在該國(guó)已為人所知的商標(biāo)，仍然可能在該國(guó)是馳名的。(3)成員國(guó)有義務(wù)拒絕將成員國(guó)或政府間組織的徽章、旗幟、各國(guó)用以表明監(jiān)督和保證的官方符號(hào)和檢驗(yàn)印章，用作商標(biāo)或商標(biāo)的組成部分予以注冊(cè)，并采取適當(dāng)措施禁止使用。(4)如成員國(guó)一個(gè)商標(biāo)所有人的代理人或代表人，未經(jīng)授權(quán)以自己的名義向一個(gè)或幾個(gè)成員國(guó)申請(qǐng)注冊(cè)該商標(biāo)，商標(biāo)所有人有權(quán)反對(duì)所申請(qǐng)的注冊(cè)或要求取消注冊(cè)。(5)成員國(guó)有義務(wù)保護(hù)集體商標(biāo)及服務(wù)標(biāo)記等。
此外，公約還對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的使用和轉(zhuǎn)讓、成員國(guó)對(duì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、原產(chǎn)地名稱(chēng)、廠商名稱(chēng)等其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)的低立法保護(hù)水平作出了規(guī)定。
（二）《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》《伯爾尼公約》締結(jié)于1886年，1887年生效，是版權(quán)領(lǐng)域第一個(gè)世界性多邊公約。我國(guó)于1992年加入該公約。依中國(guó)政府的聲明，自1997年7月1日起，該文本也適用于中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)。依世貿(mào)組織的TRIPs第9條第1款的規(guī)定，世貿(mào)成員即使不是《伯爾尼公約》的締約國(guó)，也應(yīng)遵守《伯爾尼公約》1971年巴黎文本的實(shí)質(zhì)性條款，但非《伯爾尼公約》締約國(guó)的世貿(mào)成員，不受《伯爾尼公約》精神權(quán)利條款的約束。
1．公約的基本原則。
(1)國(guó)民待遇原則。公約第3條、第4條及第5條（第1、3、4款）涉及國(guó)民待遇原則。依該原則，有權(quán)享有國(guó)民待遇的國(guó)民包括“作者國(guó)籍”和“作品國(guó)籍”兩類(lèi)情況。“作者國(guó)籍”指公約成員國(guó)國(guó)民和在成員國(guó)有慣常居所的非成員國(guó)國(guó)民，其作品無(wú)論是否出版，均應(yīng)在一切成員國(guó)中享有國(guó)民待遇；“作品國(guó)籍”針對(duì)非公約成員國(guó)國(guó)民，其怍品只要是在任何一個(gè)成員國(guó)出版，或者在一個(gè)成員國(guó)和非成員國(guó)同時(shí)出版(30天之內(nèi))，也應(yīng)在一切成員國(guó)中享有國(guó)民待遇。該標(biāo)準(zhǔn)又稱(chēng)“地理標(biāo)準(zhǔn)”，“地理標(biāo)準(zhǔn)”同樣適用于電影作品和建筑物作品，對(duì)于電影作品來(lái)說(shuō)，只要有關(guān)電影的制片人的總部或慣常居所在公約成員國(guó)中，該電影作品的作者也可享有國(guó)民待遇。對(duì)于建筑作品及與建筑物不可分的藝術(shù)作品來(lái)說(shuō)，只要有關(guān)建筑物位于公約成員國(guó)地域內(nèi)，其作者電可享有國(guó)民待遇。
(2)自動(dòng)保護(hù)原則。依公約第5條第2款的規(guī)定，該原則要求享有及行使依國(guó)民待遇所提供的有關(guān)權(quán)利時(shí)，不需要履行任何手續(xù)，也不論作品在起源國(guó)是否受到保護(hù)，即應(yīng)自動(dòng)予以保護(hù)。依該原則，成員國(guó)國(guó)民及在成員國(guó)有慣常居所的其他人，在作品創(chuàng)作完成時(shí)即自動(dòng)享有著作權(quán)；非成員國(guó)國(guó)民，在成員國(guó)又無(wú)慣常居所者，其作品首先或同時(shí)在成員國(guó)出版也享有著作權(quán)。作為該原則的補(bǔ)充，公約第2條第2款允許成員國(guó)在國(guó)內(nèi)法中保留“固定要求”，即版權(quán)的享有和行使雖不需要履行任何手續(xù)，但成員國(guó)仍然可將作品以某種物質(zhì)形式固定下來(lái)作為獲得保護(hù)的前提。
(3)版權(quán)獨(dú)立性原則。依公約第5條第2款的規(guī)定，享有國(guó)民待遇的人在公約任何成員國(guó)所得到的著作權(quán)保護(hù)，不依賴(lài)于其作品在來(lái)源國(guó)受到的保護(hù)。例如，在保護(hù)水平上，不能因?yàn)樽髌穪?lái)源國(guó)的保護(hù)水平低，其他成員國(guó)就降低對(duì)有關(guān)作品的保護(hù)水平。在手續(xù)上，如一成員國(guó)的版權(quán)法要求其國(guó)民的作品要履行一定的手續(xù)才能獲得保護(hù)，有關(guān)作者在其他成員國(guó)要求版權(quán)保護(hù)時(shí)，其他國(guó)家不能因其本國(guó)要求履行手續(xù)而專(zhuān)門(mén)要求其也履行手續(xù)。在是否構(gòu)成侵權(quán)上，來(lái)源國(guó)以某種方式利用作品不構(gòu)成侵權(quán)，但在另一成員國(guó)以相同的方式利用卻構(gòu)成侵權(quán)，則后一國(guó)不能因在來(lái)源國(guó)不視為侵權(quán)而拒絕受理有關(guān)的侵權(quán)訴訟。
(4)特別授予權(quán)利原則。依公約第5條第1款，對(duì)于受公約保護(hù)的作品，作者在除作品起源國(guó)外的其他各成員國(guó)，除按國(guó)民待遇享有權(quán)利外，還享有公約特別授予的權(quán)利。這一原則實(shí)質(zhì)是對(duì)國(guó)民待遇原則的一種限制，即使被請(qǐng)求保護(hù)國(guó)對(duì)其本國(guó)國(guó)民不提供公約規(guī)定的權(quán)利，對(duì)其他成員國(guó)國(guó)民，則應(yīng)提供公約特別授予的權(quán)利。
2．版權(quán)保護(hù)的規(guī)定。
(1)客體范圍方面，依公約第2條的規(guī)定，成員國(guó)必須保護(hù)的作品包括文學(xué)藝術(shù)作品、演繹作品以及實(shí)用藝術(shù)作品和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)。文學(xué)藝術(shù)作品指文學(xué)、科學(xué)和文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的一切作品，不論其表現(xiàn)形式如何。公約列舉出了一個(gè)非窮盡列舉式的受保護(hù)作品清單。演繹作品指對(duì)已存在的文學(xué)藝術(shù)作品進(jìn)行翻譯、改編、樂(lè)曲改編以及其他變動(dòng)而形成的新作品。在實(shí)用藝術(shù)作品和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)上，公約第2條第7款規(guī)定：各成員國(guó)得通過(guò)國(guó)內(nèi)立法規(guī)定其法律在何種程度上適用于實(shí)用藝術(shù)用品以及工業(yè)品平面設(shè)計(jì)和立體設(shè)計(jì)，及此種作品和平面與立體設(shè)計(jì)受到保護(hù)的條件。公約規(guī)定的可選擇是否給予保護(hù)的作品包括官方文件、講演、演說(shuō)或其他同類(lèi)性質(zhì)的作品以及民間文學(xué)藝術(shù)作品。日常新聞或純屬報(bào)刊消息性質(zhì)的社會(huì)新聞不在版權(quán)保護(hù)客體范圍之內(nèi)。
(2)權(quán)利內(nèi)容方面及保護(hù)期限，公約要求保護(hù)的精神權(quán)利有署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)兩項(xiàng)；經(jīng)濟(jì)權(quán)利有復(fù)制權(quán)、翻譯權(quán)、公演權(quán)、廣播權(quán)、公開(kāi)朗誦權(quán)、改編權(quán)、電影權(quán)和錄制權(quán)八項(xiàng)。經(jīng)濟(jì)權(quán)利的保護(hù)期限，一般文學(xué)藝術(shù)作品低保護(hù)期為作者有生之年加死后50年。電影作品的低保護(hù)期為電影公映后或攝制完成后50年。不具名作品或匿名作品，低保護(hù)期為作品合法向公眾發(fā)表后50年；能夠確定作者身份，或者作者在保護(hù)期內(nèi)公布身份的，適用作者死后50年的規(guī)定。攝影作品和實(shí)用美術(shù)作品的低保護(hù)期為作品完成后25年。作者的精神權(quán)利不受經(jīng)濟(jì)權(quán)利的影響，在上述經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)讓之后，作者仍保有主張作品表明其作者身份的權(quán)利，并有權(quán)反對(duì)對(duì)其作品的有損聲譽(yù)的歪曲、割裂或其他更改或損害行為。作者的精神權(quán)利，至少應(yīng)與其經(jīng)濟(jì)權(quán)利的保護(hù)期相等。保護(hù)精神權(quán)利的方法由被要求給予保護(hù)的國(guó)家的法律規(guī)定。
(3)權(quán)利限制方面，公約允許的權(quán)利限制包括合理使用和法定許可。合理使用包括合理地引用作品，為教育目的利用作品，報(bào)刊、廣播轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播其他報(bào)刊、廣播上討論經(jīng)濟(jì)、政治或宗教的時(shí)事性文章，以及報(bào)道時(shí)事時(shí)使用作品等。法定許可只適用于對(duì)廣播權(quán)和錄制權(quán)的限制。
3．公約的追溯力。依公約第18條規(guī)定：公約適用于所有在本公約開(kāi)始生效時(shí)尚未因保護(hù)期滿(mǎn)而在其來(lái)源國(guó)進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品。即一個(gè)國(guó)家對(duì)其加入公約之前已進(jìn)入該國(guó)公有領(lǐng)域的作品，只要在加入時(shí)該作品在來(lái)源國(guó)仍受保護(hù)，該國(guó)就有保護(hù)這些作品的義務(wù)。
（三）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》
《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(英文簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPs)是在世貿(mào)組織范圍內(nèi)締結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約。該協(xié)議訂立于1994年，1995年生效，我國(guó)2001年加入世界貿(mào)易組織以后受協(xié)議約束。與以前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約相比，TRIPs是一個(gè)更高標(biāo)準(zhǔn)的公約。公約要求成員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供更高水平的立法保護(hù)；要求成員采取更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施；并將成員之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端納入WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。
1．國(guó)民待遇和惠國(guó)待遇原則及其例外。國(guó)民待遇原則和惠國(guó)待遇原則是TRIPs的基本原則。國(guó)民待遇原則規(guī)定在TRIPs第3條，依該條規(guī)定，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，在遵守《巴黎公約》(1976)、《伯爾尼公約》(1971)、《羅馬公約》或《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》中各自規(guī)定的例外的前提下，每一成員給予其他成員國(guó)民的待遇不得低于給予本國(guó)國(guó)民的待遇。即除例外情況，要求各成員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，對(duì)其他成員國(guó)國(guó)民提供的待遇，不得低于其本國(guó)國(guó)民。但《伯爾尼公約》第6條和《保護(hù)表演者、唱片制作者和廣播組織羅馬公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《羅馬公約》）第16條第1款(B)項(xiàng)所允許的成員國(guó)在特殊場(chǎng)合以互惠原則取代國(guó)民待遇原則的規(guī)定依然有效。公約第6條允許在非成員國(guó)版權(quán)保護(hù)水平太低的情況下，以近似互惠的保護(hù)代替因“作品國(guó)籍”原應(yīng)享有的國(guó)民待遇。即成員國(guó)對(duì)因“作品國(guó)籍”而應(yīng)保護(hù)的作品，無(wú)須給予比首次出版國(guó)所給予的更高的保護(hù)?！读_馬公約》第16條第1款(B)項(xiàng)的內(nèi)容與《伯爾尼公約》第6條相同，只是受限制保護(hù)的主體是廣播組織。
惠國(guó)待遇原則要求在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上，某一成員提供給其他成員國(guó)民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，均應(yīng)無(wú)條件地對(duì)全體成員國(guó)民適用。惠國(guó)待遇原則的例外包括：(1)由一般性司法協(xié)助及法律實(shí)施的國(guó)際協(xié)議引申出的且并非專(zhuān)為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特權(quán)或優(yōu)惠；(2)《伯爾尼公約》和《羅馬公約》允許的按互惠原則提供的優(yōu)惠；(3) TRIPs未加規(guī)定的表演者權(quán)、錄音制作者權(quán)和廣播組織權(quán)；(4)建立WTO協(xié)定生效之前業(yè)已生效的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)定中產(chǎn)生的權(quán)利或優(yōu)惠等。
2．TRIPs規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。TRIPs首先將《巴黎公約》、《伯爾尼公約》（第6條之二關(guān)于精神權(quán)利的規(guī)定除外）、《羅馬公約》以及《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》的實(shí)體性規(guī)定全部納入到TRIPs中，成為世貿(mào)成員必須給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的低標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，TRIPs又在下列方面進(jìn)一步明確了成員保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的低水平。
(1)版權(quán)和相關(guān)權(quán)利。在版權(quán)保護(hù)方面，TRIPs對(duì)《伯爾尼公約》的補(bǔ)充表現(xiàn)在兩個(gè)方面：在保護(hù)客體方面，將計(jì)算機(jī)程序和有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)匯編列為版權(quán)保護(hù)的對(duì)象；在權(quán)利內(nèi)容方面，增加了計(jì)算機(jī)程序和電影作品的出租權(quán)。在版權(quán)相關(guān)權(quán)利方面，TRIPs在《羅馬公約》的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)了權(quán)利保護(hù)期限。規(guī)定了對(duì)表演者和錄制者的保護(hù)期限為50年，廣播組織的保護(hù)期限為20年，并將《伯爾尼公約》有關(guān)追溯力的規(guī)定比照適用于表演者權(quán)及錄音制品制作者權(quán)。
(2)商標(biāo)。TRIPs規(guī)定了商標(biāo)的定義，商標(biāo)是指任何能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品和服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)分開(kāi)的標(biāo)記或標(biāo)記的組合，包括文字、字母、數(shù)字、圖形要素、色彩的組合以及上述內(nèi)容的組合。與《巴黎公約》相比，TRIPs擴(kuò)大了對(duì)馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)，一方面將相對(duì)保護(hù)擴(kuò)大為絕對(duì)保護(hù)，即對(duì)馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)擴(kuò)大至不相類(lèi)似的商品或服務(wù)。另一方面將馳名商標(biāo)的保護(hù)原則擴(kuò)大適用于服務(wù)標(biāo)記。在商標(biāo)的保護(hù)期限上，規(guī)定商標(biāo)首次注冊(cè)以及每次續(xù)展，其期限均不得少于7年。商標(biāo)的注冊(cè)應(yīng)可無(wú)限地續(xù)展。在商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓上，協(xié)議比《巴黎公約》的規(guī)定更靈活，允許商標(biāo)權(quán)人自行決定是否連同商標(biāo)所屬的經(jīng)營(yíng)一道轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)。
(3)地理標(biāo)志。依TRIPs第22條第1款，地理標(biāo)志指表示一種商品的產(chǎn)地在某一成員領(lǐng)土內(nèi)，或者在該領(lǐng)土內(nèi)的某一地區(qū)或地方的標(biāo)志，而某種商品的特定品質(zhì)、名聲或者其特色主要是與其地理來(lái)源有關(guān)。TRIPs要求各成員有義務(wù)對(duì)地理標(biāo)志提供法律保護(hù)。在權(quán)利內(nèi)容方面，依第22條第2款，禁止將地理標(biāo)志作任何足以使公眾對(duì)該商品來(lái)源誤認(rèn)的使用，即禁止利用地理標(biāo)志的任何不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。即禁止誤導(dǎo)和不公平競(jìng)爭(zhēng)行為。依第22條第3款，禁止利用商標(biāo)作虛假的地理標(biāo)志暗示的行為，即應(yīng)拒絕商標(biāo)注冊(cè)或使注冊(cè)無(wú)效。依第22條第4款，如果地理標(biāo)志雖然逐字真實(shí)指明商品之來(lái)源地域、地區(qū)或地方，但仍誤導(dǎo)公眾以為該商品來(lái)源于另一地域，則成員亦可禁止其使用。即對(duì)字面真實(shí)但有誤導(dǎo)的地理標(biāo)志也應(yīng)禁止。例如在美國(guó)得克薩斯州也有一個(gè)城市叫“巴黎”，如在該巴黎市有人生產(chǎn)香水，并在商品包裝上注明“巴黎”字樣出口，會(huì)使普通消費(fèi)者聯(lián)想到的是享有盛名的法國(guó)巴黎的香水，這就屬于真實(shí)指明商品來(lái)源的地理標(biāo)志卻產(chǎn)生誤導(dǎo)公眾的后果。依TRIPs的規(guī)定，對(duì)該商品的真正起源地具有誤導(dǎo)公眾的性質(zhì)，則該成員應(yīng)拒絕該商標(biāo)的注冊(cè)或使注冊(cè)無(wú)效。鑒于地理標(biāo)志對(duì)酒類(lèi)商品具有特別的重要性，TRIPs特別要求各成員采用法律手段，防止使用某一地理標(biāo)志表示并非來(lái)源于該標(biāo)志所指地方的葡萄酒或烈酒。
(4)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)。TRIPs要求各成員對(duì)獨(dú)立創(chuàng)作的、具有新穎性或原創(chuàng)性的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)提供保護(hù)。成員可自行確定用工業(yè)產(chǎn)權(quán)法或通過(guò)版權(quán)法來(lái)保護(hù)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，但其保護(hù)期至少為10年。各成員可以規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)不應(yīng)延及主要由技術(shù)或功能考慮所做成的外觀設(shè)計(jì)。成員對(duì)紡織品設(shè)計(jì)的保護(hù)要求，特別是費(fèi)用、審查或公布的要求，不應(yīng)不合理地阻礙尋求這種保護(hù)的機(jī)會(huì)。受保護(hù)設(shè)計(jì)的所有人應(yīng)有權(quán)阻止第三人未經(jīng)其許可，為商業(yè)目的而制造、復(fù)制或進(jìn)口載有或體現(xiàn)有受保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)的復(fù)制品或?qū)嵸|(zhì)上是復(fù)制品的貨物。
(5)專(zhuān)利。在專(zhuān)利保護(hù)客體上，依TRIPs第27條，一切技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有新穎性和創(chuàng)造性，并能付諸工業(yè)應(yīng)用的任何發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是方法，均應(yīng)提供專(zhuān)利保護(hù)。但各成員可拒絕對(duì)疾病的診斷方法、治療方法和外科手術(shù)方法提供專(zhuān)利的保護(hù)。關(guān)于植物新品種的保護(hù)問(wèn)題，第27條規(guī)定：成員國(guó)應(yīng)以專(zhuān)利制度或有效的專(zhuān)門(mén)制度，或以任何組合制度，給植物新品種以保護(hù)。即植物新品種可以不用專(zhuān)利，可以用一種植物專(zhuān)門(mén)法或其他的方法來(lái)保護(hù)。TRIPs與《巴黎公約》相比，在專(zhuān)利權(quán)內(nèi)容方面增加了專(zhuān)利進(jìn)口權(quán)、許諾銷(xiāo)售權(quán)，并要求成員將對(duì)方法專(zhuān)利的保護(hù)延及依該方法而直接獲得的產(chǎn)品。專(zhuān)利進(jìn)口權(quán)指的是進(jìn)口國(guó)的專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可進(jìn)口與其專(zhuān)利產(chǎn)品相同的產(chǎn)品，不論進(jìn)口的產(chǎn)品在國(guó)外是否享有合法的專(zhuān)利權(quán)?！霸S諾銷(xiāo)售權(quán)”指在銷(xiāo)售行為實(shí)際進(jìn)行前，進(jìn)行發(fā)布廣告、展覽、公開(kāi)演示、寄送價(jià)目表、拍賣(mài)公告、招標(biāo)公告以及達(dá)成銷(xiāo)售協(xié)議等表明銷(xiāo)售專(zhuān)利產(chǎn)品意向的權(quán)利。在保護(hù)期方面，TRIPs規(guī)定應(yīng)不少于自提交專(zhuān)利申請(qǐng)之日起20年。
(6)集成電路布圖設(shè)計(jì)。TRIPs首先將1989年《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》的全部實(shí)體性規(guī)定納入，并提高了保護(hù)水平：擴(kuò)大了權(quán)利保護(hù)范圍，將保護(hù)對(duì)象由只保護(hù)布圖設(shè)計(jì)和含有受保護(hù)布圖設(shè)計(jì)的集成電路，擴(kuò)大到了含有受保護(hù)集成電路的物品；將保護(hù)期由8年延長(zhǎng)為10年，并允許成員將布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)期限規(guī)定為自創(chuàng)作完成之日起15年；規(guī)定善意侵權(quán)人在收到該布圖設(shè)計(jì)系非法復(fù)制的通知后，仍可就其現(xiàn)有存貨或訂單繼續(xù)實(shí)施其行為，但應(yīng)向權(quán)利持有人支付報(bào)酬。
(7)對(duì)未披露信息的保護(hù)。TRIPs第39條第1款規(guī)定了未披露的信息要得到保護(hù)必須符合三個(gè)條件：其一，信息是秘密的，即信息整體或者其組成部分的確切組合不是通常從事該信息行業(yè)界的人所普遍知悉或容易獲得的；其二，該信息因?yàn)槊孛芏哂猩虡I(yè)上的價(jià)值；其三，合法控制信息的人為了保守該信息的秘密性，已經(jīng)根據(jù)情況采取了適當(dāng)?shù)拇胧?。依?9條第2款規(guī)定j合法控制符合上述條件信息的自然人和法人應(yīng)當(dāng)有可能制止下列行為：第一，制止他人未經(jīng)其許可，以違反誠(chéng)實(shí)的商業(yè)慣例的方式，將該信息向任何人公開(kāi)；第二，制止他人未經(jīng)其許可，以違反誠(chéng)實(shí)的商業(yè)慣例的方式獲得該信息；第三，制止他人未經(jīng)其許可，以違反誠(chéng)實(shí)的商業(yè)慣例的方式使用該信息。
3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法措施。以往國(guó)際保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公約涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施的規(guī)定很少，由于各成員的程序和執(zhí)行制度不同，會(huì)影響到公約實(shí)體規(guī)定發(fā)揮作用。為此，TRIPs的笫三部分專(zhuān)門(mén)涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法，條文共有21條之多，這在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際條約中是一個(gè)創(chuàng)舉。TRIPs規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施主要包括：
(1)一般義務(wù)。依TRIPs第41條的規(guī)定，各成員應(yīng)保證其國(guó)內(nèi)法能提供協(xié)議第三部分所規(guī)定的執(zhí)法程序，以便能采取有效行動(dòng)，制止任何侵犯協(xié)議所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。這種執(zhí)法程序必須包括：迅速防止侵權(quán)的救濟(jì)，遏制進(jìn)一步侵權(quán)的救濟(jì)等。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法程序應(yīng)當(dāng)公平合理，不應(yīng)當(dāng)不必要的復(fù)雜或花費(fèi)過(guò)高，或者規(guī)定不合理的期限或不應(yīng)當(dāng)?shù)耐涎印?BR> (2)民事和行政程序及救濟(jì)。依TRIPs第43條至第49條的規(guī)定，各成員應(yīng)向權(quán)利持有人提供關(guān)于執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事司法程序，包括及時(shí)得到足夠詳細(xì)的書(shū)面通知，委托代理人，舉證的權(quán)利，陳述的機(jī)會(huì)等。一旦發(fā)生侵權(quán)，成員的司法機(jī)關(guān)應(yīng)有權(quán)責(zé)令停止侵權(quán)，向權(quán)利持有人支付損害賠償，對(duì)侵權(quán)的商品進(jìn)行處理，禁止其進(jìn)入商業(yè)渠道或命令將侵權(quán)商品予以銷(xiāo)毀。
(3)臨時(shí)措施。TRIPs第50條對(duì)臨時(shí)措施進(jìn)行了規(guī)定。臨時(shí)措施主要指各成員的司法機(jī)關(guān)應(yīng)有權(quán)在侵權(quán)行為發(fā)生之初采取臨時(shí)措施，制止侵權(quán)行為繼續(xù)進(jìn)行或防止銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上，臨時(shí)措施具有重要的作用。因?yàn)槿绻鹊铰L(zhǎng)的侵權(quán)訴訟程序終結(jié)時(shí)，侵權(quán)人可能已喪失支付能力，使整個(gè)訴訟程序也喪失了意義。因此，規(guī)定各成員的司法機(jī)關(guān)有權(quán)在侵權(quán)行為發(fā)生之初采取臨時(shí)措施，以制止侵權(quán)行為繼續(xù)進(jìn)行或防止有關(guān)證據(jù)被銷(xiāo)毀是必要的。
(4)邊境措施。由于侵權(quán)商品一旦進(jìn)入國(guó)內(nèi)的商業(yè)渠道，要扣留它們就困難得多了。因此，利用海關(guān)程序?qū)ι唐愤M(jìn)行排查，將侵權(quán)商品扣留下來(lái)，對(duì)于打擊侵權(quán)商品是比較迅速而有效的。TRIPs第52條至第60條對(duì)邊境措施進(jìn)行了規(guī)定，使權(quán)利持有人如有適當(dāng)證據(jù)懷疑假冒商標(biāo)的商品或盜版商品可能進(jìn)口，可在提供相應(yīng)擔(dān)保的條件下，書(shū)面向進(jìn)口國(guó)主管行政或司法*提出，由海關(guān)中止放行被懷疑侵權(quán)的商品。對(duì)于假冒商標(biāo)商品，主管機(jī)關(guān)不應(yīng)允許該侵權(quán)商品原樣不改地重新出口。
(5)刑事程序。依協(xié)議第61條的規(guī)定，各成員必須規(guī)定刑事程序和刑罰，適用于商業(yè)規(guī)模的故意假冒商標(biāo)或版權(quán)盜版。適用的救濟(jì)應(yīng)包括監(jiān)禁、罰金，其期間和數(shù)額應(yīng)足以起威懾作用，并應(yīng)與適用于嚴(yán)重程度相當(dāng)?shù)姆缸锏男塘P水平相一致。在適當(dāng)情形下，適用的救濟(jì)還可以包括扣押、沒(méi)收和銷(xiāo)毀侵權(quán)商品以及主要用于犯罪的任何材料和工具。
二、中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施
為了實(shí)施中國(guó)海關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施，我國(guó)通過(guò)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》，該條例于2004年3月1日施行，依該條例，海關(guān)對(duì)與進(jìn)出口貨物有關(guān)并受中國(guó)法律、行政法規(guī)保護(hù)的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專(zhuān)利權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）實(shí)施保護(hù)。條例規(guī)定國(guó)家禁止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)出口。進(jìn)口或者出口侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。條例的主要內(nèi)容如下：
1．海關(guān)方面的措施。(1)申報(bào)：要求進(jìn)口貨物的收貨人或其代理人、出口貨物的發(fā)貨人或其代理人按照國(guó)家規(guī)定，向海關(guān)如實(shí)申報(bào)與進(jìn)出口貨物有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。(2)備案：海關(guān)總署應(yīng)自收到權(quán)利人備案申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)確定是否準(zhǔn)予備案，并書(shū)面通知申請(qǐng)人；不予備案的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。有下列情形之一的不予備案：申請(qǐng)文件不齊全或者無(wú)效的：申請(qǐng)人不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的；知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再受法律、行政法規(guī)保護(hù)的。海關(guān)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物有侵犯?jìng)浒钢R(shí)產(chǎn)權(quán)嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知權(quán)利人；權(quán)利人申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案未如實(shí)提供有關(guān)情況或者文件的，海關(guān)總署可以撤銷(xiāo)其備案。(3)扣留：權(quán)利人提交申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)證明文件，和足以證明侵權(quán)事實(shí)明顯存在的證據(jù)，并依條例第14條提供擔(dān)保的，海關(guān)應(yīng)扣留侵權(quán)嫌疑貨物。海關(guān)調(diào)查后認(rèn)定被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，由海關(guān)予以沒(méi)收。
2．權(quán)利人采取的措施。(1)申請(qǐng)人：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請(qǐng)求海關(guān)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施或者向海關(guān)總署辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案的，境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以直接或者委托境內(nèi)代理人提出申請(qǐng)，境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以委托其在境內(nèi)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)或者境內(nèi)代理人提出申請(qǐng)。委托境內(nèi)代理人提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)出具規(guī)定格式的授權(quán)委托書(shū)。(2)備案期限：知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案自海關(guān)總署準(zhǔn)予備案之日起生效，有效期為10年，在上述有效期屆滿(mǎn)前6個(gè)月內(nèi)，權(quán)利人向海關(guān)總署申請(qǐng)續(xù)展備案，每次續(xù)展備案的有效期為10年。(3)申請(qǐng)法院措施：權(quán)利人在向海關(guān)提出采取保護(hù)措施的申請(qǐng)后，可依我國(guó)《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《專(zhuān)利法》，在起訴前就被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止侵權(quán)行為或者財(cái)產(chǎn)保全的措施。(4)申請(qǐng)海關(guān)措施：權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進(jìn)出口的，可以向貨物進(jìn)出境地海關(guān)提出扣留侵權(quán)嫌疑貨物的申請(qǐng)。海關(guān)應(yīng)將扣留侵權(quán)嫌疑貨物情況書(shū)面通知權(quán)利人，并將海關(guān)扣留憑單送達(dá)收貨人或發(fā)貨人。
3．對(duì)收貨人或發(fā)貨人的救濟(jì)。(1)提供說(shuō)明和證據(jù)：收貨人或發(fā)貨人認(rèn)為其貨物未侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)向海關(guān)提出書(shū)面說(shuō)明并附送相關(guān)證據(jù)。(2)申請(qǐng)放行：涉嫌侵犯專(zhuān)利權(quán)貨物的收貨人或發(fā)貨人認(rèn)為其進(jìn)出口貨物未侵犯專(zhuān)利權(quán)的，可以請(qǐng)求海關(guān)放行其貨物。有下列情形之一的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)放行被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物：第一，海關(guān)依條例第15條扣留侵權(quán)嫌疑貨物，自扣留之日起20個(gè)工作日內(nèi)未收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知的；第二，海關(guān)依照該條例第16條扣留侵權(quán)嫌疑貨物，自扣留之日起50個(gè)工作日內(nèi)未收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知，并且經(jīng)調(diào)查不能認(rèn)定被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；第三，涉嫌侵犯專(zhuān)利權(quán)貨物的收貨人或者發(fā)貨人在向海關(guān)提供與貨物等值的擔(dān)保金后，請(qǐng)求海關(guān)放行其貨物的；第四，海關(guān)認(rèn)為收貨人或發(fā)貨人有充分證據(jù)證明其貨物未侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。
三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議
（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易
國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指跨越國(guó)境的有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)翱缭絿?guó)境”是技術(shù)貿(mào)易“國(guó)際性”的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法是調(diào)整跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的法律規(guī)范的總和。在國(guó)際公約方面，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)于1978年擬定了聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》。但由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在一些重要問(wèn)題上分歧嚴(yán)重，草案至今未獲正式通過(guò)。目前，尚未形成關(guān)于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際法律制度，有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易行為主要是通過(guò)國(guó)內(nèi)法律制度及國(guó)際商業(yè)慣例來(lái)調(diào)整。在國(guó)內(nèi)法方面，我國(guó)調(diào)整技術(shù)進(jìn)出口的法律主要包括：2002年《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，2004年修訂的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口的管理規(guī)定，以及我國(guó)的《專(zhuān)利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《合同法》、《民法通則》、《反壟斷法》等法律中的相關(guān)規(guī)定。
在國(guó)際商業(yè)慣例方面，主要涉及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中普遍存在的限制性商業(yè)條款的慣例，有關(guān)的慣例一部分被成文化了，包括聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》，1980年聯(lián)合國(guó)限制商業(yè)慣例問(wèn)題會(huì)議通過(guò)的《一套多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》等。
（二）國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議及其種類(lèi)
國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要通過(guò)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議進(jìn)行，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議又稱(chēng)國(guó)際許可證協(xié)議，指知識(shí)產(chǎn)權(quán)出讓方將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)在一定條件下跨越國(guó)境讓渡給知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓方，由受讓方支付使用費(fèi)的合同。協(xié)議中提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方稱(chēng)為“許可方”( Licensor)，接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方稱(chēng)為“被許可方”( Licensee)。
國(guó)際許可證協(xié)議依許可權(quán)利的大小不同可以分為獨(dú)占許可、排他許可（又稱(chēng)許可）和普通許可。獨(dú)占許可證協(xié)議指在協(xié)議約定的時(shí)間及地域內(nèi)，許可方授予被許可方技術(shù)的獨(dú)占使用權(quán)，許可方不能在該時(shí)間及地域范圍內(nèi)再使用該項(xiàng)出讓的技術(shù)，也不能將該技術(shù)使用權(quán)另行轉(zhuǎn)讓給第三方。獨(dú)占許可證協(xié)議下，被許可方所獲得的權(quán)利大，其支付的使用費(fèi)也高。排他許可證協(xié)議指在協(xié)議約定的時(shí)間及地域內(nèi)，被許可方擁有受讓技術(shù)的使用權(quán)，許可方仍保留在該時(shí)間和地域內(nèi)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)，但不能將該項(xiàng)技術(shù)使用權(quán)另行轉(zhuǎn)讓給第三方。普通許可證協(xié)議指在協(xié)議約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，被許可方擁有受讓技術(shù)的使用權(quán)，許可方仍保留在該時(shí)間和地域內(nèi)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)，且能將該項(xiàng)技術(shù)使用權(quán)另行轉(zhuǎn)讓給第三方，即被許可方、許可方和第三方都可使用該項(xiàng)技術(shù)。此種協(xié)議下被許可方獲得的權(quán)利小所支付的使用費(fèi)低。國(guó)際許可協(xié)議根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的不同還可以分為專(zhuān)利許可證協(xié)議、商標(biāo)許可證協(xié)議、著作權(quán)許可證協(xié)議、專(zhuān)有技術(shù)許可證協(xié)議以及混合許可證協(xié)議，等等。不同標(biāo)的許可證協(xié)議的特有條款也不同。
（三）國(guó)際許可證協(xié)議的條款國(guó)際技術(shù)許可證協(xié)議因轉(zhuǎn)讓標(biāo)的不同而有不同，但有些條款是各類(lèi)許可證協(xié)議都具備的，概括起來(lái)，主要包括下列條款：
1．鑒于與定義條款。鑒于條款即對(duì)技術(shù)許可的目的和背景等進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)解釋協(xié)議條款提供指導(dǎo)原則。定義條款會(huì)對(duì)協(xié)議中涉及的重要詞匯給出明確的定義。國(guó)際技術(shù)許可證協(xié)議會(huì)涉及專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)、版權(quán)等許可技術(shù)性的關(guān)鍵性專(zhuān)有名詞，因各國(guó)的解釋不同，可能會(huì)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利產(chǎn)生影響，因此，在許可證協(xié)議中均會(huì)有定義條款。
2．合同的范圍條款。明確合同的標(biāo)的、權(quán)利許可使用的范圍、權(quán)利利用的充分性、授權(quán)的性質(zhì)、技術(shù)使用的時(shí)間和地域等內(nèi)容和條款。合同的標(biāo)的涉及對(duì)技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)品確切的描述，包括技術(shù)名稱(chēng)、范圍、性能指標(biāo)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料的交付等。在權(quán)利許可使用的范圍方面，協(xié)議應(yīng)確定許可的某一個(gè)或某幾個(gè)方面的權(quán)利。如專(zhuān)利權(quán)有四項(xiàng)權(quán)能，受讓方是否取得了全部權(quán)利。技術(shù)使用或活動(dòng)范圍不同，支付價(jià)格不同。在權(quán)利利用的充分性方面，許可方應(yīng)與受讓方就充分利用許可技術(shù)達(dá)成協(xié)議，包括商標(biāo)使用、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)數(shù)量、受讓方對(duì)第三人的許可等內(nèi)容。對(duì)地域范圍的規(guī)定主要是與許可方國(guó)家的出口控制制度一致，保護(hù)許可方免于受讓方的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)其他受讓方。
3．價(jià)格及支付條款。規(guī)定使用費(fèi)的計(jì)算方式，主要包括：(1)統(tǒng)包價(jià)格，即在合同中算清一筆明確的使用費(fèi)數(shù)額；(2)提成價(jià)格，即依合同產(chǎn)品產(chǎn)量、利潤(rùn)等提取一定百分比的費(fèi)用作為技術(shù)使用費(fèi)；(3)入門(mén)費(fèi)加提成的價(jià)格，即合同生效后支付一定的入門(mén)費(fèi)，投產(chǎn)后再支付提成費(fèi)。支付條款一般規(guī)定支付貨幣、結(jié)算銀行、匯款方式、付款單據(jù)、支付的時(shí)間和地點(diǎn)等內(nèi)容。在計(jì)價(jià)貨幣和支付貨幣不同時(shí)，應(yīng)規(guī)定兌換率。匯款方式有電匯、信匯和票匯等。采用統(tǒng)包價(jià)格時(shí)，可在技術(shù)資料交付后付清，或分期付清。采用提成價(jià)格時(shí)，可在正式銷(xiāo)售后支付。采用入門(mén)費(fèi)加提成的價(jià)格時(shí)，入門(mén)費(fèi)可或分期付清，提成費(fèi)在性能保證期結(jié)束后按年支付。
4．技術(shù)資料的交付與技術(shù)服務(wù)。(1)技術(shù)資料的交付條款。在國(guó)際許可證貿(mào)易中出讓技術(shù)，要靠技術(shù)資料來(lái)表達(dá)說(shuō)明，以及對(duì)技術(shù)資料的消化和實(shí)踐。實(shí)踐中，技術(shù)資料交付條款通常包括技術(shù)資料的清單及份數(shù)，技術(shù)資料交付的時(shí)間和方式，技術(shù)資料的包裝，技術(shù)資料使用的文字，技術(shù)資料的驗(yàn)收等內(nèi)容。(2)技術(shù)服務(wù)條款。技術(shù)服務(wù)通常包括設(shè)計(jì)和工程服務(wù)、管理服務(wù)以及技術(shù)人員培訓(xùn)服務(wù)等。技術(shù)服務(wù)條款主要包括許可方所派技術(shù)人員的性質(zhì)及人數(shù)、任務(wù)及工作量、服務(wù)時(shí)間、工作及生活條件、費(fèi)用的劃分和支付等。需要培訓(xùn)人員的，應(yīng)明確培訓(xùn)人數(shù)、內(nèi)容、方式、時(shí)間和地點(diǎn)等。
5．技術(shù)的驗(yàn)收條款。驗(yàn)收條款指被許可方對(duì)依許可方提供的技術(shù)資料制造的產(chǎn)品是否符合許可證協(xié)議規(guī)定的技術(shù)性能指標(biāo)，進(jìn)行的考核和驗(yàn)收。條款內(nèi)容主要涉及考核驗(yàn)收產(chǎn)品的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量，考核驗(yàn)收的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方法，考核驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)、人員，考核驗(yàn)收結(jié)果的評(píng)定和處理及費(fèi)用的分擔(dān)等。
6．技術(shù)改進(jìn)。在許可證協(xié)議的有效期內(nèi)，雙方都有可能對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)或發(fā)展。對(duì)于改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利歸屬，實(shí)踐中許可方多認(rèn)為，被許可方對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的改進(jìn)是基于自己原有的技術(shù)，因此要求在合同中明確規(guī)定不允許被許可方改進(jìn)發(fā)展技術(shù)，或一切的改進(jìn)發(fā)展技術(shù)都?xì)w許可方所有。但許多國(guó)家的法律規(guī)定這種類(lèi)型的條款屬于限制性條款。該條款一般涉及許可方或被許可方技術(shù)改進(jìn)的取得或使用，向第三人許可利益的共享、方式和數(shù)額，技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，費(fèi)用是否互免等。
7．保證和索賠條款。許可證協(xié)議中的保證指許可方對(duì)其轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合法性、可靠性和有效性所提供的保證，其目的旨在維護(hù)被許可方的合法權(quán)益。概括起來(lái)包括權(quán)利擔(dān)保和技術(shù)擔(dān)保兩個(gè)方面。在權(quán)利擔(dān)保方面，許可方應(yīng)保證對(duì)技術(shù)擁有所有權(quán)或許可權(quán)，該技術(shù)應(yīng)不侵犯第三人的權(quán)利。如在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)第三方指控侵權(quán)，應(yīng)由許可方負(fù)責(zé)與第三方交涉，并承擔(dān)由此引起的一切法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。許可方還應(yīng)保證協(xié)議所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在協(xié)議有效期內(nèi)是有效和合法的。在技術(shù)擔(dān)保方面，應(yīng)保證被許可方正確使用技術(shù)資料后能夠生產(chǎn)出符合協(xié)議規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和性能的產(chǎn)品，保證技術(shù)使用、操作及其結(jié)果應(yīng)符合約定標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)符合受讓方法律的要求。保證提供良好的技術(shù)服務(wù)等。當(dāng)許可方未履行上述保證時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。被許可方對(duì)違約行為有權(quán)提出索賠。索賠在實(shí)踐中多以罰款的方式，罰款的百分比由雙方協(xié)商而定。
8．違約救濟(jì)與爭(zhēng)議的解決。違約救濟(jì)條款主要涉及違約行為的構(gòu)成及違約救濟(jì)方法，通過(guò)的救濟(jì)方法包括替換、修補(bǔ)、賠償損失、解除合同、支付罰金等。國(guó)際許可證貿(mào)易的爭(zhēng)議解決的方式主要有協(xié)商、調(diào)解、仲裁和司法訴訟。當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商選擇爭(zhēng)議解決的方式。
不同標(biāo)的許可證協(xié)議的特有條款，在專(zhuān)利許可證協(xié)議中通常還包括維持專(zhuān)利有效性、不得反控、使用專(zhuān)利標(biāo)記等條款。商標(biāo)許可證協(xié)議包括使用商標(biāo)的形式、質(zhì)量監(jiān)督、商標(biāo)標(biāo)識(shí)管理等條款。版權(quán)許可協(xié)議有被許可方使用作品方式的約定條款。專(zhuān)有技術(shù)有關(guān)于技術(shù)保證條款和保密條款等內(nèi)容。
（四）我國(guó)對(duì)技術(shù)進(jìn)出口的管理
1．《外貿(mào)法》的規(guī)定。依《外貿(mào)法》，國(guó)家準(zhǔn)許技術(shù)自由進(jìn)出口，國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在一定情況下，國(guó)家可以限制或禁止技術(shù)進(jìn)出口。對(duì)限制進(jìn)出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理。國(guó)家制定、調(diào)整并公布限制或禁止進(jìn)出口技術(shù)的目錄，必要時(shí)也可以臨時(shí)決定限制或禁止技術(shù)目錄以外的技術(shù)進(jìn)出口。為維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或公共道德，保護(hù)人類(lèi)及動(dòng)植物的生命與健康，保護(hù)環(huán)境，保護(hù)自然資源，維護(hù)市場(chǎng)秩序，加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展，履行國(guó)際義務(wù)等原因，國(guó)家可以禁止或限制技術(shù)進(jìn)出口。
2. 2002年《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》。為了適應(yīng)中國(guó)加入世貿(mào)組織后技術(shù)進(jìn)出口的需要，我國(guó)于2002年頒布了《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》。依2002年條例第2條的規(guī)定，技術(shù)進(jìn)出口指從中華人民共和國(guó)境外向中華人民共和國(guó)境內(nèi)，或者從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中華人民共和國(guó)境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。該行為包括專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
條例第二章是關(guān)于技術(shù)進(jìn)口管理的，國(guó)家鼓勵(lì)先進(jìn)、適用的技術(shù)進(jìn)口。有《外貿(mào)法》第16條、第17條規(guī)定情形之一的技術(shù)，禁止或者限制進(jìn)口。國(guó)務(wù)院主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，制定、調(diào)整并公布禁止或者限制進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于禁止進(jìn)口的技術(shù)，不得進(jìn)口。屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)許可，不得進(jìn)口。進(jìn)口屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)提出技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)。技術(shù)進(jìn)口項(xiàng)目需經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)收到技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。對(duì)屬于自由進(jìn)口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理。進(jìn)口屬于自由進(jìn)口的技術(shù)，合同自依法成立時(shí)生效，不以登記為合同生效的條件。
關(guān)于限制性商業(yè)條款，條例第29條規(guī)定，技術(shù)進(jìn)口合同中，不得含有下列限制性條款：(1)要求受讓人接受并非技術(shù)進(jìn)口必不可少的附帶條件，包括購(gòu)買(mǎi)非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)；(2)要求受讓人為專(zhuān)利權(quán)有效期限屆滿(mǎn)或者專(zhuān)利權(quán)被宣布無(wú)效的技術(shù)支付使用費(fèi)或者承擔(dān)相關(guān)義務(wù)；(3)限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的技術(shù)；(4)限制受讓人從其他來(lái)源獲得與讓與人提供的技術(shù)類(lèi)似的技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；(5)不合理地限制受讓人購(gòu)買(mǎi)原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道或者來(lái)源；(6)不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷(xiāo)售價(jià)格；(7)不合理地限制受讓人利用進(jìn)口的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。限制性貿(mào)易做法存在的范圍很廣，在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，主要表現(xiàn)為對(duì)技術(shù)受讓方的限制。由于限制的原因、程度等不同，并非所有限制性貿(mào)易做法都是法律禁止的。第29條的規(guī)定，與1985年《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》相比，取消了兩項(xiàng)限制，一個(gè)是“雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對(duì)等”，另一個(gè)是“禁止受讓方在合同期滿(mǎn)后，繼續(xù)使用引進(jìn)技術(shù)”。因?yàn)榇藘身?xiàng)內(nèi)容不必由國(guó)家法律進(jìn)行限制，應(yīng)尊重當(dāng)事人的選擇。