證券從業(yè)資格考試試題《證券法律法規(guī)》:操縱證券期貨市場(3.22)

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單選題
    根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的,刑罰為( )。
    Ⅰ.情節(jié)嚴重的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金
    Ⅱ.情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金
    Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
    Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查操縱證券期貨市場的責任認定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定,有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金:(1)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。