#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)考試試題每日一練（8.18）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手。證券從業(yè)考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人的資格（8.18）
單選題
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近（ ）未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（2）最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券投資顧問（8.18）
單選題
證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，（ ）內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
（3）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：證券公司監(jiān)管制度（8.18）
單選題
我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度中，（ ）建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查我國(guó)證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
（4）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：個(gè)人投資者（8.18）
單選題
關(guān)于個(gè)人投資者，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人
B、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型
C、個(gè)人投資者不是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
【正確答案】C
【答案解析】本題考查個(gè)人投資者。個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人的資格（8.18）
單選題
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近（ ）未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（2）最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券投資顧問（8.18）
單選題
證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，（ ）內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
（3）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：證券公司監(jiān)管制度（8.18）
單選題
我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度中，（ ）建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查我國(guó)證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
（4）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：個(gè)人投資者（8.18）
單選題
關(guān)于個(gè)人投資者，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人
B、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型
C、個(gè)人投資者不是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
【正確答案】C
【答案解析】本題考查個(gè)人投資者。個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。