#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（8.28）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
（1）2017年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：協(xié)會誠信管理規(guī)定（8.28）
單選題
《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是（ ）。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
【正確答案】C
【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定?！吨袊C券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》（2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布）第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
（2）2017年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財務(wù)顧問主辦人（8.28）
單選題
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（ ）未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
（3）2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)（8.28）
單選題
我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是（ ）。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、財政部
【正確答案】A
【答案解析】本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
（4）2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：投資者保護(hù)基金來源（8.28）
單選題
結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后（ ）內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
A、10個工作日
B、20個工作日
C、5個工作日
D、7個工作日
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
（1）2017年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：協(xié)會誠信管理規(guī)定（8.28）
單選題
《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是（ ）。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
【正確答案】C
【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定?！吨袊C券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》（2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布）第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
（2）2017年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財務(wù)顧問主辦人（8.28）
單選題
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（ ）未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
（3）2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)（8.28）
單選題
我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是（ ）。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、財政部
【正確答案】A
【答案解析】本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
（4）2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：投資者保護(hù)基金來源（8.28）
單選題
結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后（ ）內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
A、10個工作日
B、20個工作日
C、5個工作日
D、7個工作日
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。