香港證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊的內(nèi)容只針對在內(nèi)地舉行之香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)(卷一、二、六及十六)的考試信息。如欲獲取香港資格考試其他試卷的考試詳情，請參閱香港證券及投資學(xué)會(學(xué)會)資格考試考試手冊。
1. 引言
《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)是內(nèi)地經(jīng)濟逐步對外開放的重要舉措。隨著CEPA的生效，中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(“香港證監(jiān)會”)落實簡化兩地專業(yè)人員在異地申請證券及期貨從業(yè)資格的相關(guān)程序。內(nèi)地專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)可獲香港證監(jiān)會視作符合香港的行業(yè)資格 – 經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
2. 香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需跟據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十種類別的受規(guī)管活動如下：
類別 |
受規(guī)管活動 |
1 |
證券交易 |
2 |
期貨合約交易 |
3 |
杠桿式外匯交易 |
4 |
就證券提供意見 |
5 |
就期貨合約提供意見 |
6 |
就機構(gòu)融資提供意見 |
7 |
提供自動化交易服務(wù) |
8 |
提供證券保證金融資 |
9 |
提供資產(chǎn)管理 |
10 |
提供信貸評級服務(wù) |
內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表(摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港“認可行業(yè)資格”:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格香港牌照列出的受規(guī)管活動
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚?* |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚?* |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?* |
就機構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚? |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚? |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?？瓶荚?# |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動) |
*2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實施改革，有關(guān)改革前及改革后有效合格成績的效用銜接的詳情可瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁 (http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html)。
#此資格已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主理，詳情請瀏覽中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁。
內(nèi)地專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 |
受規(guī)管活動 |
證券及期貨從業(yè)員資格考試(香港資格考試) |
負責(zé)人員 |
證券交易 就證券提供意見 |
卷一及卷二 |
負責(zé)人員 |
資產(chǎn)管理 |
卷一及卷六 |
代表 |
證券交易 就證券提供意見 |
卷一 |
代表 |
期貨合約交易 就期貨合約提供意見 |
卷一 |
代表 |
就機構(gòu)融資提供意見 |
卷一 |
代表 |
資產(chǎn)管理 |
卷一 |
香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則的有關(guān)考核為香港資格考試卷十六。
內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須根據(jù)香港證監(jiān)會的《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。
3. 香港及國際認可
香港證券及投資學(xué)會(“學(xué)會”)推出「證券及期貨從業(yè)員資格考試」(“香港資格考試”)共有十四張試卷，以配合香港證監(jiān)會的發(fā)牌制度。香港資格考試可作下列用途：
i. 領(lǐng)取牌照
如要取得香港證監(jiān)會的牌照，考生須就擬進行的受規(guī)管活動類別完成指定組合的試卷。詳情請參閱附錄一。
ii. 獲取學(xué)會的資格證書
所有資格考試的考生須于三年內(nèi)考獲指定組合的試卷，以獲取學(xué)會頒發(fā)的資格證書。三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。詳情請參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》(可于學(xué)會網(wǎng)頁下載) 內(nèi)的第2.3項。
iii. 香港及國際認可
保險業(yè)監(jiān)理處(香港保監(jiān)處)已認可資格考試。此外，資格考試亦獲多個國際專業(yè)團體認可。詳情請參閱附錄一。
4. 香港證券及期貨從業(yè)員資格考試
為了配合CEPA的實施及境內(nèi)人士到香港申請香港證監(jiān)會不同牌照的需求日益增加，學(xué)會與中國證券業(yè)協(xié)會雙方合作在國內(nèi)舉行香港資格考試供內(nèi)地專業(yè)人員參加。2017年3月考試的有關(guān)詳情如下：
4.1. 考試日期及時間
考試試卷 |
考試時間日期 |
考試時間 | |||
基本證券及期貨規(guī)例 |
2017年3月18日(星期六) |
14:00 - 15:30 |
|||
證券規(guī)例 |
2017年3月18日(星期六) |
16:00 - 17:00 |
|||
資產(chǎn)管理規(guī)例 |
2017年3月18日(星期六) |
16:00 - 17:00 |
|||
保薦人(代表) |
2017年3月18日(星期六) |
16:00 - 17:00 |
|||
4.2. 考試地點
北京、上海、深圳、西安、武漢，具體地點將打印于考生的準(zhǔn)考證(詳情請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁)上。
4.3. 考試形式及合格要求
考試試卷 |
考試形式 |
問題數(shù)目 |
時間（分鐘） |
合格分數(shù) | |
卷一 |
基本證券及期貨規(guī)例 |
計算機考試 |
60 |
90 |
70% |
卷二 |
證券規(guī)例 |
計算機考試 |
40 |
60 |
70% |
卷六 |
資產(chǎn)管理規(guī)例 |
計算機考試 |
40 |
60 |
70% |
卷十六 |
保薦人(代表) |
計算機考試 |
40 |
60 |
70% |
4.4. 考試綱要