整理“2017年經(jīng)濟師考試《中級金融專業(yè)》章節(jié)習題匯總”，更多經(jīng)濟師考試模擬試題，請關(guān)注經(jīng)濟師考試頻道。點擊查看：2017年經(jīng)濟師考試《中級金融專業(yè)》章節(jié)習題匯總
一、單項選擇題
1.為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制，投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風險中介
C.信息中介
D.流動性中介
2.證券發(fā)行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。
A.證券經(jīng)紀商
B.證券交易商
C.證券自營商
D.證券做市商
3.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A.信用貸款
B.證券發(fā)行與承銷
C.資產(chǎn)證券化
D.并購重組
4.( )即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔發(fā)行風險。
A.余額包銷
B.混合推銷
C.盡力推銷
D.全額包銷
5.( )是指所有投資者申報價格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。
A.固定價格方式
B.競價方式
C.混合方式
D.簿記方式
6.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的.發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的。有效報價投資者的數(shù)量不少于( )家。
A.30
B.20
C.10
D.40
7.下列關(guān)于我國股票首次公開發(fā)行的新股定價和
配售主要規(guī)定的表述錯誤的是( )。
A.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
B.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當持有一定金額的非限售股份
C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回撥機制
D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥
8.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于l00倍(含)的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多項選擇題
1.投資銀行是通過四個中介作用來發(fā)揮其媒介資金供求的功能的，這四個中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.風險中介
D.信息中介
E.流動性中介
2.從各國證券市場的實踐看，股票的發(fā)行監(jiān)管核準制度主要有( )。
A.審批制
B.核準制
C.注冊制
D.通道制
E.保薦制
3.下列屬于我國國債目前的發(fā)行方式的是( )。A.行政分配方式
B.余額包銷方式
C.詢價推銷方式
D.承購包銷方式
E.公開招標方式
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括( )。
A.證券交易場所
B.證券交易的標的物
C.委托人
D.證券經(jīng)紀商
E.證券發(fā)行人
5.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格波動性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.證券發(fā)行商的專業(yè)性
D.客戶資料舶保密性
E.客戶指令的權(quán)威性
6.按照開戶人的不同，證券賬戶可分為( )。
A.A字賬戶
B.B字賬戶
C.股票賬戶
D.債券賬戶
E.基金賬戶
7.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程包括( )。
A.開立證券賬戶
B.股票詢價
C.開立資金賬戶
D.進行交易委托
E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的延伸。關(guān)于此項業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶
B.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要有融資和融券兩種類型
C.投資銀行對其所提供的信用資金承擔交易風險
D.投資銀行通過信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以增加傭金收入
E.投資者可以通過信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的財務(wù)杠桿作用擴大收益
單項選擇題
1.D
【解析】本題考查流動性中介的概念。流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制。
2.D
【解析】本題考查證券交易中投資銀行所扮演的角色。證券發(fā)行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以證券做市商身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。
3.B
【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。
4.C
【解析】本題考查代銷的概念。代銷，也稱盡力推銷，即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行
結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔發(fā)行風險。
5.B
【解析】本題考查競價方式的定義。競價方式也稱拍賣方式，是指所有投資者申報價格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。
6.C
【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家。
7.D
【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，應(yīng)當中止發(fā)行。8.B
【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。
多項選擇題
1. ABDF
【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過四個中介作用來發(fā)揮其操介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風險中介;(3)信息中介;(4)流動性中介。
2.ABC
【解析】本題考查股票發(fā)行監(jiān)管核準制度。從各國證券市場的實踐看，股票發(fā)行監(jiān)管核準制度主要有三種類型：審批制、核準制、注冊制。
3.DE
【解析】本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識。目前，我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標方式，我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。
4.ABCD
【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易場所、證券交易的標的物。
5.ABDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格波動性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
6.AB
【解析】本題考查證券賬戶的分類。按照開戶人的不同，證券賬戶可分為A字賬戶和8字賬戶。
7.ACDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程有：(1)開立證券賬戶;(2)開立資金賬戶;(3)進行交易委托;(4)委托成交;(5)股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。
8.ABDE
【解析】本題考查信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。選項C應(yīng)該是投資銀行對其所提供的信用資金不承擔交易風險。
一、單項選擇題
1.為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制，投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風險中介
C.信息中介
D.流動性中介
2.證券發(fā)行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。
A.證券經(jīng)紀商
B.證券交易商
C.證券自營商
D.證券做市商
3.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A.信用貸款
B.證券發(fā)行與承銷
C.資產(chǎn)證券化
D.并購重組
4.( )即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔發(fā)行風險。
A.余額包銷
B.混合推銷
C.盡力推銷
D.全額包銷
5.( )是指所有投資者申報價格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。
A.固定價格方式
B.競價方式
C.混合方式
D.簿記方式
6.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的.發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的。有效報價投資者的數(shù)量不少于( )家。
A.30
B.20
C.10
D.40
7.下列關(guān)于我國股票首次公開發(fā)行的新股定價和
配售主要規(guī)定的表述錯誤的是( )。
A.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
B.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當持有一定金額的非限售股份
C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回撥機制
D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥
8.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于l00倍(含)的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多項選擇題
1.投資銀行是通過四個中介作用來發(fā)揮其媒介資金供求的功能的，這四個中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.風險中介
D.信息中介
E.流動性中介
2.從各國證券市場的實踐看，股票的發(fā)行監(jiān)管核準制度主要有( )。
A.審批制
B.核準制
C.注冊制
D.通道制
E.保薦制
3.下列屬于我國國債目前的發(fā)行方式的是( )。A.行政分配方式
B.余額包銷方式
C.詢價推銷方式
D.承購包銷方式
E.公開招標方式
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括( )。
A.證券交易場所
B.證券交易的標的物
C.委托人
D.證券經(jīng)紀商
E.證券發(fā)行人
5.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格波動性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.證券發(fā)行商的專業(yè)性
D.客戶資料舶保密性
E.客戶指令的權(quán)威性
6.按照開戶人的不同，證券賬戶可分為( )。
A.A字賬戶
B.B字賬戶
C.股票賬戶
D.債券賬戶
E.基金賬戶
7.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程包括( )。
A.開立證券賬戶
B.股票詢價
C.開立資金賬戶
D.進行交易委托
E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的延伸。關(guān)于此項業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶
B.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要有融資和融券兩種類型
C.投資銀行對其所提供的信用資金承擔交易風險
D.投資銀行通過信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以增加傭金收入
E.投資者可以通過信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的財務(wù)杠桿作用擴大收益
單項選擇題
1.D
【解析】本題考查流動性中介的概念。流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制。
2.D
【解析】本題考查證券交易中投資銀行所扮演的角色。證券發(fā)行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以證券做市商身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。
3.B
【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。
4.C
【解析】本題考查代銷的概念。代銷，也稱盡力推銷，即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行
結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔發(fā)行風險。
5.B
【解析】本題考查競價方式的定義。競價方式也稱拍賣方式，是指所有投資者申報價格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。
6.C
【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家。
7.D
【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，應(yīng)當中止發(fā)行。8.B
【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。
多項選擇題
1. ABDF
【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過四個中介作用來發(fā)揮其操介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風險中介;(3)信息中介;(4)流動性中介。
2.ABC
【解析】本題考查股票發(fā)行監(jiān)管核準制度。從各國證券市場的實踐看，股票發(fā)行監(jiān)管核準制度主要有三種類型：審批制、核準制、注冊制。
3.DE
【解析】本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識。目前，我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標方式，我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。
4.ABCD
【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易場所、證券交易的標的物。
5.ABDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格波動性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
6.AB
【解析】本題考查證券賬戶的分類。按照開戶人的不同，證券賬戶可分為A字賬戶和8字賬戶。
7.ACDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程有：(1)開立證券賬戶;(2)開立資金賬戶;(3)進行交易委托;(4)委托成交;(5)股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。
8.ABDE
【解析】本題考查信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。選項C應(yīng)該是投資銀行對其所提供的信用資金不承擔交易風險。